【正文】 的名稱和編號等。 審 核 檢 查 表 （ 3） ? 編制檢查表前的準(zhǔn)備：評審文件及其他信息，清楚受審核部門承擔(dān)的職責(zé)、過程和活動，分析過程特點(diǎn)、相互作用和接口及相關(guān)要求。具體可包括： ?“何處查”，即去哪些具體區(qū)域、現(xiàn)場檢查； ?“找誰查”，即向哪些人進(jìn)行 面談?wù){(diào)查和提問 ； ?“如何查”，即 查閱和評審 哪些文件、資料、記錄等， 觀察 哪些現(xiàn)場、活動、設(shè)施、環(huán)境等，可包括必要的 測量 。S/（ 1） ? 說明：本案例針對 Q/、 Eamp。S/ （ 2） ? 2. 是否確定各崗位所必要的能力（ Q/、 Eamp。S/ ） ? 檢查保存的地點(diǎn)，如何檢索，保護(hù)情況 ? 檢索幾份，并檢查教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄情況 ? 6. 請負(fù)責(zé)人介紹如何提高員工的意識（ Q/、 Eamp。OHSMS / （ 2） ? 是否建立了識別和獲得適用的法律法規(guī)和其他要求的程序（ ） ? 請負(fù)責(zé)人介紹識別和獲得的渠道和方法，是否確認(rèn)了采用哪些要求及何處使用（清單或其他方式），如何及時更新 ? 適用的法律法規(guī)和其他要求的信息如何傳達(dá)到相關(guān)人員 ? 抽樣 57項(xiàng)進(jìn)行檢索，是否能提供，是否有效版本 ? 是否針對所確定的重要環(huán)境因素 /重要危險源和不可容許風(fēng)險，確定了目標(biāo)指標(biāo)并形成文件（ ） ? 檢查目標(biāo)指標(biāo)文件，是否適應(yīng)和適宜并與方針一致 ? 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)的職責(zé)是否落實(shí)到相應(yīng)職能和層次 ? 目標(biāo)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的基本情況 從標(biāo)準(zhǔn)要求出發(fā)編制檢查表 ? 是否確定了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)的措施，制定了相應(yīng)的管理方案（ ） ? 請負(fù)責(zé)人介紹管理方案情況，要求提供形成文件的管理方案 ? 抽樣檢查方案的內(nèi)容，是否包括：針對相應(yīng)目標(biāo)指標(biāo)、相關(guān)部門人員職責(zé)、可行的方法措施、時間進(jìn)度安排、對監(jiān)視測量要求的規(guī)定 ? 了解方案的進(jìn)展以及變更和修訂情況 ? 巡視現(xiàn)場驗(yàn)證，并在重點(diǎn)現(xiàn)場檢查（如鍋爐房等動力現(xiàn)場、危險品倉庫等）（ ） ? 環(huán)境因素 /危險源有否遺漏，環(huán)境影響 /風(fēng)險評價是否適宜，是否包括在清單上，目標(biāo)指標(biāo)是否明確，所必要的法律法規(guī)是否獲得和明確了有關(guān)要求 ? 管理方案是否已落實(shí)，目前的實(shí)施情況 示例二： EMSamp。Eamp。是否制定了相應(yīng)的管理方案 /運(yùn)行程序 /應(yīng)急預(yù)案？（方案和程序是否考慮供方及其產(chǎn)品？）檢查相應(yīng)文件。S： ， ） ? 是否規(guī)定了過程中的監(jiān)視、測量、評價等控制要求，以及對記錄的規(guī)定要求（如 Q：合格供方的會審、批準(zhǔn)、定期評價；采購訂單的審批；采購產(chǎn)品的驗(yàn)證以及執(zhí)行的監(jiān)視； Eamp。S/,） 審核管理部門思路（ 3） 結(jié)合審核檢查表示例 ? 本部門相關(guān)的過程（配合過程）是否按照相應(yīng)的規(guī)定執(zhí)行，結(jié)果是否滿足要求 ? 其他支持過程的審核 ? 涉及顧客和相關(guān)方的界面上，滿意信息、投訴及處理和糾正措施（ Q/、 ； Eamp。S/） ? 其他（如 Q/、 、 ； Eamp。 審核中的溝通 ? 審核組內(nèi)部溝通 ? 定期討論以交換信息、共同評審 ? 控制審核進(jìn)展情況，需要時重新分配工作 ? 與受審核方的溝通 ? 與審核委托方的溝通 ? 一些特殊情況的控制 ? 收集的證據(jù)顯示有緊急的和重大的風(fēng)險（如安全、環(huán)境或質(zhì)量方面）時，應(yīng)當(dāng)及時報告受審核方，必要時向?qū)徍宋蟹綀蟾? ? 獲得的審核證據(jù)表明不能達(dá)到審核目的時審核組長應(yīng)當(dāng)向?qū)徍宋蟹胶褪軐徍朔綀蟾胬碛梢源_定適當(dāng)?shù)拇胧? ? 需要改變審核范圍的任何情況，應(yīng)當(dāng)經(jīng)審核委托方和（適當(dāng)時）受審核方評審和批準(zhǔn) 形成審核發(fā)現(xiàn) ? 審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，能夠識別改進(jìn)的機(jī)會 ? 審核組應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要在審核的適當(dāng)階段共同評審審核發(fā)現(xiàn) ? 應(yīng)當(dāng) 匯總與審核準(zhǔn)則的符合情況 ， 指明所審核的場所 、職能和過程 ， 記錄具體的符合的審核發(fā)現(xiàn)和支持的證據(jù) 。 不符合（不合格）報告 判定和編寫不 符合 報告是審核員的重要基本功之一 ? 不 符合 報告的內(nèi)容 ?受審核部門 、 審核準(zhǔn)則 ， 陪同人員等； ?不 符合 事實(shí)的陳述； ★★ ?不符合審核準(zhǔn)則的條款 （ 編號 ） ； ★ ?不 符合 的嚴(yán)重程度或類型； ★ ?審核員簽名； ?受審核方代表的確認(rèn)簽字； ?報告的日期 、 編號等 。 ? 好的陳述： 車間 工序今年 3月 1 18日的過程控制記錄上涂寫有 流行歌曲的詞句 。審核員詢問成品庫發(fā)貨組，他們說不知道該要求，追溯相關(guān)銷售員，他說不知道怎么會發(fā)生，記得是通知過發(fā)貨組的，表示要“查一查”，又說“已給他們補(bǔ)發(fā)和調(diào)換，他們是老客戶，我們關(guān)系很好，他們也表示滿意”。 ? 不符合程度：一般不符合。他回答說，我們有文件規(guī)定，使用后丟到專用的有害廢物收集桶中，并指出了車間角落的一只鐵桶。 不符合事實(shí)的闡述案例 （續(xù)前） ? 機(jī)修車間正在維修 設(shè)備的一位工人，說使用后的含油紗布應(yīng)丟入指定的垃圾桶，并指出了那只桶，但現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)該桶內(nèi)既有含油紗布也有生活垃圾。經(jīng)理說對銷售員作了扣獎金的處理。未對該危險源作出識別并采取措施，不符合 GB/T28001/ “危險源辯識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的要求”。S/） ? 是否制定了應(yīng)急方案，方案的內(nèi)容是否包括了應(yīng)急響應(yīng)程序、預(yù)防或減少傷害 /環(huán)境影響的措施，并定期進(jìn)行可行的試驗(yàn)（ Eamp。S/） 審核案例和不符合的判斷 （ 6） ? 例 1：在施工現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)地上撒有煤渣和油漬，負(fù)責(zé)人說這是外部運(yùn)輸公司的車輛灑落的，我們管不了。為保證末次會議的效率，可在會議前與受審核方高層管理者溝通。 ? 不符合 ISO14001:1996/ ? 例 3：某企業(yè)規(guī)定了確定和查找適合于本企業(yè)法律法規(guī)和其他要求的程序，但審核員按照其規(guī)定查閱與手持電動工具使用有關(guān)法規(guī)時，沒有查到。S/） ? 對員工，包括該管理員，培訓(xùn)和教育情況（ Eamp。 ? 分析：肯定存在不符合，但為了更好作出判斷，宜進(jìn)一步追蹤有關(guān)信息。但審核中發(fā)現(xiàn)，化驗(yàn)室使用的化學(xué)物質(zhì)中包括大量的丙酮、甲苯、酒精和雙氧水等。 ? 不符合程度：一般不符合。車間主任說這是生活垃圾桶，該工人新來不久，不知道這是生活垃圾桶。 審核案例和不符合的判斷 （ 2） ? 例：審核員審核機(jī)修車間，看到正在維修 設(shè)備。 不符合事實(shí)陳述和程度 （續(xù)前） ? 不符合事實(shí)陳述：上海 公司 2月 20日傳真要求對SO12合同作更改，增加 2套附件和 A安裝尺寸由225mm改為 235mm。 ? 判定對審核結(jié)論有決定性影響 ， 必須客觀 、 公正 、 慎重 審核案例和不符合的判斷 （ 1） ? 案例：審核員在銷售科審核時發(fā)現(xiàn)， 2月 20日，上海 公司曾來傳真，要求對 SO12合同作一些更改，內(nèi)容包括增加 2套附件， A安裝尺寸由225mm改為 235mm。 ? 使其具有 可重查性和可追溯性 ? 抓住核心 、 概括提煉 、 簡明扼要 ， 一般都只有幾句話 ? 對統(tǒng)計(jì)數(shù)字要有分析和歸納 ， 不遺漏任何有益信息 ? 應(yīng)能說明為什么不合格 ， 不能光寫結(jié)論不寫事實(shí) ? 盡可能使用受審核方及行業(yè)的術(shù)語 。 ? 應(yīng)當(dāng)努力解決對審核證據(jù)和（或）審核發(fā)現(xiàn)有分歧的問題，并記錄尚未解決的問題。 收集信息的方法及其應(yīng)用 ? 面談 ? 選對對象：過程、活動的適當(dāng)?shù)膶哟魏吐毮艿娜藛T ? 提問方式：開放式、封閉式 和澄清式問題，避免引導(dǎo)式 ? 面談可通過請對方描述其工作開始 ? 應(yīng)當(dāng)與對方總結(jié)和評審面談的結(jié)果 ? 對活動的觀察 ? 對活動和作業(yè)、設(shè)施、工作環(huán)境和條件的觀察 ? 文件（包括記錄）查閱和評審 ? 方針、目標(biāo)、計(jì)劃、程序、標(biāo)準(zhǔn)、指導(dǎo)書、執(zhí)照和許可證、規(guī)范、圖樣、合同、訂單等 ? 檢驗(yàn)記錄、會議紀(jì)要、審核報告、方案執(zhí)行及監(jiān)視的記錄和測量結(jié)果、顧客反饋、外部和供方信息等 審核證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn) ? 審核證據(jù) ? 審核中收集的信息（適宜的樣本）：當(dāng)事人的表述、活動的觀察、文件、記錄、數(shù)據(jù)分析結(jié)果、來自其他方面的報告（如顧客反饋）等等 ? 經(jīng)過 驗(yàn)證 是真實(shí)的 ? 審核發(fā)現(xiàn) ? 以審核證據(jù)為基礎(chǔ)的 ? 依據(jù)審核準(zhǔn)則 評價 的結(jié)果 ? 包括符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)機(jī)會 ? 用做評審體系符合要求并有效的輸入，以得到審核結(jié)論 審核方法和技巧 （ 1） ? 審核路線安排 : ?按過程審核 ?按部門審核 ?順向?qū)徍? ?逆向?qū)徍? 審核方法和技巧 （ 2） ? 環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系審核路線： 環(huán)境因素 /危險源識別 → 風(fēng)險評價和分級 → 管理方法策劃 → 目標(biāo) → 管理方案→ 運(yùn)行控制 → 監(jiān)視和測量 → 持續(xù)改進(jìn) 審核方法和技巧 （ 3） ? 審核技巧： 善于提問和交談； 注意傾聽； 仔細(xì)觀察和查閱； 獲取信息、證據(jù)作好審核記錄； 善于追蹤驗(yàn)證。） ? 對所主管的過程運(yùn)行的信息是否進(jìn)行了收集、分析或傳遞到負(fù)責(zé)改進(jìn)的主管部門（ Q/； Eamp。S： ） ? 上述過程中信息的流動：部門內(nèi)溝通、與相關(guān)部門溝通、與外部（供方和其他相關(guān)方）溝通，是否及時傳遞和處理（ Q： 5..； Eamp。S/,） ? 所配備的人員資格、能力是否滿足要求，其他資源的情況（ Q/6； Eamp。S/ 、 、 或 ? 是否確定了該實(shí)現(xiàn)過程的運(yùn)作步驟，并落實(shí)了相應(yīng)的職責(zé)，以及部門內(nèi)部以及與其他部門的接口關(guān)系（如采購全過程的運(yùn)作，與技術(shù)、檢驗(yàn)、倉庫等的接口）；是否以文件規(guī)定，如有應(yīng)檢查文件 審核管理部門思路（ 1） 結(jié)合審核檢查表示例 ? 對過程有效運(yùn)行和控制規(guī)定的準(zhǔn)則和方法是什么？是否有文件？（如：選擇、評價和重新評價供方的準(zhǔn)則；采購計(jì)劃和表述采購產(chǎn)品信息的要求；批準(zhǔn)的規(guī)定；與供方溝通的規(guī)定等。Eamp。S/ （ 3） 從標(biāo)準(zhǔn)要求出發(fā)編制檢查表 示例二： EMSamp。S/ ） ? 問培訓(xùn)主管人員，如何確定培訓(xùn)的需求，是否制定培訓(xùn)的計(jì)劃并組織實(shí)施 ? 從計(jì)劃中抽樣檢查 35項(xiàng)培訓(xùn)記錄 ? 檢查所采取的其他措施實(shí)施情況（如招聘、調(diào)崗等） 從標(biāo)準(zhǔn)要求出發(fā)編制檢查表 ? 4. 是否對培訓(xùn)和其他措施的有效性進(jìn)行了評價（ Q/、 Eamp。S/ ) ? 請負(fù)責(zé)人介紹：是否建立目標(biāo)和明確了管理的過程，職責(zé)是否明確并已落實(shí)，有否形成文件？如有，檢查文件。 ?要體現(xiàn)審核組對審核的總體策劃，包括對審核思路的統(tǒng)一認(rèn)識，做到協(xié)調(diào)一致； ?必須是以所確定的審核目標(biāo)、范圍和審核準(zhǔn)則為依據(jù)，不能以審核員自己的觀點(diǎn)和要求作依據(jù)； ? 審核組長負(fù)責(zé)對檢查表進(jìn)行檢查和協(xié)調(diào)，以保證審核的系統(tǒng)性和完整性； ? 現(xiàn)場審核中，應(yīng)靈活運(yùn)用檢查表，既依據(jù)檢查表又不逐條照本宣科； ? 檢查表要留有余地，審核中必要時可進(jìn)行適宜的調(diào)整和補(bǔ)充，但不能影響審核的完整性。 審 核 檢 查 表 （ 4） ? 審核方法 ：即明確“ 怎么查 ”。 ?審核方法，即列出審核的步驟和具體方法，說明“ 怎么查 ”。其編制，是審核員的重要基本功之一。 8:0011:00 A組，金工車間； B組，裝配車間：運(yùn)行控制、監(jiān)視、不合格控制、糾正和預(yù)防措施 （ Q/6,。 Eamp。Eamp。S/,4.,4.） :0017:30：審核組會議，溝通當(dāng)天審核信息。S/,) 13:3017:00 品質(zhì)部：運(yùn)行、監(jiān)測、不合格控制、糾正和預(yù)防措施、檢測設(shè)備 （ Q/,.4,。S/、 、 、 、 ） 審核計(jì)劃示例 （ 3） 審核時間： 2020年 6月 18日至 6月 20日 審核日程： 審核計(jì)劃案例 （ 4） 10:3012:00 辦公室：文件和記錄控制、人力資源、運(yùn)行 （ Q/,。 審核計(jì)劃的編制 ? 確保審核目標(biāo)，體現(xiàn)審核的思路和方法 ? 覆蓋審核的范圍和審核準(zhǔn)則的要求 ? 確定審核路線并考慮各審核單元工作量 ? 按部門審核（見前述），組織較大時適宜。配合部門可以抽樣。分配審核任務(wù)應(yīng)考慮對審核員的獨(dú)立性、專業(yè)能力的要求。 ? 組織的內(nèi)審中，這種聯(lián)系一般可以簡化，通常采用由負(fù)責(zé)審核方案管理的部門下發(fā)通知的方式 二 . 文件評審的實(shí)施 ? 文件評審的目的 ?確定文件所述的體系與審核準(zhǔn)則的符合性以及適宜充分，并決定是否可以進(jìn)行現(xiàn)場審核 ? 了解體系情況，為審核策劃提供輸入 ? 進(jìn)行現(xiàn)場審核前 應(yīng)當(dāng)評審受審核方的文件，EMS/OHSMS審核時，文件評審可以在第一階段現(xiàn)場審核中進(jìn)行，但必須在第二階段審核前完成。 ? 對審核組的要求 ——在確定審核組的規(guī)模和組成時，應(yīng)考慮以下因素： ?審核的目的 、 范圍 、 準(zhǔn)則和審核工作量 ?審核組所需的整體能力 ， 包括專業(yè)能力 ，結(jié)合審核時應(yīng)特別注意各個體系所需能力 ?審核組成員的協(xié)作 、 合作能力 ?確保審核組與受審核活動的獨(dú)立性 ? 組長協(xié)助審核方案管理者選擇審核組 審核組長的指定 ? 審核組長的作用：全權(quán)負(fù)責(zé)審核活動所有階段的工作，有權(quán)對審核活動的開展和審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論作最后決定。