最新新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金、智慧產(chǎn)業(yè)投資基金方案和措施(文件)
【正文】 伙人實際出資之日起 3 年內(nèi)， 每年按基金實繳資本額的 2%計算基準(zhǔn)管理費（以年計，下同）；滿 3 年后至 5 年，每年按尚未清算項目的總資本投入金額的 1%計算基準(zhǔn)管理費；延長期內(nèi)不計提管理費。 6．基金實行銀行托管。①普通合伙人 東營 金雞 投資管理有限公司 在存續(xù)期間內(nèi)，依法建立會計賬簿和財務(wù)報告制度；②普通合伙人東營 金雞 投資管理有限公司 在每一 會計年度結(jié)束之后，聘請經(jīng)過省開發(fā)投認(rèn)可的審計機(jī)構(gòu)對基金財務(wù)報告進(jìn)行審計。原則上門檻收益率不低于 6%，年收益率超過門檻收益率的，基金管理機(jī)構(gòu)分檔提取業(yè)績報酬，余下收益在劣后級出資人之間分配。 2．基金管理人分配。 3．虧損彌補(bǔ)。募集資金按約定分期到位，如不能按要求到位，影響項目投資進(jìn)度的，違約方按應(yīng)到未到資金的每日 1‰向履約劣后級受益人繳納滯納金。三期 基金自首期資金到位起，原則上 3年內(nèi)完成投資，具體分年投資進(jìn)度在合伙協(xié)議或委托合伙協(xié)議中明確。本基金將自募集資金到賬日起滿 12 個月視為一個投資年度。每 季度第一個月內(nèi)提交基金上一季度的投資管理報告；每季度督促托管銀行及時提交基金托管報告；每個會計年度結(jié)束后的六個月內(nèi)提交上一年度基金運(yùn)作報告。 A．基金發(fā)生嚴(yán)重虧損； B． 資產(chǎn)管理有限公司 或基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員或核心投資團(tuán)隊發(fā)生重大變動 ； C．基金所投資的項目發(fā)生重大事件； D．基金所投資的項目實現(xiàn)退出； E． 資產(chǎn)管理有限公司 或基金管理人增減資、合并、分立、解散及決定申請破產(chǎn)或者被申請破產(chǎn)； F．基金擬投資項目與 資產(chǎn)管理有限公司 及其控制的其他投資主體或其他出資人具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的； G．基金所投資的企業(yè)出現(xiàn)重大關(guān)聯(lián)交易； H． 資產(chǎn)管理有限公司 或基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員或核心投資團(tuán)隊成員受到刑事或行政處罰； I． 資產(chǎn)管理有限公司 或基金管理人涉及重大訴訟、仲載事項； J．其他有可能使出資人權(quán)益受到影響的重大事項； 4．對閑置資金運(yùn)作所 產(chǎn)生的風(fēng)險，由基金管理人承擔(dān)。智慧產(chǎn)業(yè)投資基金，總規(guī)模 20 億元，其中， 東營 省開發(fā)投資有限公司（以下簡稱“省開發(fā)投”）出資 20%（劣后級），管理機(jī)構(gòu)對外募集 20%（劣后級 ），社會化募集 60%（優(yōu)先級），基金出資方在 4 年內(nèi)按照 2： 3： 3： 2 的比例分期到位。 4．出資方式及要求。投資以大數(shù)據(jù)為載體、線上線下互動的新型教育服務(wù)體系，推進(jìn)公共數(shù)字文化建設(shè)，提升繼續(xù)教育信息化水平。投資推動人工智能與制造業(yè)融合發(fā)展，促進(jìn)制造業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈信息交互和集成協(xié)作，加速制造業(yè)服務(wù)化轉(zhuǎn)型，推動制造業(yè)提質(zhì)增效。市場化募集的資金 50%投資于 東營 省內(nèi)。 本方案所稱在 東營 省內(nèi)投資，包括投資注冊地、生產(chǎn)基地均在 東營 省內(nèi)的企業(yè)，也包括支持 東營 企業(yè)“走出去”投資、面向國內(nèi)外并購重組投資；還包括以設(shè)立區(qū)域總部、研發(fā)基地和將生產(chǎn)基地等投放到 東營 為條件的對省外企業(yè)投資。 ③并購重組，主要支持 東營 省企業(yè)在全球并購；支持外省企業(yè)并購重組省內(nèi)企業(yè)或在省外并購重組后將項目落戶在 東 營 。 首發(fā)上市和并購、新三板掛牌、股權(quán)回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)置換等途徑實現(xiàn)退出?；鸫胬m(xù)期原則上為 7 年，其中募資和投資期 5 年，退出期 2 年。基金管理人負(fù)責(zé)智慧產(chǎn)業(yè)投資基金的募集、投資、管理和退出。省開發(fā)投原則上不干預(yù)基金的日常管理與運(yùn)作，但擁有其投資決策委員會 1 席投票權(quán)，并保留一票否決權(quán)。 在 5 年投資期內(nèi)，實際投資額低于年度約定投資額 50%的，不計提管理費。在基金運(yùn)作過程中， 所有資金進(jìn)出通過基金托管銀行開立的第三方托管賬戶進(jìn)行，且劃款指令須由投資決策委17 員會決議并經(jīng)省開發(fā)投資公司委派人員的聯(lián)合簽字。普通合伙人聘任、解聘或更換審計機(jī)構(gòu)須經(jīng)省開發(fā)投資公司同意。發(fā)生虧損時，首先由基金管理機(jī)構(gòu)預(yù)留的 30%管理費彌補(bǔ)?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)終期考核合格，且基金年收益率超過門檻收益率的，基金管理機(jī)構(gòu)可以分檔提取業(yè)績報酬?；鸫胬m(xù)期滿解散時，優(yōu)先向優(yōu)先級投資人分配約定收益回報和歸還本金；發(fā)生虧損時，首先由基金管理機(jī)構(gòu)的管理費彌補(bǔ)，彌補(bǔ)不足的，由各劣后級投資人以出資額為限承擔(dān)。一方超過 30 日未足額繳付，另一方可解除合伙協(xié)議，并向違約方追繳滯納金。當(dāng)年投資額超過約定額度的，超額部分既可計入下一年度投資額，也可按 50%的折扣率彌補(bǔ)上一年度投資缺額。 3．實行報告制度。季度與年度報告應(yīng)按省開發(fā)投要求編制，并反映基金報告期內(nèi)所有重大事項。 。在基金運(yùn)作過程中，發(fā)生如下可能對省開發(fā)投及其他出資人權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應(yīng)及時通知。 ①定期報告。連續(xù)2 年未完成年度約定的募資目標(biāo)、投資目標(biāo)或出現(xiàn)其他違反協(xié)議的行為，可更換管理機(jī)構(gòu)。 2．對投資進(jìn)度進(jìn)行考核。 四、基金考 核 1．對資金募集進(jìn)度進(jìn)行考核?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)提取的超額收益業(yè)績報酬，應(yīng)在基金存續(xù)期滿，四期合并考核清算。按約定首先向優(yōu)先級投資人分配收益。 三、激勵和約束措施 收益分配順序為，首先保證優(yōu)先級本息，其次是保證劣后級本金、基金管理機(jī)構(gòu)跟投本金。 7．會計核算與審計監(jiān)督。當(dāng)年管理費先按照基準(zhǔn)管理費的 40%給付，次年年初根據(jù)考核結(jié)果確認(rèn)的額度，再給付 30%，余下 30%作為風(fēng)險金在基金清算時給付。 5．基金管理費收取。 東營 fg 跟投 1%，與有限合伙人同比例到位。 2．基金管理人。也可在基金存續(xù)期滿清算時，利用 東營 省已有基金或新設(shè)基金，承接收購尚未退出的股權(quán)投資。 ⑤閑置資金可參與金融同業(yè)市場業(yè)務(wù)及其他低風(fēng)險投資。 ①非上市企業(yè)股權(quán)、優(yōu)先股。管理機(jī)構(gòu)組織其實際控制或有重要影響的其
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