x私募股權(quán)投資公司投資管理制度h(文件)
【正文】 。投資決策委員會(huì)的決議應(yīng)取得半數(shù)以上成員通過(guò)；當(dāng)投資決策委員會(huì)中對(duì)所提交討論的投資項(xiàng)目贊成與反對(duì)票各占 1/2時(shí)，由投資決策委員會(huì)主席做出投資決議。投資決策委員會(huì)主任委員應(yīng)當(dāng)是本公司員工。 第三章 投資決策機(jī)構(gòu) 第八條 投資決策委員會(huì)是公司對(duì)投資項(xiàng)目及投資方案進(jìn)行評(píng)審與決策的常設(shè)機(jī)構(gòu)，根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)，負(fù)責(zé)公司投資業(yè)務(wù)的決策，以及投資策略、投資政策的確 定等。 第七條 公司投資管理應(yīng)遵循的原則： （一） 健全性原則。投資管理制度體系包括本制度、公司章 程、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議中有關(guān)投資管理的內(nèi)容及公司關(guān)于投資管理的規(guī)章制度。 絕密 * 精 品文檔 由 卡哇伊 公司 投資管理制度 二〇一〇年十二月 目 錄 第一章 總 則 ................................................................................................ 4 第二章 投資管理制度的目標(biāo)和原則 .......................................................... 4 第三章 投資決策機(jī)構(gòu) .................................................................................... 5 第四章 投資范圍和投資限制 ........................................................................ 6 第五章 投資業(yè)務(wù)流程 .................................................................................... 6 第六章 投資業(yè)務(wù)檔案管理 ............................................................................ 9 第七章 附則 .................................................................................................... 9 附件一：工作流程圖 .................................................................................... 10 附件二：業(yè)務(wù)檔案參考 ................................................................................ 11 附件三：項(xiàng)目階段性工作報(bào)告 .................................................................... 27 附件四：工作月報(bào)（樣本） ........................................................................ 28 附件五：文檔移交清單 ................................................................................ 29 第一章 總 則 第一條 為加強(qiáng)公司治理，規(guī)范公司的投資行為，提高投資決策的科學(xué)性，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司及投資業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》及公司相關(guān)決議，制定本制度。 第四條 本制度適用于公司參與投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的部門(mén)和人員。投資管理須覆蓋公司投資相關(guān)的各部門(mén)和各級(jí)崗位，并滲透到投資業(yè)務(wù)的全過(guò)程，涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)； （二） 有效性原則。 第九條 投資決策委員會(huì)由 5名成員組成，成員由董事會(huì)決定，應(yīng)當(dāng)包含法律、財(cái)務(wù)方面的專業(yè)人士，可以聘請(qǐng)公司外人士參與投資決策委員會(huì)。 第十一條 投資決策委員會(huì)就以下事項(xiàng)行使職權(quán)： 制定基金的募集方案； 決定報(bào)請(qǐng)董事會(huì)審議的投資項(xiàng)目； 制定投資方案； 制定投資項(xiàng)目的退出方案； 決定項(xiàng)目投資經(jīng)理的人選； 根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)享有的其他權(quán)利。 第十三條 公司董事會(huì)對(duì)于投資決策委員會(huì)的決議可以行使否決權(quán)，但否決權(quán)的行使應(yīng)當(dāng)取得董事會(huì)四分之三以上成員的同意。 第四章 投資范圍和投資限制 第十六條 投資潛在的投資項(xiàng)目一般應(yīng)具備如下 (但并非必須全部具備 )特征： 較高的成長(zhǎng)性； 先進(jìn)的技術(shù)； 較高的進(jìn)入壁壘； 優(yōu)秀的管理團(tuán)隊(duì)； 領(lǐng)先的市場(chǎng)地位； 有利的投資價(jià)格； 很強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化氛圍。 第二十條 簽署保密協(xié)議 在要求提供完整的商業(yè)計(jì)劃書(shū)之前，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)主動(dòng)與企業(yè)簽署保密協(xié)議。 第二十二條 盡職調(diào)查 立項(xiàng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目投資經(jīng)理到項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫(xiě)完成企業(yè)《盡職調(diào)查報(bào)告》。所有內(nèi)部審查工
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