個人理財(cái)?shù)诎苏铝?xí)題-第八章個人理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)(文件)
【正文】 結(jié)構(gòu)重大變化 B. 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 C. 上市公司收購的有關(guān)方案 D. 公司分配股利或者增資的計(jì)劃 E. 公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 7. 內(nèi)幕交易行為的形式有【 】等。 A. 申請報(bào)告 B. 基金托管協(xié)議草案 C. 法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告 D. 會計(jì)事務(wù)所審計(jì)的基金管理人近3年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告 E. 律師事務(wù)所出具的法律意見書 11. 基金應(yīng)該公開披露的信息包括【 】 A. 基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議 B. 基金募集情況 C. 基金份額上市交易公告書 D. 基金凈資產(chǎn)、基金份額凈值 E. 涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟 12. 投保人、被保險(xiǎn)人的義務(wù)包括【 】等。 A. 非依法律規(guī)定，不得向任何單位或個人提供客戶信息 B. 對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，應(yīng)當(dāng)予以保密 C. 司法機(jī)關(guān)依照《反洗錢法》獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢刑事訴訟 D. 履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可以交易報(bào)告，受法律保護(hù) E. 當(dāng)執(zhí)行反洗錢法與金融機(jī)構(gòu)客戶信息保密制度相沖突時，當(dāng)依照后者的規(guī)定執(zhí)行 16. 期貨交易所加強(qiáng)交易活動的風(fēng)險(xiǎn)控制和對會員的監(jiān)督管理，應(yīng)履行的職責(zé)有【 】 A. 保證合約的履行 B. 提供交易的場所 C. 設(shè)計(jì)合約、安排上市 D. 組織監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 E. 照規(guī)程交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督 17. 期貨交易所有【 】情形之一的，責(zé)令改正，沒收非法所得，并對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予紀(jì)律處分，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。 A. 期貨公司經(jīng)客戶委托或按照委托內(nèi)容，進(jìn)行期貨交易 B. 期貨公司向客戶做出獲利保證 C. 期貨公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、分享利益 D. 期貨公司不隱瞞重要事項(xiàng)或使用不正當(dāng)?shù)氖侄握T騙客戶發(fā)出交易指令 E. 建議商業(yè)銀行調(diào)整相關(guān)內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)人 21. 外國銀行分行可以經(jīng)營的外匯業(yè)務(wù)以及對除中國境內(nèi)公民以外客戶的人民幣業(yè)務(wù)包括【 】。 A. 違反規(guī)定接納會員 B. 違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi) C. 違反規(guī)定使用、分配收益 D. 不公布即時行情，或發(fā)布價格預(yù)測消息 E. 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 25. 按照規(guī)定，期貨交易所不得【 】。 A. 在收到外匯局購匯額度的批準(zhǔn)后，與境內(nèi)托管人簽訂托管協(xié)議，開設(shè)托管賬戶，在境內(nèi)托管賬戶開設(shè)之日起50日內(nèi)，向外匯局報(bào)送正式托管協(xié)議 B. 在發(fā)售產(chǎn)品時，向投資者全面詳細(xì)的告知投資計(jì)劃、產(chǎn)品特征、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自主選擇 C. 定期向投資者披露投資狀況、投資表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息 D. 按規(guī)定履行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)告義務(wù) E. 購買的境外金融產(chǎn)品，必須符合中國銀監(jiān)會的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定 29. 個人所得稅法規(guī)定的應(yīng)納稅所得包括【 】?！尽? 】 對 錯 3. 代理人須以代理人自身的名義進(jìn)行代理行為。【 】 對 錯 7. 商業(yè)銀行最主要的資產(chǎn)業(yè)務(wù)是發(fā)放貸款。【 】 對 錯 11. 上市公司收購的有關(guān)方案屬于內(nèi)幕信息?！尽? 】 對 錯 15. 基金合同應(yīng)當(dāng)包含爭議解決方式?！尽? 】 對 錯 19. 境內(nèi)個人出售員工持股計(jì)劃所獲得的外匯收入，可以直接劃入員工個人的外匯儲蓄賬戶?！尽? 】 對 錯 23. 期貨公司應(yīng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門的賬戶，設(shè)置交易密碼，不得混碼交易?！尽? 】 對 錯 27. 個人提取外幣現(xiàn)鈔當(dāng)日累計(jì)等值1萬美元以下（含）的、可以在銀行直接辦理?！尽? 】 對 錯 30 / 30。【 】 對 錯 29. 扣繳義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定辦理本單位員工全額扣繳申報(bào)，非本單位人員不在此列。【 】 對 錯 25. 期貨公司不得為其股東或關(guān)系人提供融資、擔(dān)保?！尽? 】 對 錯 21. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度。【 】 對 錯 17. 人壽保險(xiǎn)的索賠時效為自知道保險(xiǎn)事故發(fā)生之日起三年。 【 】 對 錯 13. 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格，這是基金管理人應(yīng)盡的職責(zé)?！尽? 】 對 錯 9. 經(jīng)紀(jì)類證券公司可以經(jīng)營證券承銷、自營業(yè)務(wù)?！尽? 】 對 錯 5. 因重大誤解而訂立的合同是可撤銷合同。 A. 土地所有權(quán) B. 耕地、宅基地、自留地、自留山等集體所有的土地使用權(quán) C. 正在建造的建筑物、船舶、航空器 D. 建設(shè)用地使用權(quán) E. 依法被查封、扣押、監(jiān)管的財(cái)產(chǎn) 三、判斷正誤 1. 公民是指具有某一國家的國籍，根據(jù)該國的法律享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的自然人。
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