【正文】 券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容。（ ） 【答案】 A 33．研究人員在知悉本公司、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券存在利害關(guān)系時，不得面向公眾就該證券的走勢或投資可能性提出評價或建議。（ ） 【答案】 A 37．證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金進行。（ ） 【答案】 B 39．自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)人離任前，應(yīng)由稽核部門進行 審計。 C非法獲得信息，告訴 D，之后 D獲利 00469939。（ ） 【答案】 A 44．證券公司自營業(yè)務(wù)由自營部門負責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。復(fù)議機關(guān)經(jīng)審查認為該查封決定違法，決定予以撤銷。本案的適格被告應(yīng)當(dāng)是誰？ A．公安派出所 B．縣公安局 C．市公安局 D．縣人民政府 【答案】 A 4．某市政府依王某申請，作出行政復(fù)議決定，撤銷市國土房管局對王某房屋的錯誤登記，并責(zé)令市國土房管局在一定期限內(nèi)重新登記。 2020 年 6 月，工商局又就同一問題作出吊銷營業(yè)執(zhí)照的行政處罰決定。下列關(guān)于起訴期限的哪種說法符合法律規(guī)定？ A．原告應(yīng)當(dāng)在知道具體行政行為內(nèi)容之日起 5年內(nèi)提起行政訴訟 B．原告應(yīng)當(dāng)在知道具體行政行為內(nèi)容之日起 20年內(nèi)提起行政訴訟 C．原告應(yīng)當(dāng)在知道具體行政行為內(nèi)容之日起 2年內(nèi)提起行政訴訟 D．原告應(yīng)當(dāng)在知道具體行政行為內(nèi)容之日起 3個月內(nèi)提起行政訴訟 【答案】 D 8．關(guān)于行政許可程序，下列哪一選項是正確的？ A．對依法不屬于某行政機關(guān)職權(quán)范圍內(nèi)的行政許可申請，行政機關(guān)作出不予受理決定，應(yīng)向當(dāng)事人出具加蓋該機關(guān)專用印章和注明日期的書面憑證 B．行政許可聽證均為依當(dāng)事人申請的聽證，行政機關(guān)不能主動進行聽證 C．行政機關(guān)作出的準予行政許可決定，除涉及國家 秘密的，均應(yīng)一律公開 D．所有的行政許可適用范圍均沒有地域限制，在全國范圍內(nèi)有效 【答案】 A 9．根據(jù)行政處罰法的規(guī)定，下列哪些說法是正確的？ A．違法行為輕微，及時糾正沒有造成危害后果的，應(yīng)當(dāng)依法減輕對當(dāng)事人的行政處罰 B．行政機關(guān)使用非法定部門制發(fā)的罰款單據(jù)實施處罰的，當(dāng)事人無權(quán)拒絕處罰 C．對情節(jié)復(fù)雜的違法行為給予較重的行政處罰，應(yīng)由行政機關(guān)的負責(zé)人集體討論決定 D．除當(dāng)場處罰外，行政處罰決定書應(yīng)按照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定在 7日內(nèi)送達當(dāng)事人 【答案】 C 00469939。10 D． 15 【答案】 C 11．由哪個部門履行中國證監(jiān)會行政處罰的聽證職責(zé)，組織聽證。10 【答案】 B 13．中國證監(jiān)會收到當(dāng)事人的聽證要求后，應(yīng)當(dāng)進行審查，對符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時組織聽證，并應(yīng)當(dāng)在舉行聽證幾日前書面通知當(dāng)事人舉行聽證的時間、地點等有關(guān)事宜；同時通知案件調(diào)查人員。 A． 5 B． 00469939。發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還認購人 A． 20 B． 30 C． 50 D． 60 【答案】 C 19．證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存幾年。下列哪一類人屬于該規(guī)定所指的關(guān)系人？ A．商業(yè)銀行的董事、監(jiān)事、管理人員、信貸業(yè)務(wù) 人員及其近親屬 B．與商業(yè)銀行有業(yè)務(wù)往來的非銀行金融機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員 C．商業(yè)銀行的上級主管部門的負責(zé)人及其近親屬 D．商業(yè)銀行的客戶企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級管理人員 【答案】 A 23．甲股份公司是一家上市公司，擬以增發(fā)股票的方式從市場融資。 【答案】 ABCD 5．中國證監(jiān)會對當(dāng)事人依法作出下述行政處罰以前，當(dāng)事人要求舉行聽證的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則組織聽證： A．責(zé)令停止發(fā)行證券 B．責(zé)令停業(yè)整頓 C．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 D．對個人處以罰款或者沒收違法所得人民幣 3萬元以上 【答案】 ABC 6．聽證應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則，保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。證券、期貨 專業(yè)人士是指： A．經(jīng)過系統(tǒng)的證券、期貨專業(yè)教育，從事證券、期貨業(yè)相關(guān)工作五年以上的 B．具備較豐富的證券、期貨專業(yè)知識，從事證券、期貨相關(guān)法律工作五年以上的 C．熟悉證券、期貨市場情況，從事相關(guān)領(lǐng)域研究、教學(xué)科研工作五年以上或取得高級職稱的 D．從事證券、期貨業(yè)相關(guān)工作十年以上的 【答案】 ABC 13．以下哪些情形之，可以認定有轉(zhuǎn)移或隱匿違法資金、證券跡象： A．違法行為人本人開立的資金賬戶、證券賬戶或由其實際控制的資金賬戶、證券賬戶以及與其有關(guān)聯(lián)的資金賬戶、證券賬戶中存放的違法資金、證券， 有一部分已經(jīng)被轉(zhuǎn)移或隱匿的 B．有人舉報違法資金、證券已經(jīng)或?qū)⒁晦D(zhuǎn)移、隱匿，并提供具體的轉(zhuǎn)移或隱匿線索的 C．通過與他人簽訂合同等形式，擬將違法資金、證券作為合同標的物或以償還貸款、支付合同價款等名義轉(zhuǎn)移占有的 D．其他有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或隱匿違法資金、證券跡象的 【答案】 ABCD 14．定向發(fā)行的債券只能向合格投資者發(fā)行。 B．對倒。10．名股東的名單，但沒有說明他們的持股數(shù)額 B．公告文件披露了董事、監(jiān)事和高級管理人員的簡歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況 C．公告文件披露了最近三年的盈利情況，但沒有報告公司未來三年的盈利預(yù)測 D．公告文件提供了股東大會的申請上市決議，但沒有提供主要債權(quán)人的同意書 【答案】 AB 18． 根據(jù)《證券法》關(guān)于上市公司及時向社會披露信息的規(guī)定，下列哪些表述是正確的？ A．公司應(yīng)在當(dāng)年 8月底以前向證監(jiān)會和交易所報送中期報告，并予以公告 B．公司應(yīng)在 4月底以前向證監(jiān)會和交易所報送上一年的年度報告，并予以公告 C．公司的中期報告和年度報告都必須記載公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營狀況 D．公司的中期報告和年度報告都必須記載持有公司股份最多的前00469939。10 題） 1．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)會同中國人民銀行、國務(wù)院財政部門、國務(wù)院公安部門、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)以及省級人民政府建立處置證券公司風(fēng)險的協(xié)調(diào)配合與快速反應(yīng)機制。（ ） 【答案】 B 4．行政重組期限一般不超過 12 個月。（ ） 【答案】 B 7．行政清理期間，被撤銷證券公司的股東不得自行組織清算，但可以參與行政清理工作。（ ） 【答案】 A 00469939。 A．法定代理 B．委托代理 C．指定代理 D．雇用代理 【答案】 D 4．合同訂立的法定程序是（ ） A．要約 —— 承諾 B．協(xié)議 —— 溝通 C．協(xié)議 —— 交割 D．要約 —— 付款 【答案】 A 5．民事主體依法被宣告破產(chǎn)的資格，是指（ ） A．破產(chǎn)能力 B．破產(chǎn)證明 C．破產(chǎn)清算 D．破產(chǎn)法律 【答案】 A 6．債權(quán)人未就債務(wù)的財產(chǎn)先為履行并且無效果之前，便要求保證人履行保證義務(wù)，保證人有權(quán)拒絕，這種權(quán)利稱為（ ）。申請人申請行政復(fù)議的方式為：（ ） A必須書面申請 B必須口頭申請。貸款人可以接受以下哪種股票作為質(zhì)物：（ ） A.上一年度虧損的上市公司股票； B.前六個月內(nèi)股票價格的波動幅度（最高價 /最低價）為 00469939。 A．債權(quán)關(guān)系 B．相互制衡的關(guān)系 C．委托與受托關(guān)系 D．隸屬關(guān)系 【答案】 B 16．獨立董事在任期內(nèi)辭職或被罷免的，獨立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向（ ）和股東會提供書面說明。 A．注冊資本的 20% B．公司股份總數(shù)的 35% C．公司資產(chǎn)的 20% D．公司資產(chǎn)的 40% 【答案】 B 14．債券的本質(zhì)是證明（ ）的證書。 D以上皆不對。 A．守法合規(guī) B．專業(yè)勝任 C．勤勉盡職 D．誠實信用 【答案】 B 9．根據(jù)西方國家銀行業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗，從根本上保證銀行業(yè)從業(yè)人員 在專業(yè)上勝任本職工作，從而為銀行穩(wěn)健經(jīng)營打下良好基礎(chǔ)的制度是（ ） A．外部監(jiān)管制度 B．中央銀行制度 C．分業(yè)經(jīng)營制度 D．從業(yè)人員資格認證制度 【答案】 D 00469939。滿 12 個月，行政清理未完成的，國務(wù) 院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定延長行政清理期限，但延長行政清理期限最長不得超過 12 個月。（ ） 【答案】 B 9．行政清理組應(yīng)當(dāng)自成立之日起 00469939。（ ） 【答案】 B 5．證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。停業(yè)整頓的期限不超過 6 個月（ ） 【答案】 A 3．托管期限一 般不超過 12 個月。吳某將其持有的該公司股票在買入后的第 5個月賣出 ， 獲利 600 萬元。 D．利用內(nèi)幕信息 【答案】 ABCD 16．對于下列有關(guān)證券交易的問題，哪一個應(yīng)該給以否定的回答？ A．股票交易是不是只能在證券交易所進行 B．證券交易能不能以期貨方式進行 C．證券公司向客戶融資進行證券交易是否為法律所禁止 D．證券交易所自主調(diào)整的交易收費標準是否違法 【答案】 AC 17．甲公司的股票上市文件公告以后，一些投資者提出質(zhì)疑。1000 萬元以上或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在 2020 萬元以上。10．中國證監(jiān)會負責(zé)法制工作的機構(gòu)（以下簡稱行政復(fù)議機構(gòu)）代表中國證監(jiān)會具體辦理行政復(fù)議事項，履行下列哪些職責(zé)： A．受理行政復(fù)議申請 B．向有關(guān)組織和人員調(diào)查取證，查閱文件和資料 C．審查申請行政復(fù)議的具體行政行為是否合法與適當(dāng)，擬訂行政復(fù)議決定 D．處理或者轉(zhuǎn)送對本辦法第八條所列有關(guān)規(guī)定的審查申請 E．對中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)、授權(quán)組織違反《行政復(fù)議法》及本辦法規(guī)定的行為，依照規(guī)定的權(quán)限和程序提出處理建議 F．法律、法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。現(xiàn)公司董事會決議將募集資金用于購 置辦公大樓。 A． 2 B． 3 C． 6 D． 00469939。 A． 5 B． 7 C． 15 D． 30 【答案】 C 16．公民、法人或其他組織認為中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機構(gòu)、授權(quán)組織的什么行為侵犯其合法權(quán)益，依法向行政復(fù)議機關(guān)申請行政復(fù)議，行政復(fù)議機關(guān) 受理行政復(fù)議申請，作出行政復(fù)議決定， A．抽象行政行為 B．具體行政行為 C．內(nèi)部行政行為 D．外部行政行為 【答案】 B 17．中國證監(jiān)會根據(jù)證券期貨業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，每幾年制定一次規(guī)章制定工作規(guī)劃，于每年年初制定年度規(guī)章制定工作計劃。10 【答案】 C 14．調(diào)查部門限制證券買賣的時間不得超過多少個交易日。當(dāng)事人逾期未提出書面聽證要求的，視為放棄聽證權(quán)利。對需要繼續(xù)限制出境的，應(yīng)提前幾個工作日辦理。 2020 年 6月 7 日，銀行在訴訟中得知市發(fā)展和改革委員會已于 2020 年 4月 6日根據(jù)申請，將某小區(qū)住宅項目的建設(shè)業(yè)主由甲公司變更為乙公司。 2020 年 7 月，工商局以辦理變更登記時提供虛假驗資報告為由對萬達公司作出罰款 1 萬元，責(zé)令提交真實驗資報告的行政處罰決定。張某向縣人民政府和縣公安局同時申請行政復(fù)議、但兩機關(guān)超過復(fù)議期限后均未做出任何決定。（ ） 【答案】 A 第二部分 法律法規(guī) 第一章 法理學(xué)、行政法 一、單項選擇題（共 25 題） 1．某工商局在辦理完畢某公司變更法定代表人登記 1 年之后，發(fā)現(xiàn)辦理登記的工作人員由于匯作疏忽末認真核實有關(guān)材料，導(dǎo)致作出了錯誤的變更登記。（ ） 【答案】 B 42．證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)將買進或賣 出的證券逐筆交由證券交易所指定的登記清算機構(gòu)辦理交割，不得以當(dāng)日賣出或買進的同種證券抵充。（ ） 【答案】 A 41．甲上市公司準備收購乙公司，該上市公司董事 A 將該信息泄露給 B，之后 B獲利 00469939。10％、 00469939。（ ） 【答案】 A 35．證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，頒發(fā)證券經(jīng)紀人證書，明確對證券 經(jīng)紀人的授權(quán)范圍，并對證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督。（ ） 【答案】 A 31．證券公司原則應(yīng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，經(jīng)公司股東大會批準可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，也可以將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。（ ） 【答案】 A 27． 2 個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但