內(nèi)控制度執(zhí)行情況不到位成因分析(文件)
【正文】 考核得分，而對(duì)內(nèi)部管理不夠重視，認(rèn)為內(nèi)控管理是會(huì)計(jì)的事，平常根本不到柜面檢查工作，與職工談心、溝通更是少之又少。（三）員工案防意識(shí)仍未提高。（五）檢查責(zé)任追究一罰了之。（一）以人為本，加強(qiáng)教育。二是加強(qiáng)管理，增強(qiáng)基層信用社主任內(nèi)控執(zhí)行意識(shí)。縱觀農(nóng)村信用社出現(xiàn)的事故和案件，多與職工不嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，對(duì)工作不負(fù)責(zé)任有關(guān)。（二）完善各項(xiàng)制度，明確責(zé)任落實(shí)。聯(lián)社應(yīng)當(dāng)按照國家的政策、法律、法規(guī)，合法、合規(guī)制定穩(wěn)建的經(jīng)營方針和策略，各基層信用社要嚴(yán)格按照方針和策略經(jīng)營。我們?cè)跇I(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)過程中，一旦出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任事故和案件的發(fā)生，應(yīng)立即發(fā)出預(yù)警、預(yù)報(bào)，采取有效措施加以防范。六是建立有效的內(nèi)部監(jiān)督制度從而及時(shí)發(fā)現(xiàn)經(jīng)營過程中的問題，防范于未然，減少不必要的失誤和損失，把業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)降低到最低點(diǎn)或零。對(duì)那些屢教不改的，要加大檢查處罰追究力度，并針對(duì)違章違制事件，要從三個(gè)層面進(jìn)行追究處罰，即對(duì)直接責(zé)任人的追究處罰、對(duì)不執(zhí)行制度的相關(guān)人員追究處罰、對(duì)管理層人員的追究處罰，確保責(zé)任追究查處切實(shí)到位，決不搞下不為例，做到罰一敬百。一是要認(rèn)真總結(jié)過去的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)和樹立內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行管理的先進(jìn)典型，以推動(dòng)內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行管理工作；二是對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的新問題、新情況，要認(rèn)真仔細(xì)地進(jìn)行調(diào)查研究，制定切實(shí)可行的、有效的內(nèi)控制度管理辦法，堵塞現(xiàn)行內(nèi)控制度在執(zhí)行中出現(xiàn)的漏洞，從而，確保聯(lián)社各項(xiàng)工作的順利開展。（四）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，推進(jìn)管理。為了認(rèn)真抓好內(nèi)控制度的建設(shè)、完善、落實(shí)，就離不開對(duì)內(nèi)控制度執(zhí)行的檢查、稽核和監(jiān)督。要推行重要害崗位人員備忘錄制度，每年對(duì)要害崗位人員進(jìn)行測評(píng)一次，這樣有利于提高員工各崗位業(yè)務(wù)素質(zhì)、有利于防范思想動(dòng)蕩不定的人員。實(shí)行崗位責(zé)任制是我們穩(wěn)建運(yùn)行的基礎(chǔ)，制定規(guī)范的崗位責(zé)任制，嚴(yán)格操作程序是建立相互配合、相互監(jiān)督、相互制
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