c11002北美信息隔離墻及相關(guān)機制介紹課后測驗兩份精選合集-wenkub
2024-11-18 22 本頁面
【正文】 察清單的判斷，不正確的有（A）。（正確）正確錯誤，信息隔離墻采取的是完全自律機制，且具有行業(yè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)化的模式。（本題有超過一個的正確選項），回墻時間的界定時點是（A C）。第一篇：C11002北美信息隔離墻及相關(guān)機制介紹課后測驗兩份北美信息隔離墻及相關(guān)機制介紹試卷一(100分）一、單項選擇題，作為信息隔離墻的補充機制，（B）是一張與券商現(xiàn)存且公開披露有合作關(guān)系的發(fā)行人名單，要求對券商的交易及咨詢進行限制。（本題有超過一個的正確選項），正確的是（A B C D）。（錯誤）正確錯誤，本機構(gòu)承銷或管理的證券發(fā)行活動之前或之后的一段時期內(nèi)，其研究人員不得對外發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報告，該期間稱為靜默期。，并不斷更新，僅限于少數(shù)高管和履行監(jiān)控職責(zé)的人員知曉，說法不正確的是（A）。（本題有超過一個的正確選項）（A B C D）。（正確）正確錯誤第二篇：Dporzkd我國證券公司構(gòu)建信息隔離墻機制研究+ 懶惰是很奇怪的東西，它使你以為那是安逸，是休息，是福氣；但實際上它所給你的是無聊，是倦怠，是消沉。信息隔離墻制度作為一項重要的內(nèi)部控制機制，對于降低證券公司進行市場不當(dāng)行為的潛在風(fēng)險，促進證券公司合規(guī)經(jīng)營，具有非常重要的現(xiàn)實意義。信息隔離墻的本質(zhì)是一種把金融機構(gòu)分成各個獨立的部分，以避免敏感信息在各部門間相互流動的一種安排，是為了防止濫用信息優(yōu)勢獲利，避免產(chǎn)生利益沖突和內(nèi)幕交易而設(shè)臵的，是維護資本市場“公正、公平、公開”原則，完善投資者保護體系，提高資本市場有效性的內(nèi)在需要。這些機構(gòu)客戶和大戶立即拋出其所擁有的全部道格拉斯公司的股票，并進行該股票的賣空交易。在其發(fā)表的“政策聲明”中，美林公司保證：“本公司承銷部在考慮和談判某一公司公開或和私下發(fā)行證券過程中獲得的重大信息，且該信息尚未由該公司公開披露給投資公眾時，不應(yīng)將此重大信息披露給該部門以外的任何人……。自該案后，建立“中國墻”這種信息隔離制度并輔之以限制名單的做法被證券業(yè)管制實踐和美國法院判例所推廣、發(fā)展。1988 年美國國會制訂了《內(nèi)幕交易與證券欺詐執(zhí)行法》（ITSFEA1988）。在外部監(jiān)管方面，外部監(jiān)管環(huán)境日趨嚴(yán)格，合規(guī)風(fēng)險已經(jīng)成為目前監(jiān)管機構(gòu)最為關(guān)注的問題，并成為證券機構(gòu)和從業(yè)人員各類資格申報的剛性要求，而信息隔離墻問題作為重要的風(fēng)險事宜，已經(jīng)成為監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)查重點，有關(guān)信息隔離墻的規(guī)定寫入了各類法律法規(guī)和部門規(guī)章之中。雖然目前證券公司都在積極推進信息隔離墻的建設(shè)，但多是原則性和寬泛性的規(guī)定，缺乏詳細(xì)的信息隔離墻執(zhí)行層面的規(guī)定，內(nèi)部執(zhí)行力和制約力較差，如：涉及“越墻”的人、事件和投行客戶的股票交易沒有專門的組織進行管理、沒有明確的禁止清單和觀察清單等。三、我國證券公司構(gòu)建信息隔離墻機制的建議鑒于信息隔離墻制度的重要性以及我國證券公司實施信息隔離墻制度的現(xiàn)狀，完善我國證券公司的信息隔離墻制度已迫在眉睫。公司經(jīng)營管理層對保證公司信息隔離負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。對于證券公司參與的證券發(fā)行、上市保薦項目，承銷項目及財務(wù)顧問項目，合規(guī)職能部門通常要編制觀察名單(watch list)與禁止名單(restricted list)，作為審核研究報告及監(jiān)控公司自營賬戶和資產(chǎn)管理賬戶交易的依據(jù)之一，并監(jiān)測敏感信息的流動是否有效受控。相關(guān)部門的員工不能同時隸屬于其他應(yīng)隔離部門。具體賬戶的設(shè)臵和管理應(yīng)嚴(yán)格按照公司上述業(yè)務(wù)板塊的賬戶操作流程和管理辦法進行。第五，做好信息的保密和隔離工作。公司研究人員撰寫的有關(guān)股票、可轉(zhuǎn)換公司債券或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他類型證券發(fā)行人的研究報告或其他研究資料在靜默期內(nèi)不得對外發(fā)出等。您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分： 《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司應(yīng)監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后（）個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。（本題有超過一個的正確選項）您的答案：B,C,D,A 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分： 《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司破產(chǎn)或者解散時，應(yīng)當(dāng)將（）移交中國證監(jiān)會指定的機構(gòu)。（）您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分： ，由于客戶信息記錄的內(nèi)容太多，所以在實際操作中，可選取重點信息記錄即可。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：試卷總得分：第四篇：C14028 并購重組信息披露的規(guī)范要求 課后測驗 100分一、單項選擇題《上市公司重大資產(chǎn)重組信息披露工作備忘錄》第五號文件的規(guī)定，符合“脫胎換骨，更名改姓”重組條件的公司在進入重大資產(chǎn)重組程序，股票停牌后，應(yīng)在（）個工作日內(nèi)向上海證券交易所公司管理部和上
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