【正文】 東代表訴訟的被告既包括董事，也包括監(jiān)事、經(jīng)理和其他公司經(jīng)營(yíng)者；既包括公司內(nèi)部人，也包括公司外的第三人；既包括民事主體，也包括行政機(jī)構(gòu)。 ? 監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起 30內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以 自己的名義 直接向人民法院提起訴訟。某次公司股東會(huì)上，甲請(qǐng)求免除其四萬(wàn)元的出資義務(wù)。 ? 股份轉(zhuǎn)讓有助于股份有限公司股東回收投資。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。 ? 公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定?，F(xiàn)甲欲對(duì)外轉(zhuǎn)讓其股份，下列哪一判斷是正確的？（ ） ? A 甲必須就此事書(shū)面通知乙、丙，并征求其意見(jiàn)； ? B 在任何情況下，乙、丙均享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)； ? C 在符合對(duì)外轉(zhuǎn)讓條件的情況下，受讓人應(yīng)當(dāng)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓款支付給公司； ? D 未經(jīng)工商變更登記，受讓人不能取得公司股東資格 ? 案例（ 5）：甲乙丙是某有限公司的股東，各占 52％、 22％和 26％的股份。對(duì)此各方發(fā)生了爭(zhēng)議。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再由股東會(huì)表決。 ? 《 公司法 》 第 74條（ 公司內(nèi)部的股權(quán)登記變動(dòng) ）規(guī)定：“依照本法第 72條、第 73條轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書(shū)，向新股東簽發(fā)出資證明書(shū)，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載?！? ? 繼而產(chǎn)生的問(wèn)題是：股權(quán)變動(dòng)究竟應(yīng)以何時(shí)產(chǎn)生變動(dòng)效力？是以股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效之時(shí)？還是以公司將受讓方載入股東名冊(cè)之時(shí)？亦或是當(dāng)公司在公司登記機(jī)關(guān)辦理股東變更登記之時(shí)為準(zhǔn)？ ? 解決的方案 ： ? （ 1）公司將受讓人載入股東名冊(cè)之時(shí)應(yīng)視為股權(quán)變動(dòng)之時(shí)，即具有變動(dòng)效力； ? （ 2）公司登記機(jī)關(guān)辦理股東變更登記的行為具有對(duì)抗效力，不辦理變更登記則股權(quán)變動(dòng)不能對(duì)抗善意第三人。 ? ? （二）股份轉(zhuǎn)讓方式 ? 集中競(jìng)價(jià)交易轉(zhuǎn)讓與非集中競(jìng)價(jià)交易 ? 《 公司法 》 第 139條規(guī)定：“股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行?！? ? 依 《 物權(quán)法 》 規(guī)定，動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立和轉(zhuǎn)讓，依照以下原則進(jìn)行： ? （ 1）動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立和轉(zhuǎn)讓，自交付時(shí)發(fā)生效力，但法律另有規(guī)定的除外； ? （ 2）動(dòng)產(chǎn)物權(quán)轉(zhuǎn)讓前，權(quán)利人已經(jīng)依法占有該動(dòng)產(chǎn)的，物權(quán)自法律行為生效時(shí)發(fā)生效力； ? （ 3）動(dòng)產(chǎn)物權(quán)轉(zhuǎn)讓前，第三人依法占有該動(dòng)產(chǎn)的，負(fù)有交付義務(wù)的人可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓請(qǐng)求第三人返還原物的權(quán)利代替交付； ? （ 4）動(dòng)產(chǎn)物權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，雙方又約定由出讓人繼續(xù)占有該動(dòng)產(chǎn)的，物權(quán)自該約定生效時(shí)發(fā)生效力。 （三）股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的法律限制 ? 發(fā)起人轉(zhuǎn)讓股份的限制 ? 《 公司法 》 第 142條規(guī)定：“發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。 ? （七）請(qǐng)求解散公司的權(quán)利 ? 《 公司法 》 第 183條：公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。此后，許某要求召開(kāi)股東會(huì)議以解決糾紛也未能達(dá)成協(xié)議，故訴至法院請(qǐng)求判決解散、清算公司，并由姚某承擔(dān)其所遭受的損失。 ? 一、股東會(huì) ? （一）股東會(huì)的特點(diǎn)： ? 股東會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)； ? 股東會(huì)是公司的法定必備機(jī)關(guān)； ? 股東會(huì)是公司的常設(shè)機(jī)關(guān)； ? 股東會(huì)是會(huì)議體機(jī)關(guān)（股東會(huì)分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議） ? （二）股東會(huì)的職權(quán)（見(jiàn)教材） ? 有限責(zé)任公司治理補(bǔ)充條文： ? 《 公司法 》 第 38條第 2款 ：“對(duì)前款所列事項(xiàng)（股東會(huì)的職權(quán)事項(xiàng)）股東以書(shū)面形式一致表示同意的，可以不召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，直接做出決定，并由全體股東在決定文件上簽字、蓋章。 ? 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名?！? ? 《 公司法 》 第 56條：“監(jiān)事會(huì)每年度至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議?！? ? ? 【 案例分析 】 ? 某制革有限責(zé)任公司由原告、張某等 7人共同出資組建，于 2022年 9月成立。于是，公司董事會(huì)擬定了一個(gè)方案，擬將公司的注冊(cè)資本增加到1500萬(wàn)元。其余 5名股東按期召開(kāi)了股東會(huì)會(huì)議。其中，李某、張某被要求各出資 80萬(wàn)元。 ? 股東大會(huì)不得對(duì)前兩款通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。” ? 案例：華勝股份有限公司于 2022年召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，董事長(zhǎng)甲及乙、丙、丁、戊等共五位董事出席，董事會(huì)中其余 4名成員未出席?！? ? 《 公司法 》 第 120條：“監(jiān)事會(huì)每六個(gè)月至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議?！? ? ? 關(guān)于控股股東？ ? 根據(jù) 《 公司法 》 第 217條 (二 )的規(guī)定 : 控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額百分之五十以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足百分之五十，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。 ? 關(guān)于實(shí)際控制人？ ? 實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。 ? 【 綜合練習(xí) 】 ? 某股份有限公司共有甲、乙、丙、丁、戊、己、庚七位股東。根據(jù) 《 公司法 》 的規(guī)定，應(yīng)對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任的董事是（ ） ? A 董事甲、乙、丙、丁、戊、己、庚 ? B 董事甲、乙、丙、丁、戊、己 ? C 董事甲、乙、丙、丁、己、庚 ? D 董事甲、乙、丙、丁、己 ? 甲、乙、丙、丁等 20人擬共同出資設(shè)立一有限責(zé)任公司。 ? 累計(jì)投票制設(shè)計(jì)之 目的在于 ： 防止大股東利用表決權(quán)優(yōu)勢(shì)操縱董事的選舉，矯正 “一股一票 ” 表決制度存在的弊端。 ? 計(jì)算公式 : ? 累計(jì)投票制有兩種計(jì)算公式：一種是選舉一名董事所需要的最低股份數(shù)。 ? 可得席位數(shù) =? 。 ? 另一種是在已有的持股比例下， 可得席位數(shù) 的計(jì)算。股東在選舉董事時(shí)擁有的表決權(quán)總數(shù)，等于其所持有的股份數(shù)與待選董事人數(shù)的乘積。在公司章程中，對(duì)董事任期、監(jiān)事會(huì)組成、股權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)則等事項(xiàng)作出了如下規(guī)定： ? （ 1）公司董事任期為 4年； ? （ 2）公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)成員為 7人，其中包括 2名職工代表； ? （ 3）股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，必須經(jīng)其他股東 2/3以上同意。該次會(huì)議通過(guò)一項(xiàng)違反法律規(guī)定的決議，給公司造成嚴(yán)重?fù)p失。 ? 關(guān)于上市公司實(shí)際控制人， 《 上市公司收購(gòu)管理辦法 》 第八十四條，有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)： ? (一 )投資者為上市公司持股 50%以上的控股股東； ? (二 )投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過(guò)30%； ? (三 )投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任； ? (四 )投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響； ? (五 )中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 ? ? 上述所稱“一致行動(dòng)”是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上的人以協(xié)議的方式（不論口頭或者書(shū)面）達(dá)成一致，通過(guò)其中任何一人取得對(duì)公司的投票權(quán)，以達(dá)到或者鞏固控制公司的目的的行為。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。下列哪些選項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（ ） ? A 該決議有效，因其已由出席會(huì)議董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)； B 該決議無(wú)效，因丁退席使董事的同意票不足全體董事表決票的 1/2； C 該決議是否有效取決于公司股東會(huì)的最終意見(jiàn)； D 該決議是否有效取決于公司監(jiān)事會(huì)的審查意見(jiàn) ? 《 公司法 》 第 116條：“公司不得直接或者通過(guò)子公司向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供借款?！? ? 《 公司法 》 第 105條：“本法與公司章程規(guī)定公司轉(zhuǎn)讓、受讓重大資產(chǎn)或者對(duì)外提供擔(dān)保等事項(xiàng)必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集股東大會(huì)會(huì)議，由股東大會(huì)就上述事項(xiàng)進(jìn)行表決。 ? 股份有限公司治理補(bǔ)充條款： ? 《 公司法 》 第 103條第 2款：“單獨(dú)或者合計(jì)持有供公司 3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi) 10日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì)；董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后 2日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。后來(lái)股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)執(zhí)行增資決議。2022年 12月 1日，該公司董事會(huì)決定于 12月 24日召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，并于當(dāng)日向各股東發(fā)出通知。股東按出資比例行使表決權(quán)。 ? 監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。 ? 《 公司法 》 第 55條：“監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議?！? ? 股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。 ? 公司治理模式的選擇： ? （ 1）德國(guó)為代表的雙層制； ? （ 2）英美為代表的單層制； ? （ 3）我國(guó)的公司治理模式 ? 現(xiàn)代公司治理模式由股東會(huì)中心主義向董事會(huì)中心主義的轉(zhuǎn)變。 ? 公司僵局在股東人數(shù)較少的有限責(zé)任公司最易出現(xiàn)。公司成立前不得向股東交付股票?！保A(yù)防原始股東的道德風(fēng)險(xiǎn)） ? 對(duì)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓股份的限制 ? 《 公司法 》 第 142條第 2款規(guī)定：“公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的 25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 ? 股東大會(huì)召開(kāi)前 20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前 5日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊(cè)的變更登記。非集中競(jìng)價(jià)交易包括：協(xié)議轉(zhuǎn)讓；行政劃撥；司法裁判；贈(zèng)與；繼承；共有財(cái)產(chǎn)分割等方式?！? ? 股份自由轉(zhuǎn)讓原則既方便現(xiàn)有股東離開(kāi)公司變現(xiàn)投資收益，又方便潛在投資者加入公司追求投資收益?！? ? 《 公司法 》 第 33條第 3款（ 公司外部的股權(quán)登記變動(dòng) ）規(guī)定：“公司應(yīng)當(dāng)將股東的姓名或者名稱及其出資額向公司登記機(jī)關(guān)登記；登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。生效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議僅產(chǎn)生轉(zhuǎn)讓方將其所持有的股權(quán)讓渡給受讓方的合同義務(wù)，而非導(dǎo)致股權(quán)的自動(dòng)、當(dāng)然的變動(dòng)。其他股東自人民法院通知之日起滿二十日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。乙便與丁簽訂了一份股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定丁一次性將股權(quán)轉(zhuǎn)讓款支付給乙。因此，公司法對(duì)有限責(zé)任公司對(duì)外股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序性限制不在于阻止股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，而在于維護(hù)其他股東的優(yōu)先利益。 ? 經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。 ? 有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓： ? （一）立法規(guī)定 ? 《 公司法 》 第 72條規(guī)定：“有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。對(duì)此，下列哪一表述是正確的？（ ） ? A．該決議無(wú)效，甲的債務(wù)未免除 ? B．該決議有效，甲的債務(wù)已經(jīng)免除 ? C．該決議需經(jīng)全體股東同意才能有效 ? D．該決議屬于可撤銷，除甲以外的任一股東均享有撤銷權(quán) ? 《 公司法 》 第 153條規(guī)