股票型(混合型)證券投資基金基金合同填報指引(試行)-wenkub
2022-12-26 18:09:11 本頁面
【正文】 業(yè)務(wù)的工作日 3 開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 3 《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守 3 認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請購買基金份額的行為 3 申購： 指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為 3 贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為 3 基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為 轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額銷售機構(gòu)的操作 4 定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期 申購 日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式 4 巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請 (贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額 )超過上一開放日基金總份額的 4 元：指人民幣元 4 基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約 4 基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價 證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收 6 申購款及其他資產(chǎn)的價值總和 4 基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值 4 基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù) 4 基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程 4 指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體 50、 不可抗力：指本合同當事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。 基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。 訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》 (以下簡稱 “《合同法》 ”)、《中華人民共和國證券投資基金法》 (以下簡稱 “《基金法》 ”)、《證券投資基金運作管理辦法》 (以下簡稱 “《運作辦法》 ”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱 “《銷售辦法》 ”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》 (以下簡稱 “《信息披露辦法》 ”)和其他有關(guān)法律法規(guī)。 訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權(quán)益。基金投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。 四、 基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準。 7 第三部分 基金的基本情況 一、基金名稱 XXXXXX 證券投資基金 二、基金的類別 XX 證券投資基金 三、基金的運作方式 契約型開放式 四、基金的投資目標 五、基金的最低募集份額總額 本基金的最低募集份額總額為 億份。 發(fā)售方式 通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時發(fā)布的增加銷售機構(gòu)的相關(guān)公告。 募集期利息的處理方式 有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折 算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準。 基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制，具體限制請參看招募說明書。 基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān) 會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。 如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人 及 銷售 機構(gòu)不得請求報酬。 11 第六部分 基金份額的申購與贖回 一、申購和贖回場所 本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進 行。 二、申購和贖回的開放日及時間 開放日及開放時間 投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。 在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告申購與贖 回的開始時間。 基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整。 投資人贖回申請成功后，基金管理人將在 T＋ 日 (包括該日 )內(nèi) 支付贖回款項。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。 13 基金管理人可在法律法規(guī)允
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