證券反洗錢工作總結(jié)(文件)
【正文】 理賬戶的風(fēng)險等級調(diào)整，并按公司總部要求及時、準(zhǔn)確完成劃分工作。 二○一一年十二月二十八日 第三篇：證券公司 2020 年最新反洗錢工作總結(jié) 營業(yè)部反洗錢宣傳月活動總結(jié) 根據(jù)中國人民銀行臺州市中心支行《關(guān)于開展 2020 年臺州市反洗錢宣傳月活動的通知》的精神，我營業(yè)部嚴(yán)格按照《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機構(gòu)客戶、身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法 》等法律法規(guī)及制度要求，持續(xù)完善反洗錢工作。 增強員工的理論知識，要求員工認真學(xué)習(xí)《金融機構(gòu)反洗錢實用手冊》、《金融機構(gòu)如何識別、分析和報告重點可疑交易典型安全解析》、《中國洗錢犯罪案 例剖析》、《反洗錢調(diào)查實用手冊》等，增強了員工的反洗錢意識，鞏固了員工反洗錢的知識。 二、 營造氛圍，引導(dǎo)客 戶“反洗錢”學(xué)習(xí)。 在宣傳活動期間，我部挑選了本營業(yè)部資金量較大的客戶，向該類客戶發(fā)送手機短信或電子郵件進行宣傳反洗錢工作，例如：尊敬的客戶，保護自身利益。 11 月 5 日在營業(yè)部外設(shè)點進行反洗錢宣傳，對反洗錢知識進行講解并發(fā)放宣傳資料。 營業(yè)部門選派了從業(yè)經(jīng)驗豐富、業(yè)務(wù)技能扎實、綜 合素質(zhì)較高的人員兼職擔(dān)任反洗錢管理員，負責(zé)合規(guī)知識培訓(xùn)、宣傳、反洗錢工作。我部賬戶狀態(tài)正常的 b 股賬戶數(shù)共 xxxx 戶，其中無有效期賬戶 xxxx 戶，身份證有效期過期賬戶 xxxx 戶。 客戶身份識別是對客戶負責(zé)、對公司負責(zé)、對自己負責(zé)，是做好有針對性的客戶服務(wù)的前提。 第四篇：證券營業(yè)部反洗錢工作報告 xx 證券有限公司 xx 證券營業(yè)部反洗錢工作報告 根據(jù)公司要求，為了提高反洗錢工作意識，提高反洗錢工作質(zhì)量， xx證券 xx 營業(yè)部通過采取一系列行之有效的舉措，扎實有效開展反洗錢工作，并積極開展反洗錢工作培訓(xùn)，取得良好成效。 三、嚴(yán)控業(yè)務(wù)流程 根據(jù)有關(guān)政策要求，無極營業(yè)部按照規(guī)定建立客戶身份識別制度，不為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易，不為客戶開立 匿名賬戶或者假名賬戶，對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的，重新識別客戶身份；對于開立個人賬戶，嚴(yán)格按實名制的有關(guān)規(guī)定審查開戶資料，要求客戶出示本人的有效身份證件進行核對，并登記其身份證件的姓名和號碼進行開戶操作，對于未能 依法提供相關(guān)證明材料的個人賬戶一概不予辦理開戶手續(xù)。今年 2 月，調(diào)整分行反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員，增加法律事務(wù)部經(jīng)理為反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室副主任。今年，分行按季召開反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組成員會議，及時通報季度反洗錢工作開展情況，協(xié)調(diào)解決反洗錢工作中存在的困難和問題，形文下發(fā)專題會議紀(jì)要，跟蹤督辦會議精神的落實。 建章立制，加強內(nèi)控管理。今年度，我行上報人民幣可疑交易筆數(shù) 65312 筆， 億元，其中：對公報送 5671 筆， 億元；對私報送 59641 筆， 億元。 確實履行客戶盡職調(diào)查義務(wù)。我行根據(jù)非現(xiàn)場監(jiān)管報表填 報要求，認真做好報表的填報工作，未出現(xiàn)填報內(nèi)容失真和錯報現(xiàn)象。今年 3 月，根據(jù) 人民銀行福州中心支行《反洗錢調(diào)查通知》（福銀調(diào)（ 2020）第 45 號）要求，東山支行積極組織人員對調(diào)查所涉及 8 個賬戶自開戶以來交易情況進行了調(diào)查和分析，及時上報當(dāng)?shù)厝诵?。本次宣傳?動，以打擊洗錢犯罪，維護經(jīng)濟穩(wěn)定，增強社會各界反洗錢意識為宣傳目的，體現(xiàn)了反洗錢宣傳“進鬧市”和“進高?！碧厣? 8 月份，與人民銀行聯(lián)合在我行住宅小區(qū)銀菀花園設(shè)置“反洗錢工作站宣傳欄”，進一步推進了我行反洗錢宣傳工作的深入開展。東城支行在辦公樓門口開展反洗錢宣傳活動，分發(fā)反洗錢知識折頁 500 多份；東山支行于 6 月、 11 月組織開展了兩次反洗錢專題宣傳活動；龍海支行 。 （省分行將以電子郵件方式發(fā)送） 同時，分行還印制反洗錢宣傳折頁 萬份，發(fā)至各支行營業(yè)網(wǎng)點及直屬網(wǎng)點，要求網(wǎng)點上架擺放。由于準(zhǔn)備充分，吸引了過往群眾和學(xué)生駐足咨詢。 （四）反洗錢宣傳、培訓(xùn)、檢查方面 開展反洗錢宣傳。同時做好網(wǎng)點運行過程中出現(xiàn)的操作員變更、數(shù)據(jù)錄入、確認等問題向上級行反映并反饋網(wǎng)點。同時，做好大額現(xiàn)金存取臺帳的登記，按月上報前十名存取交易明細，對大額現(xiàn)金交易對象重點監(jiān)控和分析。 今年 10 月份，東城支行在業(yè)務(wù)運行過程中，發(fā)現(xiàn) 2 戶 pos 個 體經(jīng)營戶，資金往來與其經(jīng)營規(guī)模明顯不符，及時上報人行。 各支行也根據(jù)省分行《實施辦法》及分行《實施細則》，結(jié)合支行具體情況，制定相應(yīng)的反洗錢內(nèi)部管理辦法、考核制度、檢查機制等。 （二）內(nèi)控制度建設(shè)方面 及時落實上級行精神。 今年以來共有 9 個支行因人事變動，相應(yīng)調(diào)整了反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組。把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑交易報告制度，加大反洗錢培訓(xùn)的力度，確保全員樹立應(yīng)有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊
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