內(nèi)控制度執(zhí)行情況不到位成因分析(文件)
【正文】 考核得分，而對內(nèi)部管理不夠重視，認為內(nèi)控管理是會計的事，平常根本不到柜面檢查工作，與職工談心、溝通更是少之又少。（三）員工案防意識仍未提高。（五）檢查責任追究一罰了之。（一）以人為本，加強教育。二是加強管理，增強基層信用社主任內(nèi)控執(zhí)行意識?？v觀農(nóng)村信用社出現(xiàn)的事故和案件，多與職工不嚴格執(zhí)行內(nèi)控制度，對工作不負責任有關(guān)。（二）完善各項制度，明確責任落實。聯(lián)社應(yīng)當按照國家的政策、法律、法規(guī)，合法、合規(guī)制定穩(wěn)建的經(jīng)營方針和策略，各基層信用社要嚴格按照方針和策略經(jīng)營。我們在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動過程中，一旦出現(xiàn)經(jīng)營風險、責任事故和案件的發(fā)生，應(yīng)立即發(fā)出預(yù)警、預(yù)報，采取有效措施加以防范。六是建立有效的內(nèi)部監(jiān)督制度從而及時發(fā)現(xiàn)經(jīng)營過程中的問題，防范于未然，減少不必要的失誤和損失，把業(yè)務(wù)經(jīng)營風險降低到最低點或零。對那些屢教不改的，要加大檢查處罰追究力度，并針對違章違制事件，要從三個層面進行追究處罰，即對直接責任人的追究處罰、對不執(zhí)行制度的相關(guān)人員追究處罰、對管理層人員的追究處罰，確保責任追究查處切實到位，決不搞下不為例，做到罰一敬百。一是要認真總結(jié)過去的經(jīng)驗教訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)和樹立內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行管理的先進典型，以推動內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行管理工作；二是對檢查中發(fā)現(xiàn)的新問題、新情況，要認真仔細地進行調(diào)查研究，制定切實可行的、有效的內(nèi)控制度管理辦法，堵塞現(xiàn)行內(nèi)控制度在執(zhí)行中出現(xiàn)的漏洞，從而，確保聯(lián)社各項工作的順利開展。（四）總結(jié)經(jīng)驗，推進管理。為了認真抓好內(nèi)控制度的建設(shè)、完善、落實，就離不開對內(nèi)控制度執(zhí)行的檢查、稽核和監(jiān)督。要推行重要害崗位人員備忘錄制度，每年對要害崗位人員進行測評一次，這樣有利于提高員工各崗位業(yè)務(wù)素質(zhì)、有利于防范思想動蕩不定的人員。實行崗位責任制是我們穩(wěn)建運行的基礎(chǔ)，制定規(guī)范的崗位責任制，嚴格操作程序是建立相互配合、相互監(jiān)督、相互制
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