【正文】 負(fù)責(zé)人中一人以上與施工單位沒有訂立勞動合同，或沒有建立勞動工資或社會養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系的； （六）實(shí)際施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位與建設(shè)單位之間沒有工程款收付關(guān)系，或者工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中載明的承包單位不一致，又不能進(jìn)行合理解釋并提供材料證明的； （七）合同約定由施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位負(fù)責(zé)采購或租賃的主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備或租賃的施工機(jī)械設(shè)備，由其他單位或個人采購、租賃，或者施工單位不能提供有關(guān)采購、租賃合同及發(fā)票等證明，又不能進(jìn)行合理解釋并提供材料證明的； （八）法律法規(guī)規(guī)定的其他掛靠行為。 第 (二 )種情形是定義中所明確的掛靠情形。需要說明的是，在此種情形下，如果相關(guān)單位不能進(jìn)行合理解釋和提供材料證明的，應(yīng)認(rèn)定為掛靠。③出現(xiàn)此種情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許相關(guān)單位或個人進(jìn)行解釋和提供材料證明，如相關(guān)單位或個人能夠進(jìn)行合理解釋或提供材料證明其不構(gòu)成掛靠行為或構(gòu)成其他違法行為的，則不應(yīng)認(rèn)定為掛靠行為。 第（五）種情形說明：在正常、合法的施工承包關(guān)系中，施工單位在施工現(xiàn)場派駐的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)是 施工單位的正式員工，即應(yīng)當(dāng)與施工單位訂立勞動合同、建立勞動工資及社會養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系（三者應(yīng)同時(shí)滿足，且應(yīng)在整個工程合同履行期內(nèi)這些管理人員進(jìn)駐現(xiàn) 17 場起就應(yīng)具備），如果這些實(shí)際管理人員（尤其是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人即項(xiàng)目經(jīng)理）中只要有一人與施工單位之間沒有訂立的勞動合同，或沒有建立勞動工資或社會養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系，則可能存在著掛靠情形，如果相關(guān)單位或個人不能進(jìn)行合理解釋和提供材料證明的，應(yīng)認(rèn)定為掛靠。如果工程款支付上不是這種情況，且相關(guān)單位或個人不能進(jìn)行合理解釋并提供材料證明的，則應(yīng)認(rèn)定為掛靠。另外，出現(xiàn)此種情形時(shí)，還可能是存在掛靠之外的其他違法行為（如轉(zhuǎn)包）。 其他單位和個人發(fā)現(xiàn)違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為的，均可向工程所在地的縣級以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門進(jìn)行舉報(bào)并提供相關(guān)證據(jù)或線索。第二款的主體是施工總承包單位或者專業(yè)承包單位，規(guī)定了其在發(fā)現(xiàn)分包單位存在違法分包及掛靠等違法行為時(shí)和發(fā)現(xiàn)建設(shè)單位有違法發(fā)包的行為時(shí)的報(bào)告義務(wù)。本條第一款、第二款就是對建設(shè)單位及監(jiān)理單位、施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位的報(bào)告責(zé)任的義務(wù)性規(guī)定，旨在將此種監(jiān)督作為一種法定義務(wù)和責(zé)任予以明確。對建設(shè)單位將建設(shè)工程肢解發(fā)包的，依據(jù)《建筑法》第六十五條和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定，責(zé)令其改正，處工程合同價(jià)款 0． 5％以上 1％以下的罰款；對全部或者部分使用國有資金的項(xiàng)目，并可以暫停項(xiàng)目執(zhí)行或者暫停資金撥付。對其他借用資質(zhì)承攬工程的施工單位，按照超越本單位資質(zhì)等級承攬工程予以處罰。對注冊執(zhí)業(yè)人員違反法律法規(guī)規(guī)定，因過錯造成質(zhì)量事故的，依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十二條規(guī)定，責(zé)令停止執(zhí)業(yè) 1 年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書， 5 年內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別 惡劣的，終身不予注冊。 第（二）類處罰，是法律法規(guī)對轉(zhuǎn)包、違法分包行為的處罰規(guī)定。 第（六）類處罰，是法律法規(guī)對注冊執(zhí)業(yè)人員違法行為的處罰規(guī)定。 第十四條 縣級以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主 管部門對有違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為的單位和個人，除應(yīng)按照本辦法第十三條規(guī)定予以相應(yīng)行政處罰外，還可以采取以下行政管理措施： （一）建設(shè)單位違法發(fā)包，拒不整改或者整改仍達(dá)不到要求的，致使施工合同無效的，不予辦理質(zhì)量監(jiān)督、施工許可等手續(xù)。 對 2 年內(nèi)發(fā)生 3 次以上轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單 位，資質(zhì)審批機(jī)關(guān)降低其資質(zhì)等級。 雖然法律明文禁止轉(zhuǎn)包、違法 分包、掛靠等違法行為，也明確規(guī)定，對違法行為情節(jié)嚴(yán)重的要吊銷資質(zhì)證書，但在市場操作中，這些法律明文禁止的行為卻長期存在，屢禁不止，并引發(fā)一系列的重大安全質(zhì)量事故。但合同無效的認(rèn)定應(yīng)由司法機(jī)關(guān)的生效法律文書確定。 【釋義】 本條是關(guān)于對住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門查處的違法行為和處罰結(jié)果實(shí)行信用檔案和公示制度的規(guī)定。 第十六條 建筑工程以外 的其他專業(yè)工程參照本辦法執(zhí)行。因此本辦法關(guān)于違法行為的認(rèn)定查處也可適用于其他專業(yè)工程的建筑活動。 第十八條 本辦法自 2021 年 10 月 1 日起施行。 。 【釋義】 本條是關(guān)于本辦法的施行時(shí)間以及與住房城鄉(xiāng)建設(shè)部之前發(fā)布的有關(guān)政策文件關(guān)系的規(guī)定。 第十七條 本辦法由住房城鄉(xiāng)建設(shè)部負(fù) 責(zé)解釋。 【釋義】 本條是關(guān)于適用其他專業(yè)工程范圍和地方制定實(shí)施細(xì)則的規(guī)定?，F(xiàn)在有的企業(yè)不怕被處罰，就怕被通報(bào)，一旦 26 被通報(bào)，參與投標(biāo)時(shí)將受到較大影響。 第（三）類行政管理措施，是對在認(rèn)定有轉(zhuǎn)包行為的項(xiàng)目中擔(dān)任施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的注冊執(zhí)業(yè)人員和有掛靠行為的人員采取的有關(guān)行政管理措施。因此，本條規(guī)定對轉(zhuǎn)包掛靠等違法行為除依法給予行政處罰外，還可采取相應(yīng)的行政管理措施，充分體現(xiàn)了嚴(yán)肅行政處罰和加強(qiáng)行政管理并重的指導(dǎo)思想。 對認(rèn)定有掛靠行為的個人，不得再擔(dān)任該項(xiàng)目施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；有執(zhí)業(yè)資格證書的吊銷其執(zhí)業(yè)資格證書， 5 年內(nèi)不予執(zhí)業(yè)資格注冊；造成重大質(zhì)量安全事故的，吊銷其執(zhí)業(yè)資格證書，終身不予注冊。 （二）對認(rèn)定有轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工 程等違法行為的施工單位，可依法限制其在 3 個月內(nèi)不得參加違法行為發(fā)生地的招標(biāo)投標(biāo)活動、承攬新的工程項(xiàng)目，并對其企業(yè)資質(zhì)是否滿足資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)條件進(jìn)行核查，對達(dá)不到資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的限期整改，整改仍達(dá)不到要求的，資質(zhì)審批機(jī)關(guān)撤回其資質(zhì)證書。需要說明的是：按照《建筑法》第七十六條和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十五的規(guī)定，有關(guān)給 23 予建設(shè)工程企業(yè)責(zé)令停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級和吊銷資質(zhì)證書的行政處罰，由頒發(fā)資質(zhì)證書的機(jī)關(guān)決定；其他行政處罰，由建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門依照法律和國務(wù)院規(guī)定的職權(quán)范圍決定。 第（四）類處罰，是法律法規(guī)對轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的行為（即被掛靠行為）處罰規(guī)定。 本條將《建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》和《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》對相關(guān)違法行為的處罰規(guī)定進(jìn)行了分類歸總，便于執(zhí)法機(jī)構(gòu)使用，也便于相關(guān)市場主體清楚如發(fā)生違法行為將會被處以怎樣的行政處罰。 （五）對建設(shè)單位、施工單位給予單位罰款處罰的，依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十三 條規(guī)定，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額 5%以上 10%以下的罰款。 （三）對認(rèn)定有掛靠行為的施工單位或個人，依據(jù)《建筑法》第六十五條和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，對超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的施工單位，責(zé)令停止違法行為，并處工程合同價(jià)款 2％以上