【正文】 a)未按要求建立質(zhì)量管理體系； b)質(zhì)量管理體系運(yùn)行無效； c)未建立質(zhì)量方針和目標(biāo)； d)質(zhì)量目標(biāo)未進(jìn)行分解； e)未提供質(zhì)量手冊； f)缺少規(guī)定的程序文件； g)缺少大部分過程運(yùn)行和控制所需的文件； 2. 有缺陷：除上述不符合外的未滿足要求的情況。 企業(yè)法人應(yīng)指定管理者代表；應(yīng)以文件形式規(guī)定其職責(zé) 和權(quán)限。 各崗位有關(guān)人員應(yīng)了解其職責(zé)。 不符合： a)無文件規(guī)定各崗位人員的職責(zé)與權(quán)限； b)各崗位人員不了解其職責(zé)、 權(quán)限； c)未進(jìn)行管理評審或管理評審結(jié)果無改進(jìn)決定。 文件發(fā)布前應(yīng)得到授權(quán)人批準(zhǔn)；應(yīng)保證文件中的要求是充分與 適宜的 。 作廢文件應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。 不符合： a)文加控制程序不符合要求； b)文件的審批、發(fā)放、回收、更改未按程序執(zhí)行。其中包括：企業(yè)宗旨、質(zhì)量方針和目標(biāo)，質(zhì)量管理組織機(jī) 構(gòu)圖、質(zhì)量控制程序圖、含控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)和體檢點(diǎn)的質(zhì)量控制一覽表或質(zhì)量控制系統(tǒng)圖。 查看管理制度，檢查實(shí)施記錄。 企業(yè)應(yīng)制定和實(shí)施以下制度： 安 全操作規(guī)程； 明確安全責(zé)任人崗位責(zé)任制； 施工場地安全檢查制度及相應(yīng)記錄； 安裝、改造維修過程中事故報告，處理制度； 勞動保護(hù)用品規(guī)定及相關(guān)記錄； 安全教育制度 （包括“三級安全教育”，進(jìn)場安全交底）及相 應(yīng)記錄； 安全考核和獎懲制度； 施工安全守則。 36 評審項(xiàng)目 評審內(nèi)容 評 審 要 點(diǎn) 考 核 方 法 評 價 方 法 安 裝 改 造 維 修 進(jìn) 程 控 制 施工組織 與管理及相應(yīng)的見證資料。 c) 沒有施工方案即投入施工；缺少自檢、互檢、專檢、驗(yàn)收記錄即交付使用； d)施工方案未按規(guī)定簽署。 應(yīng)建立并保存記錄，以提供符合要求和質(zhì)量管理體系有效 運(yùn)行的證據(jù)。 有缺陷 —— 除上述不符合外的未滿足要求的情況。 審核方案應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。 對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格應(yīng)采取糾正措施。 糾正和預(yù)防措施 企業(yè)應(yīng)采取措施，以消除不合格和潛在不合格的原因，防止不合格的發(fā) 生和再發(fā)生。 現(xiàn)場了解不合格、潛在不合格情況，確定是否需要采取糾正預(yù)防措施。 有專門的用戶服務(wù)機(jī)構(gòu)或服務(wù)人員； 明確了機(jī)構(gòu)及人員的職責(zé)要求； 對用戶來信來訪均有登記，并經(jīng)整理歸納后，回復(fù)用戶， 各種記錄存檔備查； 對用戶質(zhì)量投訴應(yīng)妥善處理。 11 、 安 全 監(jiān) 察 企業(yè)應(yīng)執(zhí)行國家特種設(shè)備安全監(jiān)察法律法規(guī)的規(guī)定。 查閱有關(guān)文件及座談了解。 （ 3）焊工人數(shù)括號內(nèi)的數(shù)字為氬弧焊最少人數(shù)。 （ 6）技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)掌握相關(guān)的規(guī)程、規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和制度的要求，且不得在其他單位兼職。 有能滿足工作需要的辦公場所，其面積不少于 150m2。 有資料檔案、儀器設(shè)備專用柜； 改造作業(yè)需要的場地：不小于 200m2。 有能滿足工作需要的辦公場所：其 面積不少于 200m2。 41 附件三： 鍋爐安裝改造單位的工裝及檢測設(shè)備基本要求 級別 工裝及檢測設(shè)備 電焊機(jī) 卷揚(yáng)機(jī)等起重設(shè)備 試壓泵 無損檢測測 磁探儀 超聲波探傷儀 烘箱 硬度計(jì) 空壓機(jī) 光譜分析儀 熱處理設(shè)備 熱工儀表測試設(shè)備 金相及理化設(shè)備 射線探傷機(jī) 磁探儀 超聲波探傷儀 1 7 臺，其中氬弧焊機(jī) 4臺 5 臺，其中*20t和 *25t汽車起重機(jī)各 1臺；*塔式起重機(jī)吊 1 臺 4 *3 *1 *1 3 3 2 1 *2 1 *1 2 4 臺，其中氬弧焊機(jī) 2臺 3 臺，其中*20t 汽車起重機(jī) 1臺 3 *2 *1 *1 3 2 1 1 *1 *1 *1 3 2 臺，其中氬弧焊機(jī) 1臺 2 臺 2 *2 — — 2 1 1 *1 *1 — *1 42 注： （ 1）帶 *號者允許簽訂外協(xié)合同。 （ 5）維修單位安裝及檢測設(shè)備的要求為安裝改造單位的 50%。 （ 3）上述設(shè)備必須齊全、完好、且與所申請的項(xiàng)目相適應(yīng)；儀器儀表必須定期校驗(yàn)。 有能滿足工作需要的辦公場所：其面積不少于 100m2。 有資料檔案、儀器設(shè)備專用柜； 改造作業(yè)需要的場地：不小于 100m2。 改 造 有能滿足工作需要的辦公場所，其面積不少于 800m2； 有焊接實(shí)驗(yàn)室、理化實(shí)驗(yàn)室和金相實(shí)驗(yàn)室 有資料檔案、儀器設(shè)備專用柜； 改造作業(yè)需要的場地：不小于 400m2。 40 附錄二： 鍋爐施工單位辦公場所、廠房場地要求 級 要 別 求 施 工 類 別 1 級 2 級 3 級 安 裝 有能滿足工作需要的辦公場所，其面積不少于 600m2； 有焊接實(shí)驗(yàn)室、理化實(shí)驗(yàn)室和金相實(shí)驗(yàn)室 有資料檔案、儀器設(shè)備專用柜； 有工具、設(shè)備和備件倉庫。 （ 5）工程技術(shù)人員 數(shù)系指鍋爐、熱能、暖通、焊接、探傷、熱工儀表、機(jī)械、設(shè)備安裝專業(yè)畢業(yè)的專業(yè)人員數(shù)。 39 附件一 鍋爐安裝改造維修單位的人員基本要求 許可證級別 工程 技術(shù)人員數(shù)量 焊工 Ⅱ級無損檢測 人員數(shù)量 管 工、 鉗 工 電工 起重工 持有鍋爐操作證的調(diào)試人員 人數(shù) 合格項(xiàng)目的試件位置 代號 RT UT MT 或 PT 管材 板材 管板 1 15 （ 8） 20 （ 10） 6G （ 4人） 3G （ 2人） 6FG （ 3人） *5 （ 1） *2 *2 8 5 4 —— 2 8 （ 4） 10 （ 5） 6G （ 2人） 3G （ 1人） 6FG （ 2人） *3 *2 1 6 4 3 2 3 3 （ 1） 4 （ 2） 6G （ 2人） —— 6FG （ 1人） *2 — — 5 2 2 1 注：（ 1）工程技術(shù)人員括號內(nèi)的數(shù)字為具有工程師以上技術(shù)職稱人數(shù)。 應(yīng)建立《許可證》使用、保管、換證申請的規(guī)定并保存相關(guān)記錄。 不符合： a)未設(shè)立服務(wù)機(jī)構(gòu)或人員； b）無文件規(guī)定服務(wù)機(jī)構(gòu)與人員的職責(zé)； c)無服務(wù)記錄； d)對質(zhì)量投訴未予處置。 有缺陷 —— 除上述不符合外的未滿足要求的情況。 應(yīng)按程序規(guī)定進(jìn)行實(shí)施。 1. 不符合 —— 內(nèi)部審核程序不符合要求或未進(jìn)行內(nèi)部審核或內(nèi)審不符合要求。審核員應(yīng)不審核自己的工作。 內(nèi)部審核程序應(yīng)對策劃和實(shí)施審核、報告結(jié)果以及保存記 錄的職責(zé)和要求作出規(guī)定。 檢查程序文件并抽查記錄的控制情況。 記 錄 企業(yè)應(yīng)對記錄進(jìn)行控制。 查看管理制度和有關(guān)文件，座談了解管 理實(shí)施情況，檢查相關(guān)記錄。 不符合： a)未按要求建立相關(guān)的管理制度或缺少管理制度； b)未切實(shí)執(zhí)行管理制度，沒有執(zhí)行記錄。 有缺陷：除上述不符合外的未滿足要求的情況。 、改造、維修設(shè)備，工具及檢驗(yàn)儀器的管理。 35 評審項(xiàng)目 評審內(nèi)容 評 審 要 點(diǎn) 考 核 方 法 評 價 方 法 與安裝改造維修相關(guān)的管理制度 企業(yè)有管理制度以及相應(yīng)的實(shí)施管理運(yùn)行記錄。 檢查文件控制程序。 應(yīng)在使用處可獲得適用文件的有效版本。 文 件 質(zhì)量管理體系所要求的文件應(yīng)予以控制。 檢查文件規(guī)定，并采用集中或分別座談方式了解職責(zé)溝通及履行情況。 管理者代表應(yīng)了解并履行其職責(zé)和權(quán)限。 ；應(yīng)以文件形式明確 企業(yè)內(nèi)部各崗位人員的職責(zé)、權(quán)限；文件應(yīng)經(jīng)企業(yè)法人批準(zhǔn)。 針對影響施工質(zhì)量的外包過程，企業(yè)應(yīng)明確對其實(shí)施控制的要求。 質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)分解到企業(yè)的相關(guān)職能和層次上；應(yīng)可測量；應(yīng)與質(zhì)量 方針保存一致。 不滿足評審要點(diǎn)中的 要求判為不符合。 計(jì)量器具和檢驗(yàn)測試儀器設(shè)備必須有產(chǎn)品合格證，并在法定計(jì)量檢定 合格有效期內(nèi)。 現(xiàn)場核實(shí)。電梯施工單位辦公場所、廠房場地要求見附錄二 現(xiàn)場核實(shí)。 專業(yè)技術(shù)人員 各類專業(yè)技術(shù)人員的專業(yè)、職稱、配置數(shù)量等應(yīng) 能滿足附件一中的 規(guī)定。 ＃ 人 員 法定代表人或其授權(quán)代理人 應(yīng)了解特種設(shè)備法律、法規(guī)、規(guī)章和安全技術(shù)規(guī)范，對承擔(dān)相應(yīng)施工 的鍋爐質(zhì)量和安全技術(shù)性能負(fù)全責(zé)。 不滿足要求時停止評 審。 評審第二部分時，應(yīng)隨機(jī)抽取一臺申請項(xiàng)目范圍內(nèi)已完工相應(yīng)級別的鍋爐的全部文件，以該鍋爐安裝、維修或改造過程執(zhí)行質(zhì)量管理制度情況為主線進(jìn)行評審。 評審結(jié)論分為：具備條件、基本具備條件、不具備條件 。再次謝謝大家！ 評審組長： 年 月 日 25 附件 12 河南省特種設(shè)備協(xié)會施工條件鑒定評審上報資料清單 上報資料清單 共 1 頁 第 1 頁 申請單位名稱： 序號 內(nèi)容 頁 數(shù) 備 注 1 匯總表 (目錄 ) 2 施工條件鑒定評審計(jì)劃 3 施工條件鑒定評審日程安排 4 首次會議簽到表 5 首次會議發(fā)言 6 不符合項(xiàng)目通知書 7 缺陷報告及現(xiàn)場評審備忘錄 8 施工許可條件鑒定評審記錄 (包含人員、圖紙、工作場所、生產(chǎn)設(shè)備、工藝裝備、檢測器具、安全保護(hù)裝置等確認(rèn)資料及相關(guān)評定項(xiàng)目 ) 9 施工條件鑒定評審報告 10 通報評審報告會發(fā)言 11 整改記錄 文件驗(yàn)證時 12 評審記錄（ 復(fù)評） 若有復(fù)評時 13 評審報告（復(fù)評） 若有復(fù)評、且現(xiàn)場驗(yàn) 證時 其它： 填表人 日 期 年 月 日 審核人 日 期 年 月 日 26 附件 13 鍋爐安裝、改造、維修單位資格許可流程圖 申請單位工作程序 行政部門工作程 序 評審機(jī)構(gòu)工作程序 申請 受理 委托評審機(jī)構(gòu)評審 現(xiàn)場評審并出具評審報告 審核 整改 不予發(fā)證 發(fā)證并公告 27 附件 14 鍋爐施工單位許可條件鑒定評審報告 申請單位： 經(jīng)申請單位確認(rèn)的申請施工類別 設(shè)備種類 設(shè)備類型 施工類別 施工等級 限定參數(shù) 鍋 爐 現(xiàn)場評審日期： 評審組成員名單： 姓 名 所在評審機(jī)構(gòu)或工作單位 職務(wù) 職 稱 簽 字