【正文】 1 鍋爐安裝、改造、維修施工許可條件 評(píng) 審 指 南 1 引言 為規(guī)范 鍋爐安裝、改造、維修資格許可條件鑒定評(píng)審工作 ，根據(jù)《 鍋爐安裝改造單位監(jiān)督管理規(guī)則 》 和《河南省鍋爐安裝、改造、維修許可和監(jiān)督檢驗(yàn)工作實(shí)施細(xì)則》 (以下簡(jiǎn)稱(chēng) 《兩個(gè)規(guī)則》 )的有關(guān)要求，特制定本指南。 本指南明確了 鍋爐安裝、改造、維修 資格許可初次取證 評(píng)審 、換證 評(píng)審 和增項(xiàng) 及提高施工等級(jí)評(píng)審 的程序、內(nèi)容和要求，是實(shí)施 鍋爐安裝、改造、維修 資格許可 條件鑒定評(píng)審 的指導(dǎo)性文件。 本指南主要供申請(qǐng) 鍋爐安 裝、改造、維修 資格許可的單位 (以下簡(jiǎn)稱(chēng) “ 申請(qǐng)單位 ”) 使用。 特種設(shè)備行政許可鑒定評(píng)審 機(jī)構(gòu) (以下簡(jiǎn)稱(chēng) “ 評(píng)審 機(jī)構(gòu) ”) 也應(yīng)按照本指南實(shí)施鍋爐安裝、改造、維修 資格許可 條件鑒定評(píng)審工作。 本指南由 河南省特種設(shè)備協(xié)會(huì) 提出，經(jīng) 國(guó)家質(zhì)檢總局特種設(shè)備安全監(jiān)察局和河南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局特種設(shè)備安全監(jiān)察處 審核批準(zhǔn)，予以公布執(zhí)行。 河南省特種設(shè)備協(xié)會(huì)是經(jīng)國(guó)家質(zhì)檢總局核準(zhǔn)的特種設(shè)備行政許可鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu) ， 承擔(dān)省級(jí)受理的鍋爐安裝、改造、維修資格許可條件鑒定評(píng)審工作 。 鍋爐安裝、改造、維修 資格許可條件鑒定評(píng)審 要點(diǎn)見(jiàn) 《鍋爐安裝、改造、維修鑒定評(píng)審細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《評(píng)審細(xì)則》） 。 評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)兩個(gè)《規(guī)則》和《評(píng)審細(xì)則》，分類(lèi)制定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審記錄表格供現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審使用。詳見(jiàn)《鍋爐安裝、改造、維修單位施工條件現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審記錄》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《評(píng)審記錄》） 2 鑒定評(píng)審 約請(qǐng) 申請(qǐng)單位 收到受理機(jī)構(gòu)的 受理批復(fù)通知后，認(rèn)為基本條件、質(zhì)量 管理體系（已正常運(yùn)轉(zhuǎn)并可提供相關(guān)的見(jiàn)證性材料）已達(dá)到要求時(shí)，即可約請(qǐng) 評(píng)審 機(jī)構(gòu)實(shí)施 鑒定評(píng)審 。 2 評(píng)審 時(shí)，須填寫(xiě)《約 請(qǐng)函》 (附件 1)報(bào) 評(píng)審 機(jī)構(gòu)。同時(shí)提供以下資料 各 1份 ： （ 1）簽署了受理申請(qǐng)意見(jiàn)的《申請(qǐng)書(shū)》； （ 2） 質(zhì)量手冊(cè)以及程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū) （技術(shù)文件） 的目錄； （ 3） 營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件 ； （ 4） 稅務(wù)登記證復(fù)印件 。 評(píng)審 機(jī)構(gòu)收到《約請(qǐng)函》及上述資料后， 應(yīng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)與申請(qǐng)單位簽訂《鍋爐安裝、改造、維修、施工許可條件評(píng)審技術(shù)服務(wù)合同書(shū)》（附件 2），并組織評(píng)審組，確定評(píng)審組長(zhǎng)和評(píng)審組成員。評(píng)審組由 2名以上（含 2名） 經(jīng)國(guó)家質(zhì)檢總局特種設(shè)備安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)考核合格的 評(píng)審人員及特邀專(zhuān)家組成，一 般三級(jí)單位為 3～ 4人，二級(jí)單位為 4～ 6人，一級(jí)單位為 6～ 8人。 申請(qǐng)單位首次提出的《鍋爐安裝改造維修許可證》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《許可證》）申請(qǐng)受理批復(fù)后，在約請(qǐng)?jiān)u審機(jī)構(gòu)之前，經(jīng)省局特種設(shè)備安全監(jiān)察處審批同意，可以進(jìn)行 1臺(tái)受理范圍內(nèi)的鍋爐進(jìn)行試安裝、改造、維修，作為質(zhì)量管理體系的建立與運(yùn)行現(xiàn)場(chǎng)考核評(píng)審見(jiàn)證。該鍋爐經(jīng)相應(yīng)的鍋檢所對(duì)施工質(zhì)量監(jiān)檢合格并在該申請(qǐng)單位取得《許可證》后，方可進(jìn)行使用登記，并投入使用。 3 文件評(píng)審 評(píng)審 機(jī)構(gòu) 應(yīng)在評(píng)審組確定后，及時(shí) 將《約請(qǐng)函》、各項(xiàng)文件資料以及評(píng)審 組成員名單、 評(píng)審 時(shí)需用的記錄表格等發(fā)給 評(píng)審 組長(zhǎng)。 組長(zhǎng)依據(jù) 兩個(gè) 《 規(guī)則 》 和《評(píng)審細(xì)則》 的有關(guān)條款組織文件評(píng)審，初步評(píng)價(jià)申請(qǐng)單位的基本條件是否滿足要求以及質(zhì)量體系是否建立與實(shí)施等。 評(píng)審 組長(zhǎng)應(yīng)在 5個(gè)工作日 內(nèi)將 《 文件評(píng)審 報(bào)告》（附件 2） 報(bào) 評(píng)審 機(jī)構(gòu)。 文件評(píng)審 結(jié)論 為 “ 不符合 ” 時(shí)， 評(píng)審 機(jī)構(gòu)向申請(qǐng) 單位 發(fā)出《文件評(píng)審意見(jiàn)函》（附件 3），提出整改意見(jiàn)。申請(qǐng) 單位 按整改意見(jiàn)整改后，補(bǔ)報(bào)有關(guān)資料供第二次文件評(píng)審。 文件 評(píng)審意見(jiàn)為 “ 符合 ” 時(shí)，由 評(píng)審 機(jī)構(gòu)與申請(qǐng) 單位協(xié)商確定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審 時(shí)間 ，向申請(qǐng) 單位 、 評(píng)審 組成員 發(fā)出《現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審?fù)ㄖ罚ǜ郊?4）《施工條件鑒定評(píng)審計(jì)劃》（附件 5），同時(shí)將現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審計(jì)劃報(bào) 省 局特種設(shè)備安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)， 準(zhǔn)備實(shí)施 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審 。 3 4 現(xiàn)場(chǎng) 評(píng)審 現(xiàn)場(chǎng) 評(píng)審 時(shí)間一般不超過(guò) 3 個(gè)工作日。 評(píng)審 組的 評(píng)審 工作 特邀省或市級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)派員參加 。 ： ，考察其規(guī)模和業(yè)績(jī)； 申請(qǐng) 單位的實(shí)際情況評(píng)價(jià)其質(zhì)量體系的完整性、適宜性和可操作性； 檢查質(zhì)量管理體系運(yùn)行的相關(guān)工作見(jiàn)證 ，考核質(zhì)量體系運(yùn)行情況和質(zhì)量管理水平。 通過(guò) 對(duì) 工作實(shí)施情況的檢查及口試、操作技能考核，評(píng)價(jià) 申請(qǐng)單位主要領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)負(fù)責(zé)人和承擔(dān)相關(guān)質(zhì)量職能崗位人員、檢測(cè)人員 的工作能力和技術(shù)水平 ，主要考核以下幾個(gè)方面： —— 有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)； —— 相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)以及手冊(cè)、程序性文件規(guī)定； —— 質(zhì)量的控制； —— 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的一些具體問(wèn)題。 、廠房與場(chǎng)地、儀器與設(shè)備等資源條件情況。 （如法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)或合同規(guī)定），考察其對(duì)服務(wù)的實(shí)施、驗(yàn)證和報(bào)告的控制情況。 考察其執(zhí)行國(guó)家特種設(shè)備安全監(jiān)察法律、法規(guī)的情況。 考察其施工組織設(shè)計(jì)及施工方案的編寫(xiě)與審核、批準(zhǔn)的管理情況。 對(duì)于已經(jīng)取得相應(yīng)鍋爐制造許可的單位，如其另行申請(qǐng)安裝、改造、維修許可證，則評(píng)審重點(diǎn)是人員持證、設(shè)備、質(zhì)量管理體系尤其是施工方案管理等條件。 評(píng)審組長(zhǎng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作負(fù)全責(zé) ， 包括計(jì)劃安排、人員分工、主持會(huì)議、起草 《鍋爐施工單位許可條件鑒定評(píng)審報(bào)告》（見(jiàn)附件 8，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《評(píng)審報(bào) 告 》） 等，并對(duì) 《 評(píng)審報(bào)告 》 的真實(shí)性和公正性負(fù)責(zé)。 評(píng)審人員對(duì)承擔(dān)的具體評(píng)審工作及所填寫(xiě)的各項(xiàng)評(píng)審記錄的真實(shí)性和公正性負(fù)責(zé)。 4 評(píng)審組長(zhǎng)向評(píng)審組成員布置評(píng)審計(jì)劃， 《施工條件鑒定評(píng)審日程安排》（附件 6） 明確評(píng)審方法，提出具體工作要求，確定評(píng)審分工 （通?？紤]分為基本條件人員考核組、質(zhì)量管理評(píng)審組和技術(shù)工藝評(píng)審組、焊接探傷組） ，宣布評(píng)審紀(jì)律等。 評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)邀請(qǐng)安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)人員或申請(qǐng)單位主要負(fù)責(zé)人參加預(yù)備會(huì) 。 評(píng)審組長(zhǎng)主持，評(píng)審組成員及申請(qǐng)單位 主要負(fù)責(zé)人、技術(shù)和質(zhì)量負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員參加 ， 參加會(huì)議的人員應(yīng)簽到。 程序包括： （ 1）雙方介紹到會(huì)人員； （ 2）評(píng)審組長(zhǎng)介紹評(píng)審依據(jù)、評(píng)審組成員分工、評(píng)審計(jì)劃安排、參考《施工條件鑒定評(píng)審首次會(huì)議發(fā)言》（附件 7）； （ 3）申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)要介紹資格許可迎審準(zhǔn)備情況和自查情況； （ 4） 評(píng)審 組長(zhǎng)申明 評(píng)審 過(guò)程中所遵循的原則，至少包括：客觀（以事實(shí)為評(píng) 審 依據(jù)） 、 公正（依法實(shí)施 評(píng)審 ） 、 保密（對(duì)涉及申請(qǐng) 單位 的相關(guān)信息保密）三原則； （ 5）評(píng)審組長(zhǎng)介紹評(píng)審結(jié)論形式。評(píng)審結(jié)論形式見(jiàn)本指南 ； （ 6） 申請(qǐng) 單位 負(fù)責(zé)人 指定 聯(lián)絡(luò)人員 （評(píng)審配合人員） 及落實(shí) 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審 工作內(nèi)容 場(chǎng)所 及 打印、復(fù)印等后勤服務(wù)工作； （ 8）申請(qǐng)單位向評(píng)審組提交以下文件資料： —— 企業(yè)法人工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照（正本）、稅務(wù)登記證（正本）、法人條碼證書(shū)（正本）； —— 質(zhì)量手冊(cè)、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)（相關(guān)技術(shù)文件及施工工藝）及記錄表格目錄清單； —— 各項(xiàng)規(guī)章制度和崗位職責(zé)文件； —— 單位員工名冊(cè)； —— 技術(shù)人員的資格證明（原件）； —— 檢驗(yàn)人員的資格證明（原件）； —— 焊工、探傷工等要求持證上崗人員的資格證明（原件）； —— 設(shè)備臺(tái)帳和設(shè)備檔案； 5 —— 計(jì)量設(shè)備臺(tái)帳、檔案、周期檢定計(jì)劃和計(jì)量設(shè)備在有效期內(nèi)的檢定證件 ； —— 安裝、維修、改造安全操作規(guī)程及已建工程和在建工程的工程技術(shù)檔案； —— 法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、圖書(shū)目錄清單。 現(xiàn)場(chǎng)檢查可采取聽(tīng)取匯報(bào)、巡視、觀察、交談、查閱文件記錄、 口試、 現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際操作 等方式進(jìn)行。根據(jù)客觀證據(jù)，填寫(xiě)評(píng)審記錄。 會(huì) 議 與評(píng)定意見(jiàn)的確定 評(píng)審結(jié)束后，評(píng)審組內(nèi)部交流評(píng)審情況 ,研 究發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，討論不符合項(xiàng) ，按照《評(píng)審細(xì)則》中的相關(guān)規(guī)定確定評(píng)定意見(jiàn)，填寫(xiě)《評(píng)審報(bào)告》初稿，格式見(jiàn)附件 13《鍋爐施工單位許可條件鑒定評(píng)審報(bào)告》。 評(píng)定意見(jiàn)按以下三種方式填寫(xiě)： （ 1）“符合所申請(qǐng)施工類(lèi)別的各項(xiàng)條件和要求?！? （ 2）“基本符合所申請(qǐng)施工類(lèi)別的各項(xiàng)條件和要求，但在基本條件方面存在 ， （在 上填寫(xiě)存在的問(wèn)題，此類(lèi)問(wèn)題為非重要問(wèn)題，在 6 個(gè)月內(nèi)能整改完畢并達(dá)到要求）；在質(zhì)量管理體系方面存在_________________________________________________________，（在 上填寫(xiě)存在的問(wèn)題，此類(lèi)問(wèn)題為非重要問(wèn)題，在 6個(gè)月內(nèi)能整改完畢并達(dá)到要求）?！? （ 3）“不符合所申請(qǐng)施工類(lèi)別的各項(xiàng)條件和要求，其存在的主要問(wèn)題是：_ ___________________________________________ ,（在 上填寫(xiě)存在的問(wèn)題，此類(lèi)問(wèn)題為重要問(wèn)題，或雖為非重要問(wèn)題，但無(wú)法在 6個(gè)月內(nèi)整改完畢并達(dá)到要求）?！? 交換意見(jiàn) 評(píng)審 組與申請(qǐng) 單位 負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員核實(shí) 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審 發(fā)現(xiàn)的 問(wèn)題， 確認(rèn)不符合項(xiàng)，簽署 《現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審 備忘錄 》（附件 8）并將副本交申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人。 末次會(huì)議 評(píng)審組長(zhǎng)主持，評(píng)審組全體成員 和 申請(qǐng)單位的負(fù)責(zé)人、 技術(shù)和質(zhì)量負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員 參加 ， 參加會(huì)議的人員應(yīng)簽到。 程序包括： （ 1）評(píng)審組成員陳述現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審情況； 6 （ 2）評(píng)審組長(zhǎng)宣讀 《評(píng)審報(bào)告》初稿并發(fā)言，參考《施工條件鑒定評(píng)審?fù)▓?bào)評(píng)審報(bào)告會(huì)發(fā)言》（附件 10）； （ 3）征詢(xún)申請(qǐng)單位對(duì)審查工作的意見(jiàn)； （ 4）省、市 特種設(shè)備安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)人員對(duì)審查工作的客觀公正性評(píng)價(jià)； （ 5）申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人發(fā)言； （ 6）評(píng)審組長(zhǎng)請(qǐng)與會(huì)的申請(qǐng)單位人員在 《評(píng)審報(bào)告》初稿上簽字 。 5 評(píng)審結(jié)論意見(jiàn) 評(píng)審機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)審組的 《 評(píng)審 記錄》和評(píng)定意見(jiàn)以及兩個(gè)《規(guī)則》中的規(guī)定 ， 經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) ， 給 出評(píng)審 結(jié)論 。評(píng)審 結(jié)論有以下 三種 ： 具備條件：?jiǎn)雾?xiàng)評(píng)審結(jié)果全部符合； 基本具備條件：?jiǎn)雾?xiàng)評(píng)審結(jié)果中重要項(xiàng)目（《評(píng)審細(xì)則》中注 項(xiàng)）全部符合，非重要項(xiàng)目（《評(píng)審細(xì)則》中未注 項(xiàng)）存在不符合項(xiàng)和有缺陷項(xiàng)，但認(rèn) 為最長(zhǎng)時(shí)間在 6個(gè)月內(nèi)經(jīng)整改能達(dá)到要求； 不具備條件：重要項(xiàng)目有不合格項(xiàng)，或非重要項(xiàng)目存在不符合和有缺陷項(xiàng)，但認(rèn)為 6個(gè)月內(nèi)經(jīng)整改仍難以達(dá)到要求。 結(jié)論定 為 “ 具備條件 ” 或 “ 不 具備條件 ” 的，評(píng)審機(jī)構(gòu) 在完成現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審后 10個(gè)工作日內(nèi)，匯總《申請(qǐng)書(shū)》、評(píng)審記錄與簽署了評(píng)審結(jié)論的《評(píng)審報(bào)告》，報(bào)送受理機(jī)構(gòu)。 結(jié)論定 為 “ 基本具備條件 ” 的，評(píng)審機(jī)構(gòu)以《 不符合項(xiàng)目 通知書(shū)》（附件 9） 的形式 ，將存在問(wèn)題告 知申請(qǐng)單位。申請(qǐng)單位 應(yīng) 在 6個(gè)月內(nèi)，對(duì)不符合項(xiàng)目進(jìn)行整改， 完成整改后，向評(píng)審機(jī) 構(gòu)提交整改報(bào)告及相關(guān)的見(jiàn)證資料。評(píng)審機(jī)構(gòu)視情況分別采取整改情況見(jiàn)證資料確認(rèn)或整改情況現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)的方式，對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行審核及確認(rèn)。 被確認(rèn)為符合要求的，評(píng)審機(jī)構(gòu) 自確認(rèn)之日起 10個(gè)工作日內(nèi)匯總《申請(qǐng)書(shū)》、評(píng)審記錄、 整改情況見(jiàn)證資料確認(rèn) 記錄 或整改情況現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn) 記錄與簽署了評(píng)審結(jié)論為“具備條件”的《評(píng)審報(bào)告》，見(jiàn)《施工條件鑒定評(píng)審上報(bào)資料清單》（附件 11）報(bào)送受理機(jī)構(gòu)。 被確認(rèn)為 不 符合要求的，評(píng)審機(jī)構(gòu) 自確認(rèn)之日起 10個(gè)工作日內(nèi)匯總《申請(qǐng)書(shū)》、評(píng)審記錄、 整改情況見(jiàn)證資料確認(rèn) 記錄 或整改情況現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn) 記錄與簽署了 7 評(píng)審結(jié)論為“不 具備條件”的《評(píng)審報(bào)告》，見(jiàn)《施工條件鑒定評(píng)審上報(bào)資料清單》（附件 11），報(bào)送受理機(jī)構(gòu)。 如申請(qǐng)單位在 6個(gè)月內(nèi)未 向評(píng)審機(jī)構(gòu)提交整改報(bào)告及相關(guān)的見(jiàn)證資料 ，評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)在屆滿 6個(gè)月后立即匯總《申請(qǐng)書(shū)》、評(píng)審記錄和簽署了評(píng)審結(jié)論為“不具備條件”的《評(píng)審報(bào)告》，報(bào)送受理機(jī)構(gòu)。 6