【正文】 度報告，并向中國證監(jiān)會（或中國證監(jiān)會指定的機構(gòu)）備案。（）保存資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料。（）按規(guī)定開設(shè)和注銷資產(chǎn)管理計劃的融資融券相關(guān)賬戶和期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶。（）根據(jù)本合同的規(guī)定，依法保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（）對所托管的不同資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的完整與獨立。（）復(fù)核資產(chǎn)管理人編制的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資報告，并出具書面意見。（）公平對待所托管的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動。（）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）本資產(chǎn)管理計劃的登記結(jié)算業(yè)務(wù)由資產(chǎn)管理人母公司平安大華基金管理有限公司辦理。、接受資產(chǎn)管理人的監(jiān)督（如注冊登記機構(gòu)不為資產(chǎn)管理人的）。、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。以上投資標(biāo)的的投資范圍為。、資產(chǎn)配置策略研究顧問將根據(jù)宏觀環(huán)境分析、投資風(fēng)格風(fēng)險收益分析、投資風(fēng)格相關(guān)性分析、管理人風(fēng)格評價、管理人業(yè)績評價、管理人業(yè)績相關(guān)性分析等多種因素對資產(chǎn)配置方案進行決策，形成資產(chǎn)配置策略，追求投資組合穩(wěn)健的投資收益和較低的業(yè)績波動。、固定收益類資產(chǎn)投資策略本資產(chǎn)管理計劃以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)氖袌鰞r值分析為基礎(chǔ)，采用穩(wěn)健的投資組合策略，通過對固定收益類資產(chǎn)的組合操作，在保持資產(chǎn)流動性的同時，追求穩(wěn)定的固定收益（四）投資比例及投資限制本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制：、本資產(chǎn)管理計劃投資于一家基金管理公司、基金管理公司子公司、信托公司或者私募基金管理公司管理的某一個證券投資基金、信托計劃、特定多個客戶資產(chǎn)管理計劃或者私募基金，依買入成本計算，不得超過計劃財產(chǎn)凈值的（貨幣基金除外）。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。不得違反法律法規(guī)、本合同約定等。、無論本合同其它條款如何約定，為履行投資顧問業(yè)務(wù)之目的，資產(chǎn)管理人可以向投資顧問披露本合同及或其它相關(guān)文件，但應(yīng)促使投資顧問對所獲信息保密。以上投資政策的修改或變更應(yīng)經(jīng)資產(chǎn)托管人書面協(xié)商同意。王名倫先生，畢業(yè)于武漢大學(xué)，先后任職于中國移動、信達澳銀基金。十二、資產(chǎn)管理計劃的財產(chǎn)（一）資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的保管與處分、資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)獨立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有財產(chǎn)，并由資產(chǎn)托管人保管。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以其固有財產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。非因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得主張其債權(quán)人對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)強制執(zhí)行。資產(chǎn)管理人授權(quán)資產(chǎn)托管人辦理資金賬戶的開立、銷戶、變更工作，本資產(chǎn)管理計劃資金賬戶無需預(yù)留印鑒，具體按資產(chǎn)托管人要求辦理。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章。（二）投資指令的內(nèi)容投資指令是在管理資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)時，資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令。傳真以獲得收件人（資產(chǎn)托管人）確認(rèn)該指令已成功接收之時視為送達收件人（資產(chǎn)托管人）。資產(chǎn)管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。由于資產(chǎn)管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失資產(chǎn)托管人不承擔(dān)責(zé)任。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人下達指令時，應(yīng)確保本資產(chǎn)管理計劃的托管賬戶中有足夠的資金余額，對資產(chǎn)管理人在沒有充足資金的情況下向資產(chǎn)托管人發(fā)出的指令，資產(chǎn)托管人可不予執(zhí)行，并立即通知資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。（五）資產(chǎn)管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序資產(chǎn)管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。資產(chǎn)管理人在此后三個工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交資產(chǎn)托管人，如正本與傳真件不一致的，以傳真件為準(zhǔn)。（八）相關(guān)責(zé)任資產(chǎn)托管人正確執(zhí)行資產(chǎn)管理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令，資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)發(fā)生損失的，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。（二）投資指令的內(nèi)容投資指令是在管理專項資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)時，資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令。因管理人未能及時與托管人進行指令確認(rèn)，致使資金未能及時到賬所造成的損失，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)責(zé)任。資產(chǎn)管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為資產(chǎn)托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。因資產(chǎn)托管人未及時就有異議的指令與資產(chǎn)管理人進行溝通確認(rèn)或補正，導(dǎo)致資金未能及時到帳而造成損失，由資產(chǎn)托管人承擔(dān)責(zé)任。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人下達指令時，應(yīng)確保本計劃銀行賬戶有足夠的資金余額，對資產(chǎn)管理人在沒有充足資金的情況下向資產(chǎn)托管人發(fā)出的指令，資產(chǎn)托管人可不予執(zhí)行，并立即通知資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。（六）更換被授權(quán)人的程序資產(chǎn)管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個工作日，使用傳真方式或其他資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人認(rèn)可的方式向資產(chǎn)托管人發(fā)出由資產(chǎn)管理人加蓋公章和被授權(quán)人簽字的變更通知，同時電話通知資產(chǎn)托管人。當(dāng)兩者不一致時，以資產(chǎn)托管人收到的業(yè)務(wù)指令傳真件為準(zhǔn)。十五、越權(quán)交易（一）越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指資產(chǎn)管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及違反或超出本合同項下資產(chǎn)委托人的授權(quán)而進行的投資交易行為，包括：、違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進行的投資交易行為。資產(chǎn)托管人根據(jù)“投資監(jiān)督事項”的約定，對本計劃的投資范圍、投資限制及投資比例進行監(jiān)督。、場外交易：資產(chǎn)托管人根據(jù)“投資監(jiān)督事項”規(guī)定，對資產(chǎn)管理人發(fā)送給資產(chǎn)托管人的場外清算劃款指令進行審核，如果符合要求，則立即執(zhí)行；如果發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資行為不符合規(guī)定，則在指令未生效的情況下應(yīng)立即提示資產(chǎn)管理人，并有權(quán)拒絕執(zhí)行；如指令已生效，則資產(chǎn)托管人依指令進行劃款，同時以書面形式通知資產(chǎn)管理人進行糾正。資產(chǎn)托管人在行使監(jiān)督職能時，如果發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)投資證券過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒資產(chǎn)管理人，由資產(chǎn)管理人負責(zé)解決，由此給資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。資產(chǎn)托管人不會因為提供投資監(jiān)督報告而承擔(dān)任何因資產(chǎn)管理人違規(guī)投資所產(chǎn)生的有關(guān)責(zé)任，也沒有義務(wù)去采取任何手段回應(yīng)任何與投資監(jiān)督報告有關(guān)的信息和報道。、估值依據(jù)估值應(yīng)符合本合同、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的，參照證券投資基金的行業(yè)通行做法處理。() 未上市的屬于送股、配股和增發(fā)等方式發(fā)行的股票，在送股、配股和增發(fā)新股股份確認(rèn)到賬前，按成本估值；在送股、配股和新股除權(quán)日后，按估值日該上市公司在證券交易所掛牌的同一股票的收盤價估值。在復(fù)牌日當(dāng)天按照其在證券交易所掛牌的收盤價估值。() 全國銀行間債券的估值采用中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或銀行間市場清算所股份有限公司當(dāng)日公布的估值價確定公允價值，當(dāng)日未提供的，使用最近一日的債券估值價進行估值。() 基金估值方法() 封閉式基金：估值方法與股票估值方法相同。() 如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，資產(chǎn)管理人可根據(jù)具體情況與資產(chǎn)托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。資產(chǎn)托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核后，簽名、蓋章并以傳真方式發(fā)送給資產(chǎn)管理人。由于本合同一方當(dāng)事人提供的信息錯誤，本合同另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進而導(dǎo)致計劃財產(chǎn)凈值計算錯誤造成資產(chǎn)委托人的損失，以及由此造成以后交易日計劃財產(chǎn)凈值計算順延錯誤而引起的資產(chǎn)委托人的損失，由提供錯誤信息的本合同當(dāng)事人一方負責(zé)賠償。、計劃份額凈值的確認(rèn)用于向資產(chǎn)委托人報告的計劃份額凈值由資產(chǎn)管理人負責(zé)計算，資產(chǎn)托管人進行復(fù)核。（二）資產(chǎn)管理計劃的會計政策資產(chǎn)管理計劃的會計政策比照證券投資基金現(xiàn)行政策執(zhí)行：、資產(chǎn)管理人為本資產(chǎn)管理計劃的主要會計責(zé)任方。、本資產(chǎn)管理計劃單獨建賬、獨立核算。、資產(chǎn)托管費。、計劃備案后與之相關(guān)的會計師費和律師費、印刷費。資產(chǎn)管理費按自然季度支付。本資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)托管費按自然季度支付。固定投資顧問費的計算方法如下： 【】247。其中“資產(chǎn)份額總數(shù)”均按各類份額總數(shù)計算。浮動投資顧問費由資產(chǎn)管理人計算，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)復(fù)核的職責(zé)。、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人處理與計劃運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用。對于資產(chǎn)管理費率、資產(chǎn)托管費率、投資顧問費調(diào)低的，則資產(chǎn)管理人無須與資產(chǎn)委托人協(xié)商，經(jīng)資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人和投資顧問與資產(chǎn)托管人協(xié)商一致后可以直接調(diào)低費率，并報中國證監(jiān)會（或中國證監(jiān)會指定的機構(gòu)）備案。十八、資產(chǎn)管理計劃的收益分配（。（五）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的稅收本資產(chǎn)管理計劃運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。（四）費用調(diào)整對于資產(chǎn)管理費率、資產(chǎn)托管費率、投資顧問費調(diào)高的，須經(jīng)資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人與資產(chǎn)委托人協(xié)商一致，并報中國證監(jiān)會（或中國證監(jiān)會指定的機構(gòu)）備案。以上計算中本計劃成立日首日的計劃財產(chǎn)凈值為委托財產(chǎn)本金。浮動投資顧問費由資產(chǎn)托管人于每個自然季度首月的前五個工作日內(nèi)按照資產(chǎn)管理人的指令將從資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)中已計提的浮動投資顧問費一次性支付給投資顧問。經(jīng)資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人核對后，于下季初三個工作日之內(nèi)從資產(chǎn)管理計劃資 產(chǎn)中一次性支付給投資顧問。如遇計劃財產(chǎn)不可變現(xiàn)，則遞延至最近一個可變現(xiàn)交易日進行支付。如遇計劃財產(chǎn)不可變現(xiàn)，則遞延至最近一個可變現(xiàn)交易日進行支付。、按照國家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在計劃資產(chǎn)中列支的其他費用。、計劃驗資費。、資產(chǎn)托管人定期與資產(chǎn)管理人就資產(chǎn)管理計劃的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認(rèn)。、計劃核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。計劃份額凈值的計算保留到小數(shù)點后位，小數(shù)點后第位四舍五入。但資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。當(dāng)計劃資產(chǎn)估值錯誤偏差達到計劃財產(chǎn)凈值的時，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)該立即更正并在立即報告資產(chǎn)委托人。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。() 和基金：在一級市場買賣的和基金的估值方法與開放式基金同；在交易所買賣的和基金估值方法與股票同。() 未上市屬于首次公開發(fā)行的債券，按估值日的賬面成本加從最近起息日至估值日止的應(yīng)計利息估值。() 債券估值方法() 在證券交易所市場掛牌交易的實行凈價交易的債券，按估值日收盤價與數(shù)量的乘積作為債券的凈價市值，加上從最近起息日至估值日止的應(yīng)計利息后作為債券的全價市值進行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價與數(shù)量的乘積作為債券的凈價市值，加上從最近起息日至估值日止的應(yīng)計利息后作為債券的全價市值進行估值。() 上述各類股票估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。、估值方法本資產(chǎn)管理計劃按以下方式進行估值：() 股票估值方法() 任何已上市流通的股票，以其估值日在證券交易所掛牌的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值。十六、資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的估值和會計核算（一）資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的估值、估值目的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的價值，并為計劃份額的參與和退出、計劃財產(chǎn)止損操作等提供計價依據(jù)。、越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費用由資產(chǎn)管理人負擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)所有。資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)托管人通知的越權(quán)事項未能按照資產(chǎn)托管人要求糾正的以及發(fā)生資產(chǎn)托管人認(rèn)為可能對本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)生重大不利影響的情況時，資產(chǎn)托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會，資產(chǎn)管理人并就因其越權(quán)投資管理而致使資產(chǎn)委托人及計劃財產(chǎn)遭受的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。（二）越權(quán)交易的處理程序、場內(nèi)交易：資產(chǎn)托管人在每個工作日次日根據(jù)接收的交易清算數(shù)據(jù)對資產(chǎn)管理人每個工作日的場內(nèi)交易進行審核。資產(chǎn)管理人應(yīng)在有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)進行投資管理，不得違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定，超越權(quán)限管理、從事證券投資。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)，因資產(chǎn)托管人原因未能及時或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致專項資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)受損的，資產(chǎn)托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但銀行托管專戶余額不足或資產(chǎn)托管人如遇到不可抗力的情況除外。資產(chǎn)管理人更換被授權(quán)人通知生效后，對于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，資產(chǎn)管理人不承擔(dān)責(zé)任。（五）資產(chǎn)管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序資產(chǎn)管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。若存在異議或不符，資產(chǎn)托管人立即與資產(chǎn)管理人指定人員進行電話聯(lián)系和溝通，并要求資產(chǎn)管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送要求當(dāng)日支付的劃款指令的最晚時間為每個工作日的。對于被授權(quán)人依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，資產(chǎn)管理人不得否認(rèn)其效力。（三）投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時間和程序指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（下稱“被授權(quán)人”）代表資產(chǎn)管理人用傳真方式或其他資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人認(rèn)可的方式向資產(chǎn)托管人發(fā)送。如果資產(chǎn)管理人的劃款指令存在事實上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非資產(chǎn)托管人原因造成的情形，只要資產(chǎn)托管人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定驗證有關(guān)印鑒與簽名無誤，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)或任何第三人帶來的損失，但資產(chǎn)托管人未盡審核義務(wù)執(zhí)行劃款指令而造成損失的情況除外。（七）投資指令的保管投資指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由資產(chǎn)管理人保管，資產(chǎn)托管人保管指令傳真件。（六）更換被授權(quán)人的程序資產(chǎn)管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個交易日，使用傳真方式或其他資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人認(rèn)可的方式向資產(chǎn)托管人發(fā)出由資產(chǎn)管理人加蓋公章、并由