《融資融券業(yè)務(wù)》ppt課件(文件)
【正文】 交易擔保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。 （三）其他權(quán)益的處理 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)市值的計算。 32 融資融券業(yè)務(wù)的管理 九、信息披露與報告 證券公司應(yīng)當于每個交易日 22： 00前 向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。 34 融資融券業(yè)務(wù)的管理 證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。當該標的證券的融資余額降低至 20%以下 37 融資融券業(yè)務(wù)的風險及其控制 時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。 、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。 證券交易所應(yīng)當對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并 在次一交易日開市前 予以公告。 ” 。即：“ 沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。 （四）業(yè)務(wù)管理風險的控制 （五）信息技術(shù)風險的控制 39 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責任 一、融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管 （一）交易所的監(jiān)管 （二）登記結(jié)算機構(gòu)的監(jiān)管 證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司 注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。當該標的證券的融券余量降低至 20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。 、通知內(nèi)容等予以留痕。 （ 2） 前一交易日 市場融資融券交易總量信息。 ，融券客戶應(yīng)當根據(jù)雙方約定向證券公司補償 對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補償 。 （二）證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理 涉及的利息稅由登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的委托 按照信用交易客戶的身份計算 。 客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。 維持擔保比例超過 300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于 300%。 客戶維持擔保比例不得低于 130%。 26 融資融券業(yè)務(wù)的管理 80%。 標的證券進入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人作出相關(guān)公告 當日 起將其調(diào)整出標的證券范圍。 24 融資融券業(yè)務(wù)的管理 對于基準指數(shù)，在上海交易所是指 上證綜合指數(shù) ，在深圳交易所是指 深證綜合指數(shù)和中小板指數(shù) 。 23 融資融券業(yè)務(wù)的管理 標的證券為股票的，應(yīng)當符合七個條件。 4～ 5（略） ， 22 融資融券業(yè)務(wù)的管理 須先償還其融資欠款。保證金應(yīng)為現(xiàn)金或上市證券。 19 融資融券業(yè)務(wù)的管理 五、客戶開戶、提交擔保品與授信 客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有 一個 。通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時間后，將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務(wù)。 客戶只能與 1家 證券公司簽訂融資融券合同，向 1家證券公司融入資金和證券。 。一般主要包括一下幾方面： 14 融資融券業(yè)務(wù)的管理 ：要求客戶在申請開展融資融券
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