上市公司配股法律意見書(文件)
【正文】 決同業(yè)競爭?！ 。ǘ┱f明發(fā)行人本次募股所籌資金的使用是否需要得到有權部門要求的批準或授權；如需要，是否已經(jīng)得到批準或者授權?！ 。ㄈ┱f明發(fā)行人與股東之間是否存在重大債權債務關系及相互提供擔保的情況。 八、董事、監(jiān)事等高級管理人員 說明發(fā)行人的董事、監(jiān)事等高級管理人員的任職是否符合法律、法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定，并說明其任期?！ 「鶕?jù)我國現(xiàn)行法律、法規(guī)的要求以及《法律事務委托協(xié)議》中規(guī)定的本所律師應承擔的工作，本所律師審查了股份公司本次配股的有關的主要事實和法律事項，其中包括：股份公司發(fā)行股票的主體資格、本次配股上市的授權和批準、實質條件、配股說明書、配股方案、前次募集資金的使用情況，以及本次配股所署資金使用的批準及與本次配售股份發(fā)行上市有關的其他重大法律問題?！ ”舅蓭煂τ诒痉梢庖姇陵P重要而又無法得到獨立的證據(jù)支持的事實，依賴于有關政府部門、股份公司或者其他單位出具的證明文件出具法律意見。經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會以證監(jiān)發(fā)審字第____號文批準，“____” 股票于 ____年 ____月____日在深圳證券交易所上市交易?！ 」镜呐涔煞桨笧椋骸 。?）以____年未總股本____萬股為基數(shù)，按____：____的比例進行配股?！ ∈袊匈Y產(chǎn)管理局于____年____月____日以國資企字第____號文同意并轉預報公司配股方案及國家股配股權的安排?！ ∪?、股份公司本次配股的實質條件 股份公司本次配股符合《公司法》、《證券法》及中國證監(jiān)會證監(jiān)頒布的《關于上市公司配股工作有關問題的通知》規(guī)定的各項實質條件： 股份公司的章程已嚴格按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司章程指引》修訂，符合《公司法》、《上市公司章程指引》及其他現(xiàn)行有關法律、法規(guī)及有關土管部門的規(guī)定，規(guī)定丁股東的各項權利，包括表決權、股份轉讓權、資料查閱權、監(jiān)督權、股利及剩余財產(chǎn)分配權等，充分保護了股東（特別是小股東）的權利。股份公司本次配股符合前一次股份發(fā)行并完成工商注冊登記至本次配股說明書的公布日，其間隔不少于12個月的規(guī)定?！ ?．根據(jù)股份公司章程，公司股票均為普通股，本次配售的股票也僅限于普通股，配售對象為股權登記日登記在冊的股份公司全體社會個人股東。本所律師對《配股說明書》進行了審查后，未發(fā)現(xiàn)《配股說明書》對重大事實的披露有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏；配股說明書對有關法律、法規(guī)和相關法律文件的表述真實準確，亦無虛假、嚴重誤導性陳述或者重大遺漏。 2．擴建年產(chǎn)____ 項目及補充其流動資金?！ ∽C券有限公司為股份公司本次配股的主承銷商，其持有中國人民銀行總行頒發(fā)的銀金管字第 ____號《許可證》，具有公開發(fā)行股票主承銷商資格?！ ___市 ____律師事務所 經(jīng)辦律師：(簽字)(印刷體) ____年____月____日
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