【正文】 備和響應(yīng)控制程序 編號 :Q/CMS()2020 第 1 頁 /共 3 頁 編制： 誠信小組 批準(zhǔn) : 王大力 日期 : 第 0 次修改 1 目的 當(dāng)出現(xiàn)可能影響 誠信、 食品安全的潛在事故和緊急情況時(shí)，作出響應(yīng) ,防止 失信 發(fā)生。 運(yùn)輸過程中出現(xiàn)緊急情況； 因設(shè)備故障使生產(chǎn)無法進(jìn)行； 停電、停汽、停水等資源供應(yīng)不上； 原料檢測結(jié)果顯示受到嚴(yán)重污染，會對消費(fèi)者健康造成傷害； 政府部門監(jiān)督檢查顯示公司 有失信行為、 產(chǎn)品安全指標(biāo)不合格，國家或進(jìn)口國產(chǎn)品標(biāo) 準(zhǔn)中安全指標(biāo)發(fā)生變化，公司產(chǎn)品檢測不合格； 有重大的 顧客投訴或公司自查發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品有食用安全問題 或有失信風(fēng)險(xiǎn)時(shí) ； 公司從事 誠信管理和 食品安全管理的主要管理人員或技術(shù)人員流失； 火災(zāi)、工傷等緊急事故； 人為破壞； 食物中毒。 公司大門傳達(dá)室警衛(wèi)人員必須嚴(yán)格執(zhí)行公司傳達(dá)室的管理制度，對進(jìn)出車輛及人員進(jìn)行監(jiān)控，并對公司院內(nèi)的相關(guān)通道進(jìn)行攝像頭 24小時(shí)不間斷監(jiān)控。 當(dāng)突然停電、停汽、停水時(shí)，能采取有效措施進(jìn)行保存的產(chǎn)品，應(yīng)盡快保存，對無法采取有效措施保存的半成品、成品，應(yīng)作報(bào)廢處理。應(yīng)確定 失信行為的范圍和 不合格的產(chǎn)品范圍，采取 信用修復(fù)， 銷毀、回收 不合格品 等措施防止危害發(fā)生。 程 序名稱： 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序 編號 :Q/CMS()2020 第 3 頁 /共 3 頁 編制： 誠信小組 批準(zhǔn) : 王大力 日期 : 第 0 次修改 當(dāng)公司從事 誠信管理、 食品安全管理的主要管理人員或技術(shù)人員流失可能使 誠信管理體系、 食品安全管理體系無法正常運(yùn)行時(shí)，總經(jīng)理應(yīng)安排替代人員，必要時(shí)采取培訓(xùn)、招聘等形式保證體系正常運(yùn)行。 緊急情況發(fā)生部門的領(lǐng)導(dǎo)或現(xiàn)場主管負(fù)責(zé)處理緊急情況，并及時(shí)向上級領(lǐng)導(dǎo)、 誠信工作小組領(lǐng)導(dǎo)、 突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案啟動(dòng)小組的領(lǐng)導(dǎo)和管理者代表 /食品安全小組組長匯報(bào)，責(zé)任部門填寫《應(yīng)急處理單》。 程序名稱： 監(jiān)測 和測量控制程序 編號 :Q/CMS()2020 第 1 頁 /共 2 頁 編制： 誠信小組 批準(zhǔn) : 王大力 日期 : 第 0 次修改 1 目的 對可能具有失信影響的關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)測和測量 , 考核監(jiān)測誠信績效、適用的運(yùn)行控制、目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的信息，保證誠信管理體系有效，失信受控 。 相關(guān)部門 負(fù)責(zé)過程控制：通過對 質(zhì)量管理 體系和 食品安全管理體系 運(yùn)行各過程的監(jiān)測，以證實(shí)各過程實(shí)現(xiàn)所策劃結(jié)果的能力。 程序名稱： 監(jiān)測 和測量控制程序 編號 :Q/CMS()2020 第 2 頁 /共 2 頁 編制： 誠信小組 批準(zhǔn) : 王大力 日期 : 第 0 次修改 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)狀況：財(cái)務(wù)部對公司的負(fù) 債 風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估測量，確保公司不出現(xiàn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。 5 監(jiān)測頻率 各項(xiàng)指標(biāo)每 季度 測量一次。 2 適用范圍 本程序適用于本公司 誠信管理體系 運(yùn)行過程 活動(dòng) 中出現(xiàn)的 失信和 不符合或潛在 不符合識別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù) 的控制。 4 工作程序 改進(jìn) a、因組織依存于顧客，故必須以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，顧客的要求是不斷變化的。 糾正措施 對不符合進(jìn)行識別、包括誠信體系、產(chǎn)品行為等。 評價(jià)針對 不符合 原因，以防止 不符合 再發(fā)生所制定的糾正措施的需求。 不符合 糾正措施計(jì)劃必須經(jīng) 誠信 日常工作副 組長 批準(zhǔn) 后實(shí)施 。 評價(jià)針對潛在 不符合 原因，以防止 不符合 發(fā)生所制定的預(yù)防措施的 程序名稱： 不符合識別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)控制程序 編號 :Q/CMS()2020 第 3 頁 /共 3 頁 編制： 誠信小組 批準(zhǔn) : 王大力 日期 : 第 0 次修改 需求。 預(yù)防措施的實(shí)施及驗(yàn)證 a、預(yù)防措施的實(shí)施部門，應(yīng)按計(jì)劃認(rèn)真實(shí)施，制定預(yù)防措施計(jì)劃的責(zé)任部門應(yīng)按計(jì)劃要求做好實(shí)施記錄。 信用修復(fù) 補(bǔ)救措施針對的是失信影響，糾正措施針對的是失信原因，為消除影響要進(jìn)行信用修復(fù)，具體方法： a．設(shè)立協(xié)調(diào)部門 b．修復(fù)信 用記錄 c． 信用修復(fù)后對誠信影響程度進(jìn)行評價(jià)，并重樹企業(yè) 形象 措施實(shí)施后經(jīng)驗(yàn)證 不符合 的，應(yīng)由責(zé)任單位重新采取措施直到 符合 為止。 3 職責(zé) 誠信小組組長 批準(zhǔn)年度 核查 方案和內(nèi)部 誠信 管理體系 核查 報(bào)告，委任 核查 人員。 誠信體系工作小組 負(fù)責(zé)內(nèi)部 誠信 管理體系 核查 資料和記錄的保存，并組織對糾正 、預(yù)防 措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。 核查 組組成人員 應(yīng)有 三人以上。 核查 計(jì)劃 由 核查 組長編制 核查 計(jì)劃， 經(jīng) 批準(zhǔn)后實(shí)施。 核查 組長必須在 核查 前準(zhǔn)備好 核查 所依據(jù)的各種文件 和 核查 需要的各種記錄表格。 核查 員在現(xiàn)場 核查 時(shí)，應(yīng)詳細(xì)記錄 核查 時(shí)的客觀事實(shí)（包括：人物、地點(diǎn)、時(shí)間、事情）。以利于復(fù)驗(yàn)時(shí)可追溯。 宣讀“不符合報(bào)告”并傳遞給受審部門做好簽收，提出 糾正 、 預(yù)防 措施 、信用修復(fù) 的要求。 程序名稱： 內(nèi)部核查控制程序 編號 :Q/CMS()2020 第 4 頁 /共 4 頁 編制： 誠信小組 批準(zhǔn) : 王大力 日期 : 第 0 次修改 驗(yàn)證有效的糾正措施，涉及文件修改，按《文件控制程序》執(zhí)行，如糾正達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)和效 果，應(yīng)重新研究，制定新的糾正措施，并執(zhí)行《 不符合識別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)控制程序 》。 資料歸檔， 核查 結(jié)束 核查 組長應(yīng)將本次 核查 的資料和記錄全部移交 誠信體系工作小組 保存，并執(zhí)行《記錄控制程序》。 2 范圍 本程序適用與本公司在誠信活動(dòng)中遵守相關(guān)的國家、地方的法律法 規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的評價(jià)。 當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，可增加合規(guī)性評價(jià)的頻次。并編制《誠信體系合規(guī)性評價(jià)報(bào)告》，總經(jīng)理批準(zhǔn)，由 誠信體系工作小組 發(fā)至相關(guān)部門。 2 范圍 本程序適用與本公司在誠信活動(dòng)中 誠信管理體系負(fù)責(zé)人 對 誠信管理體系的持續(xù)性、適宜性、充分性、有效性 進(jìn)行 評價(jià)。 4 程序 體系評價(jià)時(shí)機(jī) 對于新建立的誠信管理體系，在運(yùn)行的初期，可根據(jù)運(yùn)行實(shí)施需要召開體系評價(jià)，以確保誠信管理體系能夠持續(xù)、適宜和有效地滿足所選標(biāo)準(zhǔn)的要求。 體系評價(jià)的輸入 作為體系評價(jià)輸人的信息，一般包括： 程序名稱： 體系 評價(jià)控制程序 編號 :Q/CMS()2020 第 2 頁 /共 2 頁 編制： 誠信小組 批準(zhǔn) : 王大力 日期 : 第 0 次修改 ① 核查結(jié)果（包括第一方、第二方、第三方審核等） ； ② 措 施的效果，即一個(gè)措施通過資源的投人和活動(dòng)的開展將失信風(fēng)險(xiǎn)加以控制，從而實(shí)現(xiàn)正常的誠信經(jīng)營，并達(dá)到預(yù)期效果的程度 ； 如果某一控制方案、措施的實(shí)施達(dá)到了預(yù)期的結(jié)果，則這一管理過程的措施就是令人滿意的； ③ 評價(jià)糾正措施的結(jié)果； ④ 以往體系評價(jià)所確定的措施的實(shí)施情況及效果； ⑤ 可能影響誠信管理體系的各種變更（包括外界的變化而引起的體系的變更，例如出現(xiàn)了新的誠信管理?xiàng)l例、相關(guān)法律法規(guī)的變化，從而導(dǎo)致組織相應(yīng)的體系變更。由主管部門對體系評價(jià)的主要內(nèi)容及形式進(jìn)行記錄 。 體系評價(jià)的實(shí)施 最高管理者主持評價(jià)，各職能部門領(lǐng)導(dǎo)參加，針對計(jì)劃所列評價(jià)議題及各部門提交的體系評價(jià)資料進(jìn)行評價(jià)，并就重點(diǎn)問題展開充分討論，對誠信管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評價(jià)。 當(dāng)遇到業(yè)務(wù)重大調(diào)整、組織機(jī)構(gòu)變更、出現(xiàn)重大失信事故、誠信管理體系發(fā)生變更等情況時(shí)，應(yīng)根據(jù)情況增加體系 評價(jià)的頻次。 各部門負(fù)責(zé)人對本部門誠信管理體系運(yùn)行情況、失信控制等 方面取得的效果和存在的問題及改進(jìn)建議進(jìn)行發(fā)言。 誠信體系工作小組對改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施 、信用修復(fù) 的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。 合規(guī)性評價(jià)輸入 (1) 公司執(zhí)行的相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的情況； (2) 內(nèi)部 核查 誠信管理體系核查結(jié)果； (3) 最新法規(guī)、政府規(guī)定政策的時(shí)效性 ； (4) 不符合識別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù) 狀況，包括合理化建議，對內(nèi)部核 程序名稱： 合規(guī)性評價(jià)控制程序 編號 :Q/CMS()2020 第 2 頁 /共 2 頁 編制： 誠信小組 批準(zhǔn) : 王大力 日期 : 第 0 次修改 查 和日常發(fā)現(xiàn)的 不符合 項(xiàng)采取的糾正和預(yù)防措施的實(shí)施及其有效性的監(jiān)控結(jié)果； (5) 可能影響誠信兼容管理體系的變更，包括內(nèi)外誠信的變化，法律法規(guī)的變化等； (6) 外部信息的反饋，包括相關(guān)方及顧客的評價(jià)，或 重大失信事故的處理或改進(jìn)的建議。 各部門負(fù)責(zé)按合規(guī)性評價(jià)輸入內(nèi)容提供資料。 由 負(fù)責(zé)誠信管理體系日常工作的副組長 對本程序的執(zhí)行進(jìn)行檢查，并改進(jìn)本程序。 核查 報(bào)告經(jīng) 負(fù)責(zé)誠信管理體系日常工作的副組長 核查 后報(bào)給總經(jīng)理、誠信體系工作小組 。 如糾正措施不能如期完成，應(yīng)向 負(fù)責(zé)誠信管理體系日常工作副組長 提出書面申請，要求延期。 召開末次會議 末次會議由 核查 組長主持，向到會人員匯報(bào) 核查 基本情況，報(bào)告 核查結(jié)論。如發(fā)現(xiàn)有“不符合”問題，應(yīng)及時(shí)給予口頭反饋。 現(xiàn)場 核查 首次會議 a、由 核查 組長召開并主持首次會議， 說明 核查 計(jì)劃和有關(guān)事項(xiàng)，并做好首次會議簽到記錄； b、首次會議參加人員： 核查 組人員，總經(jīng)理、副總經(jīng)理、受 核查 部門負(fù)責(zé)人（或其授權(quán)人）。 受 核查 部門接到 核查 計(jì)劃后，如有異議，應(yīng)在計(jì)劃實(shí)施前二天以書面向 負(fù)責(zé)誠信管理體系日常工作的副組長 提出，在可能的情況下，由 核查 組長調(diào)整計(jì)劃。 當(dāng) 核查 與某 核查 員有直接責(zé)任的部門時(shí)，該 核查 員應(yīng) 回避 。一般每年對 體系 覆蓋的產(chǎn)品和部門進(jìn)行一次 核查 ，需要時(shí)再追加。 核查 組長負(fù)責(zé)編制內(nèi)部 誠信 管理體系 核查 實(shí)施計(jì)劃，并按批準(zhǔn)的實(shí)施計(jì)劃進(jìn)行獨(dú)立的系統(tǒng)的 核查 。 5 相關(guān) 記錄 不符合識別、糾正 /預(yù)防及信用修復(fù)記錄 質(zhì)量異常通知單 程序名稱： 內(nèi)部核查控制程序 編號 :Q/CMS()2020 第 1 頁 /共 4 頁 編制： 誠信小組 批準(zhǔn) : 王大力 日期 : 第 0 次修改 1 目的 為了規(guī)范地組織內(nèi)部誠信管理體系 核查 ，驗(yàn)證現(xiàn)行誠信管理體系規(guī)定要求與實(shí)際要求的符合性及體系的持續(xù)有效性，并 為誠信管理體系的改進(jìn)及體系 評價(jià) 提供依據(jù)。 誠信體系工作小組 將采取 糾正 、 預(yù)防 措施 有關(guān)信息，提交給 體系 評價(jià) ，以達(dá)到改進(jìn)的目的。 預(yù)防措施應(yīng)考慮：可操作性、實(shí)效性和經(jīng)濟(jì)性。 b、 誠信體系工作小組 組織相關(guān) 核 查 員參加對糾正措施實(shí)施的跟蹤驗(yàn)證，并評價(jià)其有效性。 b、糾正措施的內(nèi)容包括：原因分析、對策措施、實(shí)施部門、完成日期及實(shí)施驗(yàn)證。包括不符合的內(nèi)容 、過程質(zhì)量異常通知單和顧客抱怨 及失信的程度等 。 b、改進(jìn)措施可以是日常漸進(jìn)的改進(jìn)活動(dòng)，也可以是重大的改進(jìn)活動(dòng)。 誠信 日常工作小組副 組長 負(fù)責(zé)監(jiān)督、協(xié)調(diào)、改進(jìn)措施的實(shí)施。 7 監(jiān)測記錄的管理 外部檢測記錄由主管部門收集及歸檔，內(nèi)部監(jiān)測記錄由檢測部門負(fù)責(zé)收集并整理、裝訂及歸檔，見《記錄控制程序》。 品質(zhì)部 負(fù)責(zé)監(jiān)測和測量設(shè)備經(jīng)過檢定及維護(hù)：應(yīng)對生產(chǎn)過程的關(guān)鍵工序的儀表進(jìn)行校準(zhǔn)。生產(chǎn)過程及最終產(chǎn)品的監(jiān)測，確保產(chǎn)品滿足顧客要求。 3 職責(zé) 誠信小組 負(fù)責(zé)合規(guī) 性 情況監(jiān)控； 采購部 、 事業(yè)部 負(fù)責(zé)原輔料采購過程的監(jiān)控； 生產(chǎn)保障部 負(fù)責(zé) 生產(chǎn) 過程監(jiān)控 ； 品質(zhì)部 負(fù)責(zé)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控 ； 有簽約合同的各部門 負(fù)責(zé) 合同 履約情況監(jiān)控 ； 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)狀況監(jiān)控 ； 人事部 負(fù)責(zé) 人力資源狀況、安全生產(chǎn) 企業(yè)形象監(jiān)控 ； 相關(guān)部門 負(fù)責(zé) 設(shè)備選購、技改及 監(jiān)測和測量設(shè)備檢定及維護(hù) 、環(huán)境保護(hù)的監(jiān)控。 評價(jià) 和修訂 誠信工作小組、 食品安全小組應(yīng)定期對本程序進(jìn)行 評價(jià) ，根據(jù)實(shí)際的變化、對緊急情況的處 理和演練的結(jié)果對本程序進(jìn)行修訂。 遇人為破壞時(shí)，保護(hù)好現(xiàn)場，及時(shí)向上級報(bào)告，必要時(shí)報(bào)告公