基金從業(yè)知識點歸納總結(jié)(文件)
【正文】 易終端信息及開戶資料電子化信息保存：20年基金銷售機構(gòu)客戶身份資料及交易記錄保存：15年貨幣基金不得投資剩余期限高于：397天的債券貨幣基金投資組合平均剩余期限不高于：180天資格類基金公司注冊資本：1億元基金主要法人股東凈資產(chǎn)：2億元基金主要自然人股東金融資產(chǎn)：3000萬元，10年資管經(jīng)驗持股5%以上基金非主要法人股東凈資產(chǎn)：5000萬元持股5%以上基金非主要自然人股東金融資產(chǎn)：1000萬元，5年資管經(jīng)驗基金申請QDII條件：2年基金業(yè)務(wù)，2億凈資產(chǎn)，200億管理資產(chǎn)券商申請QDII條件：1年資管業(yè)務(wù)，8億凈資本，20億管理資產(chǎn)，凈資本占凈資產(chǎn)70%QDII境外托管人條件：10億美元實收資本，1000億美元托管資產(chǎn)QDII境外投顧條件：5年投資管理，100億美元管理證券資產(chǎn)合資基金公司境外股東條件：3年無處罰，3億元實收資本QFII托管人條件：80億元實收資本QFII設(shè)立條件：資管機構(gòu)：2年資管業(yè)務(wù)，5億美元管理證券資產(chǎn)保險公司：成立2年，5億美元持有證券資產(chǎn)其他機構(gòu)：成立2年，5億美元持有或管理證券資產(chǎn)證券公司：5年證券業(yè)務(wù)，5億美元凈資產(chǎn)，50億美元管理證券資產(chǎn)商業(yè)銀行：10年銀行業(yè)務(wù)，3億美元一級資本，50億美元管理證券資產(chǎn)私募合格投資者：機構(gòu)：1000萬凈資產(chǎn)，100萬起個人：300萬金融資產(chǎn)or近三年年均收入50萬， 100萬起基金經(jīng)理資格：3年無處罰，3年證管經(jīng)歷，從業(yè)資格，法律考試基金公司到港設(shè)機構(gòu)：1年無處罰之最類最大對沖基金：布里奇沃特最大大宗商品管理公司：貝萊德最大PE：高盛最大基礎(chǔ)設(shè)施投資公司：麥格里最大不動產(chǎn)投資公司：世邦魏理仕最先出現(xiàn)的金融期貨：外匯期貨按名義金額計算，交易量最大衍生工具：互換合約最難預(yù)測趨勢：短期趨
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