證券有限責(zé)任公司融資融券業(yè)務(wù)反洗錢工作管理辦法-wenkub
2022-12-27 21:29:32 本頁(yè)面
【正文】 組由融資融券業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人、 部門 合規(guī)經(jīng)理及部門負(fù)責(zé)人指定的其他人員組成，部門負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)， 部門 合規(guī)經(jīng)理任反洗錢工作聯(lián)絡(luò)人。 第二條 融資融券業(yè)務(wù)部、總部其他相關(guān)部門 和各 營(yíng)業(yè)部在融資融券業(yè)務(wù)中必須嚴(yán)格按照本辦法執(zhí)行，保證反洗錢工作的順利開展。 第三條 融資融券業(yè)務(wù)中的反洗錢工作是公司反洗錢工作的重要組成部分。 第六條 融資融券業(yè)務(wù)反洗錢工作小組履行以下職責(zé)： 一 、 制定本部門的反洗錢工作制度和 流程 ，明確反洗錢崗位職責(zé)； 二 、 定期召開反洗錢工作會(huì)議并形成會(huì)議紀(jì)要； 三 、 組織反 洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)及反洗錢宣傳活動(dòng)； 四 、 配合營(yíng)業(yè)部履行反洗錢客戶身份識(shí)別義務(wù)和大額交易、可疑交易報(bào)告義務(wù)； 五 、 配合 監(jiān)管部門 進(jìn)行反洗錢監(jiān)督、檢查和反洗錢調(diào)查； 六 、監(jiān)管部門和公司要求履行的其他反洗錢職責(zé)。 第九條 融資融券業(yè)務(wù)反洗錢工作小組應(yīng)定期召開反洗錢工作會(huì)議并制作會(huì)議紀(jì)要，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)反洗錢工作的實(shí)際情況可召開臨時(shí)會(huì)議并制作會(huì)議紀(jì)要。進(jìn)行客戶身份識(shí)別時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶資料的完整性、真實(shí)性、有效性進(jìn)行審查，了解實(shí)際控制 賬戶的自然人和交易的實(shí)際受益人，核對(duì)客戶的有效身份證 或者其他 有效身份證明文 件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證 或者其他 有效 身份證明文件的復(fù)印件或者影印件： 一 、 融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶的開戶、銷戶、變更等； 二 、 交易密碼掛失； 三 、 修改客戶身份基本信息等資料； 四 、 開通和變更非柜面交易方式； 五 、 辦理與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的其他業(yè)務(wù)。不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。 一 、 對(duì)于自然人客戶，應(yīng)當(dāng)要求其提供賬戶本人身份證和證券 賬戶卡的原件及復(fù)印件、有權(quán)機(jī)關(guān)出具的變更證明。 第十九條 融資融券業(yè)務(wù)部應(yīng)與營(yíng)業(yè)部建立客戶識(shí)別雙向通報(bào)機(jī)制。融資融券業(yè)務(wù)部應(yīng)對(duì)該客戶的信用等級(jí)進(jìn)行重檢，并采取后續(xù)處理措施。
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