中國證券市場前沿專題(文件)
【正文】 百一十一條規(guī)定：證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)挪用客戶的資金或者證券，或者未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上六十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令關(guān)閉或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。 有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。 ? 第九十八條 在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 ? 第七十八條 禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場。 持續(xù)信息公開與禁止交易行為 ? 第七十三條 禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。 上市公司并購與退市 ? 第九十七條 收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當由證券交易所依法終止上市交易；其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當收購。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。 規(guī)范投資服務(wù)機構(gòu)行為 ? １９９９年７月１日實施的證券法中，雖然也禁止有關(guān)人員編造并傳播虛假信息，但缺乏相關(guān)法律責任。 證券公司與客戶的關(guān)系 ? 第二百一十條規(guī)定：證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責令改正，處以一萬元以上十萬元以下的罰款。 ? 證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)。 證券公司與客戶關(guān)系 ? 《 證券法 》 第一百三十五條規(guī)定：證券公司從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金，用于彌補證券交易的損失，其提取的具體比例由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。 ? 《 證券法 》 第二條規(guī)定，證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。 – 第八十三條 國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的
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