信用社（銀行）案件專項治理和防范操作風(fēng)險實施方案(文件)
【正文】 報，經(jīng)聯(lián)社專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核后在明年9月底前上報省聯(lián)社**辦事處。對不適應(yīng)在現(xiàn)有崗位工作的人員，要及時予以調(diào)整；有違規(guī)違紀行為的人員，要移送有關(guān)部門進行處理；有涉嫌違法犯罪行為的人員，要移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。 。對需要整改的問題，要在規(guī)定的時間內(nèi)將整改結(jié)果形成書面報告報聯(lián)社備案。要建立整改責(zé)任制。發(fā)現(xiàn)問題要進行延伸檢查、跟蹤檢查，決不放過。在專項治理檢查工作中，凡涉及到現(xiàn)場檢查的事項，都必須落實檢查責(zé)任制，檢查人員對檢查的內(nèi)容負責(zé)。要邊查邊糾，遇有重大問題應(yīng)隨時向聯(lián)社專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組報告。聯(lián)社與信用社主任，信用社主任與網(wǎng)點負責(zé)人簽訂案件防范責(zé)任書；要求全體員工向聯(lián)社作出8小時內(nèi)外的行為規(guī)范承諾書。使廣大干部職工充分了解本次檢查的重要意義。同時，市聯(lián)社設(shè)立專項治理工作舉報電話，電話號碼為：*****。三、 專項治理工作的對象。要對重點崗位和敏感環(huán)節(jié)人員的股票買賣行為內(nèi)部報告制度的建立情況進行督查。檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否及時進行整改。會計人員是否有向有關(guān)部門和負責(zé)人直接報告違規(guī)行為和問題的渠道和途徑,違規(guī)行為和問題是否得到及時制止和糾正。 會計業(yè)務(wù)是否做到相互分離、相互制約,尤其是未達賬和賬款差錯的查核工作,是否建立獨立審核崗和責(zé)任復(fù)核制,是否做到不逆返原崗處理；是否有“一手清”的現(xiàn)象“印、證、押”管理是否合規(guī)。自查的主要內(nèi)容是:主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實和執(zhí)行情況,重點環(huán)節(jié)控制制度的落實情況，包括機構(gòu)組織控制、授權(quán)授信、信貸資產(chǎn)管理、資金管理(聯(lián)行資金管理等)、會計結(jié)算管理、計算機系統(tǒng)管理、內(nèi)部審計等。（二
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