第六章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)(文件)
【正文】 2．委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券。 第三節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為 崇德尚學(xué) 精藝篤行 例題 1：下列屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的有（ ）。 答案：錯(cuò)（ 20年） 第四節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 崇德尚學(xué) 精藝篤行 （四）證券交易所監(jiān)管的主要措施。 4．對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào) 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 備案。 （ 4）加強(qiáng)員工內(nèi)部管理， 嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣(mài)股票 ，也嚴(yán)禁為他人的證券交易提供不符合國(guó)家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即嚴(yán)肅處理。 操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任 第四節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 崇德尚學(xué) 精藝篤行 。 A．要求會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專門(mén)的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理 B．檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格 C．要求會(huì)員按季編制庫(kù)存證券報(bào)表 D．對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)證券交易所備案 第四節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 答案： CD 解析： C項(xiàng)應(yīng)為要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表； D項(xiàng)應(yīng)為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 崇德尚學(xué) 精藝篤行 二、法律責(zé)任 （一） 《 證券公司監(jiān)管理?xiàng)l例 》 的有關(guān)規(guī)定 證券公司違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的 證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的 第四節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 崇德尚學(xué) 精藝篤行 （二） 《 證券法 》 的有關(guān)規(guī)定 內(nèi)幕交易 操縱市場(chǎng) 證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的 4．證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的 第四節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 崇德尚學(xué) 精藝篤行 （三） 《 刑法 》 的有關(guān)規(guī)定 內(nèi)幕交易，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。 第四節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 崇德尚學(xué) 精藝篤行 （五）禁止內(nèi)幕交易的主要措施 加強(qiáng)自律管理（第四點(diǎn)注意） （ 1）思想上提高認(rèn)識(shí) （ 2） 服務(wù)人員與決策人員分離 。 2．檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格。 A、 將自營(yíng)賬戶借給他人使用 B、 以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù) C、 假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù) D、 買(mǎi)賣(mài)持有本公司 5%以上股份的上市公司 答案： ABC 第三節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為 崇德尚學(xué) 精藝篤行 一、監(jiān)管措施 （一）專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理； 條例實(shí)行： 2020年 6月 1 自營(yíng)賬戶自開(kāi)戶 3個(gè)交易日 報(bào)交易所備案 （二）證券公司自營(yíng)情況的報(bào)告； 每月、每半年、每年 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所報(bào)送自營(yíng)狀況，并且每年報(bào)送 年檢報(bào)告 。 4．將自營(yíng)賬戶借給他人使用。 （ 4）以其他手段操縱證券市場(chǎng)。 A．證券發(fā)行人訂立重要合同 B．發(fā)行人未能歸還到期重大債務(wù)的違約情況 C．發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部環(huán)境發(fā)生重大變化 D．發(fā)行人的分配股利計(jì)劃 答案： ABCD 第三節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為 崇德尚學(xué) 精藝篤行 二、禁止操縱市場(chǎng) 機(jī)構(gòu)或個(gè)人 利用其 資金、信息優(yōu)勢(shì) ，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)，以達(dá)到獲取利益或減少損失的目的的行為。 （ 10）涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效。 第三節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為 崇德尚學(xué) 精藝篤行 （ 6）經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化。 第三節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為 崇德尚學(xué) 精藝篤行 （ 2）重大 投資行為 和重大的
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