經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作底稿標(biāo)準(zhǔn)格式(文件)
【正文】 對(duì)方單位（名稱）業(yè)務(wù)內(nèi)容審計(jì)截止日余額財(cái)務(wù)鑒證審計(jì)確認(rèn)賬面余額鑒證人審定余額其中：可能壞賬12345678存在的問題與審計(jì)建議：注：1－4 欄由被審計(jì)人員填寫；5－6 欄由財(cái)務(wù)部門填寫；7－8 欄由審計(jì)部門填寫。審計(jì)人員： 審計(jì)組長(zhǎng)：年 月 日被審計(jì)人員：年 月 日 經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況表審計(jì)項(xiàng)目：審計(jì)期限： 年 月至 年 月經(jīng)濟(jì)指標(biāo)內(nèi)容計(jì)量單位指標(biāo)數(shù)實(shí)際完成數(shù)差異（43）完成率存在問題及審計(jì)建議1234567審計(jì)人員：審計(jì)組長(zhǎng)：年 月 日被審計(jì)人員： 年 月 日收入實(shí)現(xiàn)情況表審計(jì)項(xiàng)目： 審計(jì)期限： 年 月至 年 月年度收入項(xiàng)目收入計(jì)劃實(shí)際收入差額完成率％財(cái)務(wù)部門鑒證審計(jì)確認(rèn)實(shí)際收入簽字實(shí)際收入完成率％12345678910存在的問題與審計(jì)建議：注：1－6 欄由被審計(jì)人員填寫；7－8 欄由財(cái)務(wù)部門填寫；9－10 欄由審計(jì)組填寫。??四、采購和付款、保管員、會(huì)計(jì)人員的職責(zé)分離；2. 請(qǐng)購單是否經(jīng)過有關(guān)主管或其他經(jīng)授權(quán)的人審批；，并妥善保管；；。9 現(xiàn)金、銀行存款日記賬是否定期與總賬核對(duì),不一致時(shí)及時(shí)查找原因。3. 用于結(jié)算的印章是否分開保管。二、本單位保證所有財(cái)務(wù)收支及資產(chǎn)、負(fù)債、損益均已全部納入本單位賬戶核算。4. 預(yù)計(jì)工作日程和時(shí)間安排就現(xiàn)場(chǎng)工作時(shí)間與被審計(jì)單位進(jìn)行溝通，希望其在預(yù)計(jì)工作時(shí)間內(nèi)安排相關(guān)人員予以配合。2. 本次審計(jì)項(xiàng)目的目的和范圍對(duì)本次審計(jì)項(xiàng)目的目的和范圍進(jìn)行介紹，具體內(nèi)容可參考審計(jì)計(jì)劃的相關(guān)內(nèi)容。特此通知。“重大經(jīng)濟(jì)決策”是指對(duì)單位的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重大影響的決策行為，如對(duì)外投資、并購、重大工程項(xiàng)目大宗物資采購等。委托單位（蓋章）負(fù)責(zé)人（簽章） 年 月 日 審計(jì)立項(xiàng)書編號(hào)：廣州有限公司審 計(jì) 立 項(xiàng) 書審字[ ]第 號(hào)審計(jì)項(xiàng)目被審計(jì)單位或人立項(xiàng)依據(jù)審計(jì)的主要內(nèi)容：審計(jì)室主任： 年 月 日董事長(zhǎng)批示：簽字：年 月 日 被審計(jì)單位基本情況表編號(hào)：被審計(jì)單位基本情況表被審計(jì)單位名稱單位地址電話傳真注冊(cè)資金注冊(cè)成立日期法定代表人職務(wù)部門設(shè)置及負(fù)責(zé)人部門負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話投資者投資形式投資金額比例（%）經(jīng)營(yíng)范圍職工人數(shù)人財(cái)務(wù)主管會(huì)計(jì)出納開戶銀行帳號(hào)負(fù)責(zé)人： 填表人：填表日期： 任期內(nèi)單位重大事項(xiàng)決策情況表編號(hào)：任期內(nèi)單位重大事項(xiàng)決策情況表被審計(jì)單位名稱：決策項(xiàng)目決策日期決策程序決策實(shí)施時(shí)間決策項(xiàng)目投入資金（萬元）資金來源是否辦理招投標(biāo)決策效果備注被審計(jì)單位負(fù)責(zé)人：填表人：填表日期：填表說明：本表所指的“決策”均為“重大經(jīng)濟(jì)決策”。在審計(jì)期間，請(qǐng)你單位有關(guān)職能部門積極配合，提供必要的工作條件，以保證審計(jì)工作的順利進(jìn)行。 審計(jì)進(jìn)場(chǎng)會(huì)會(huì)議紀(jì)要AAA BBB CCC有限公司審計(jì)進(jìn)場(chǎng)會(huì)會(huì)議紀(jì)要審計(jì)項(xiàng)目： [審計(jì)項(xiàng)目名稱]日期： [會(huì)議日期]地點(diǎn)： [會(huì)議地點(diǎn)]與會(huì)人員： [參加會(huì)議的人員姓名及職務(wù)]1. 與會(huì)人員介紹由內(nèi)部審計(jì)小組負(fù)責(zé)人對(duì)內(nèi)部審計(jì)小組成員進(jìn)行介紹并由被審計(jì)單位對(duì)其相關(guān)人員進(jìn)行介紹。具體內(nèi)容可參考審計(jì)計(jì)劃的相關(guān)內(nèi)容。二、本單位業(yè)已提供全部財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)記錄和有關(guān)資料，保證無遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、完整性、合法性負(fù)責(zé)。被審計(jì)單位（蓋章）： 負(fù)責(zé)人：財(cái)務(wù)主管人：年 月 日 年 月 日 1 內(nèi)部控制調(diào)查表編號(hào)：內(nèi)部控制制度調(diào)查表被審計(jì)單位名稱（蓋章）：序號(hào)已建內(nèi)部控制制度建立時(shí)間備注1234567891011121314151617181920負(fù)責(zé)人：填表人：日期： 1 企業(yè)內(nèi)部控制調(diào)查問卷企業(yè)內(nèi)部控制調(diào)查問卷會(huì)計(jì)期間被審計(jì)單位：填表人：被調(diào)查人：復(fù)核人：調(diào)查時(shí)間：編 號(hào)：調(diào)查問題答案是否不適用備注一、貨幣資金、會(huì)計(jì)檔案保管以及收支、費(fèi)用、債權(quán)債務(wù)賬目登記；2. 現(xiàn)金盤點(diǎn)是否由出納一人進(jìn)行。8. 是否及時(shí)核對(duì)銀行對(duì)賬單,未達(dá)
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