【正文】 定理：在不同的經(jīng)濟(jì)、法律環(huán)境下，外在性問(wèn)題存在不同的最佳解決辦法。在共有產(chǎn)權(quán)體制下，共有產(chǎn)權(quán)任何成員得到權(quán)利，其他人無(wú)條件干涉，通過(guò)談判約束這種行為，要征得每個(gè)成員同意，成本很高。共有產(chǎn)權(quán)一般會(huì)產(chǎn)生較大的“外部性”。效率安排的優(yōu)劣體現(xiàn)在交易費(fèi)用的大小，反過(guò)來(lái)，交易費(fèi)用的比較又決定制度安排的選擇。而要解決這一問(wèn)題，必然要求明確限制各方分別享有的到底是哪些權(quán)利，對(duì)侵犯他人的權(quán)利的做法加以限制。這里的產(chǎn)權(quán)分割是遵照市場(chǎng)法則進(jìn)行的，即產(chǎn)權(quán)分割是當(dāng)事人在自由交易中的談判達(dá)成。大多數(shù)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)上的完備產(chǎn)權(quán)一般包括：使用權(quán)、收益權(quán)和讓渡權(quán)，其中讓渡權(quán)是產(chǎn)權(quán)最根本的組成因素。交易費(fèi)用的“比較分析”方法及其特點(diǎn)所謂交易費(fèi)用的“比較分析”方法是指，研究交易費(fèi)用的大小，其目的在于分析不同制度或組織的效率水平。如何理解交易費(fèi)用？交易費(fèi)用，顧名思義就是進(jìn)行交易活動(dòng)所需的費(fèi)用，即經(jīng)濟(jì)主體之間為進(jìn)行產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓所需的費(fèi)用。②交易的第二個(gè)維度是不確定性。制度安排的目的在于頌揚(yáng)私有產(chǎn)權(quán)，使市場(chǎng)機(jī)制充分發(fā)揮作用。①正式規(guī)則即約束人們行為關(guān)系的有意識(shí)的契約安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和一般性契約，也就是包括從憲法到成文法和不成文法、到特殊的細(xì)則，最后到個(gè)別契約等這樣一系列的人們有意識(shí)創(chuàng)設(shè)的行為規(guī)則（憲法、法令或者契約）；②非正式約束即從未被人有意識(shí)的設(shè)計(jì)過(guò)的規(guī)則，是人們?cè)陂L(zhǎng)期交往中無(wú)意識(shí)形成的行為規(guī)則，主要包括價(jià)值觀念、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)性、意識(shí)形態(tài)等。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢(shì) ①向公式化、模式化發(fā)展。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論工具是交易費(fèi)用理論和產(chǎn)權(quán)理論。25強(qiáng)制性制度變遷：強(qiáng)制性制度變遷指的是政府命令和法律引入和實(shí)施的變遷，一般把由國(guó)家或集團(tuán)主導(dǎo)的制度變遷，稱(chēng)為強(qiáng)制性制度變遷。2激進(jìn)式制度變遷：所謂激進(jìn)式制度變遷，也稱(chēng)突進(jìn)式制度變遷或革命式變遷，是相對(duì)于漸進(jìn)式制度變遷而言的，是指在短期間內(nèi)不顧各種關(guān)系的協(xié)調(diào)，采取果斷措施進(jìn)行制度創(chuàng)新或變革的方式。1制度均衡：制度均衡是指，在既定的制度安排下，已經(jīng)獲取各種資源所產(chǎn)生的所有潛在收入或者潛在利潤(rùn)依然存在，但改變現(xiàn)有制度安排的預(yù)期成本超過(guò)潛在收入，即處于帕累托最優(yōu)的制度狀態(tài)。1制度變遷：一般認(rèn)為，制度變遷是新制度產(chǎn)生、替代或改變舊制度的動(dòng)態(tài)過(guò)程。1集體產(chǎn)權(quán)：集體產(chǎn)權(quán)是指產(chǎn)權(quán)主體是一個(gè)集體，行使對(duì)資源的各種權(quán)利的決定必須由一個(gè)集體做出，即由集體決策機(jī)構(gòu)以民主程序?qū)?quán)利的使用做出決策。產(chǎn)權(quán)的弱化：對(duì)產(chǎn)權(quán)施加的不必要的限制，所造成的產(chǎn)權(quán)安排不符合新古典效率的原則的現(xiàn)象，就是產(chǎn)權(quán)的弱化。非人格化交易：由于專(zhuān)業(yè)化和分工的發(fā)展，交易對(duì)象有著廣泛的選擇范圍，當(dāng)事人之間信息是不完全的、不對(duì)稱(chēng)的，交易往往是一次性的，交易過(guò)程中各種機(jī)會(huì)主義必然出現(xiàn)，為避免專(zhuān)業(yè)化與分工發(fā)展所帶來(lái)的好處被過(guò)高的交易費(fèi)用所抵消，在一個(gè)非人格化的交易世界里，必須建立正式的制度規(guī)則來(lái)約束人們的交易行為。三、簡(jiǎn)答題四、論述與案例分析題——代理問(wèn)題產(chǎn)生的主要原因和類(lèi)型案例分析題略試題結(jié)構(gòu)：一、5個(gè)名詞解釋二、4個(gè)判斷說(shuō)明三、三個(gè)簡(jiǎn)答題四、一個(gè)論述和兩個(gè)案例分析第二篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)習(xí)題一、名詞解釋制度:制度是指有約束力的規(guī)則體系，這些規(guī)則體系可以是正式的法律法規(guī)，也可以是非正式的風(fēng)俗習(xí)慣、倫理道德。相比之下，在計(jì)件工資合約下，工人有強(qiáng)烈的偷懶動(dòng)機(jī)，必須對(duì)工人進(jìn)行更嚴(yán)格的監(jiān)督和檢查。第一篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)習(xí)題新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)習(xí)題一、名詞解釋 二、判斷說(shuō)明，認(rèn)為市場(chǎng)機(jī)制可以巧妙地利用人的利己心，把人們?cè)黾幼约豪娴男袆?dòng)引導(dǎo)到增加社會(huì)福利的方向上來(lái)，因而是完全正確的。交易：交易是經(jīng)濟(jì)主體間發(fā)生的產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓。間接估算交易費(fèi)用：通過(guò)交易過(guò)程中相關(guān)服務(wù)組織和個(gè)人的收費(fèi)水平，來(lái)測(cè)算交易過(guò)程中，交易者為之支付的費(fèi)用產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)是由社會(huì)規(guī)則約束或保障的，關(guān)于財(cái)產(chǎn)使用的一系列排他性權(quán)利的集合。產(chǎn)權(quán)的起源：指人類(lèi)歷史上最初的產(chǎn)權(quán)的建立或形成，是人類(lèi)社會(huì)從無(wú)產(chǎn)權(quán)到有產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化。1政府產(chǎn)權(quán)：在理論上指產(chǎn)權(quán)由政府擁有，政府按可接受的政治程序來(lái)決定誰(shuí)可以食用或者不能使用這些權(quán)利。作為替代過(guò)程，制度變遷是一種效率更高的制度替代原制度。1制度非均衡：制度非均衡是指人們對(duì)現(xiàn)存制度的一種不滿(mǎn)意或不滿(mǎn)足，意欲改變而又尚未改變的狀態(tài)。2需求誘致型制度變遷：追求利益最大化的單個(gè)行為主體總是力圖在給定的制度約束條件下，謀求確定預(yù)期對(duì)自己最為有力的制度安排和界定，一旦發(fā)現(xiàn)制度的不均衡，就會(huì)產(chǎn)生制度變遷的需求。二、簡(jiǎn)答題與論述題新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系兩者的關(guān)系可以概括為：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)利用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法去分析制度問(wèn)題，但是這種利用并不是一種簡(jiǎn)單的、照搬式的應(yīng)用，而是一種有修正、有發(fā)展的運(yùn)用。馬克思的制度分析與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系馬克思理論及其制度分析法對(duì)西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：①馬克思的科學(xué)方法論對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響。②用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法解釋歷史上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而彌補(bǔ)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的不足，在解釋長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展和制度變遷方面，馬克思?xì)v史唯物主義和新經(jīng)濟(jì)史學(xué)比新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)更有說(shuō)服力； ③注重制度差異的比較研究，如比較制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展等。它們?cè)谡揭?guī)則沒(méi)有“定義”的地方起著約束人們行為關(guān)系的作用，在非正式約束中，意識(shí)形態(tài)居于重要地位；③正式規(guī)則與非正式規(guī)則如何實(shí)施也是制度的重要組成部分。正因此，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一般被歸于新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)。在不同交易中，不確定性所起的作用和約束交易的程度是不同的。①交易是產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓?zhuān)敲唇灰踪M(fèi)用就是為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓所需付出的一系列費(fèi)用。在其他方面相同的條件下，只要某一方面的特點(diǎn)，能夠“節(jié)約交易費(fèi)用”,那么這一特定的組織與制度就是更有效率的。產(chǎn)權(quán)的分割是指產(chǎn)權(quán)束的多項(xiàng)權(quán)利分別歸屬于多個(gè)不同的權(quán)利主體。1產(chǎn)權(quán)的限制和弱化產(chǎn)權(quán)的限制：產(chǎn)權(quán)的限制與產(chǎn)權(quán)的可分性密切相關(guān)。產(chǎn)權(quán)的弱化：對(duì)產(chǎn)權(quán)實(shí)施不必要的限制，所造成的產(chǎn)權(quán)安排不符合新古典“效率”原則的現(xiàn)象。1為什么共有產(chǎn)權(quán)的“效率”水平比私有產(chǎn)權(quán)相對(duì)要低？ 一方面，共有產(chǎn)權(quán)的交易遠(yuǎn)比私有產(chǎn)權(quán)的交易困難，共有產(chǎn)權(quán)在共有組織成員之間是不可分的。1為什么相對(duì)于共有產(chǎn)權(quán)，集體產(chǎn)權(quán)的效率水平要高一些？一方面，集體產(chǎn)權(quán)的交易比共有產(chǎn)權(quán)要容易一些。而集體產(chǎn)權(quán)，成員受集體約束，只有獲集體同意，才可以行使產(chǎn)權(quán)。1為什么政府的參與可以提高產(chǎn)權(quán)界定的效率？（1）就產(chǎn)權(quán)的界定過(guò)程來(lái)說(shuō)政府的存在有利于限制，界定人們的爭(zhēng)奪與競(jìng)爭(zhēng)行為，節(jié)約產(chǎn)權(quán)界定的成本。制度變遷的產(chǎn)生有哪幾種情形？（1）原有的制度安排保存，產(chǎn)生新的制度安排，這樣整個(gè)社會(huì)的制度結(jié)構(gòu)就增加了新的構(gòu)成因素，因而各種制度安排的地位也改變。相對(duì)價(jià)格的變化改變了人們的之間的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，同時(shí)也改變了人們討價(jià)還價(jià)的能力。影響創(chuàng)設(shè)新制度安排的成本和收益，技術(shù)進(jìn)步可能會(huì)調(diào)動(dòng)個(gè)人對(duì)資源進(jìn)行重新配置的積極性。（2）制度設(shè)計(jì)成本。2如何理解“交易是經(jīng)濟(jì)主體之間所發(fā)生的產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓”（1）交易是以產(chǎn)權(quán)為對(duì)象的，這是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本區(qū)別之一。（4）交易的過(guò)程比較復(fù)雜。（2）管理的交易：長(zhǎng)期合約規(guī)定的上下級(jí)之間的不平等交易，主要表現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)上下級(jí)之間的命令與服從關(guān)系。信守合約的收益大于成本。這也就揭示了強(qiáng)制性制度安排的起源。國(guó)家保護(hù)各種所有制經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)和合法利益，保證各種所有制經(jīng)濟(jì)依法平等使用生產(chǎn)要素、公開(kāi)公平公正參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、同等受到法律保護(hù)，依法監(jiān)管各種所有制經(jīng)濟(jì)。：保證各種所有制經(jīng)濟(jì)依法平等使用生產(chǎn)要素、公開(kāi)公平公正參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、同等受到法律保護(hù)的要求。減少管理層級(jí)，改進(jìn)預(yù)算管理制度，建立事權(quán)和支出責(zé)任相適應(yīng)的制度。：擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)內(nèi)對(duì)外開(kāi)放，在加強(qiáng)監(jiān)管前提下，允許具備條件的民間資本依法發(fā)起設(shè)立中小型銀行等金融機(jī)構(gòu)。（4）深化城鄉(xiāng)一體化改革。而城鎮(zhèn)化發(fā)展要有助于打破城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)發(fā)展的均衡和一體化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)一體。10． 舉例說(shuō)明合作剩余的形成。15． 如何理解作為一種分析范式的交易費(fèi)用理論？ 16． 如何理解從零交易費(fèi)用到正交易費(fèi)用的轉(zhuǎn)變？ 17． 簡(jiǎn)述交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)及總體思路。26． 簡(jiǎn)述交易的三個(gè)維度？27． 論述委托——代理問(wèn)題產(chǎn)生的原因。31． 簡(jiǎn)述人類(lèi)社會(huì)需要制度的主要原因。該概念由威廉姆森（Oliver ）提出。產(chǎn)權(quán)理論。10． 舉例說(shuō)明合作剩余的形成。交易概念（1）交易是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中人與人關(guān)系的最一般和最基本形式，是人類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位，也是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析單位。前者是人與自然的關(guān)系，后者是人與人的關(guān)系。（3）限額的交易：也是一種上下級(jí)之間的交換關(guān)系，只是上級(jí)是一個(gè)集體或集體的正式代表如政府、董事會(huì)，主要表現(xiàn)為政府與個(gè)人的關(guān)系。（2）提出交易費(fèi)用的概念。（四）威廉姆森的交易理論：交易的細(xì)化深入分析交易的特性，對(duì)“交易”作了進(jìn)一步的細(xì)化和一般化，使對(duì)交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析更具有操作性。專(zhuān)用性資產(chǎn)：指為支持某項(xiàng)特殊交易而進(jìn)行的耐久性投資，它一旦形成就難以轉(zhuǎn)移到其他用途上。（3）不確定性 不確定性的分類(lèi)：市場(chǎng)（環(huán)境）的不確定性：指市場(chǎng)未來(lái)狀況的不確定性。交易的頻率是影響交易費(fèi)用的一個(gè)重要因素，因而對(duì)制度選擇也有重要影響。交易不確定性的存在意味著交易決策必須是適應(yīng)性的、連續(xù)性的，以及弱化這種不確定性影響的相應(yīng)制度結(jié)構(gòu)的存在。信息成本與交易成本的區(qū)別。改變新古典研究范式：有限理性深入到經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題的最基本層次：不完全信息和不對(duì)稱(chēng)信息交易費(fèi)用是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心范疇 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完全競(jìng)爭(zhēng)世界：（1）零交易費(fèi)用（2）健全的私有產(chǎn)權(quán)（3）非貨幣收入可以忽略交易費(fèi)用概念的出現(xiàn)：正確理解經(jīng)濟(jì)行為和制度安排交易費(fèi)用理論的提出大大拓展了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域 概念革命：交易費(fèi)用概念的提出及其一般化 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)改變了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方向：（1）交易費(fèi)用使所有權(quán)的分配成為首要因素，提出了經(jīng)濟(jì)組織的問(wèn)題。（4）交易費(fèi)用概念一般化的過(guò)程就是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)體系不斷完善的過(guò)程。（3）各種一般治理模式（市場(chǎng)、混合型組織、私有機(jī)關(guān)、公有機(jī)構(gòu)）都是由一系列屬性所界定的，每一種模式都表現(xiàn)為成本、競(jìng)爭(zhēng)力上的離散的結(jié)構(gòu)性差異。（7）交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)可行的備選方案作出的比較制度分析?！捌跫s人”是指具有有限理性和機(jī)會(huì)主義行為的經(jīng)濟(jì)主體。n（二）交易費(fèi)用測(cè)量的難點(diǎn)n交易費(fèi)用包括兩部分：一部分是經(jīng)由市場(chǎng)的可以衡量的成本；另一部分是難以衡量的成本，如由獲得信息、不完全監(jiān)督、賄賂等所導(dǎo)致的成本。（2）制度因素21． 技術(shù)進(jìn)步到底是提高了交易費(fèi)用還是降低了交易費(fèi)用？技術(shù)進(jìn)步對(duì)交易費(fèi)用的影響具有雙重性一方面：技術(shù)進(jìn)步會(huì)大大降低與交換的效率有關(guān)的那部分交易費(fèi)用。三、契約的原則和契約的功能（一）契約的原則社會(huì)性原則由于契約當(dāng)事人至少是兩人或兩人以上，這意味著契約為一種人與人自己的社會(huì)關(guān)系。理性原則指契約當(dāng)事人能夠根據(jù)自己所掌握的信息（約束條件）對(duì)契約的備選方案進(jìn)行比較和權(quán)衡，發(fā)現(xiàn)和選擇其中能以最小的資源耗費(fèi)使需要得到最大限度滿(mǎn)足的契約。契約執(zhí)行的第三方監(jiān)督當(dāng)契約的自我履行機(jī)制失效（如交易環(huán)境的不確定性增加、資產(chǎn)的專(zhuān)業(yè)程度很高等）時(shí)，契約的執(zhí)行就依賴(lài)于第三方監(jiān)督，解決爭(zhēng)端的程序是事前由各方商定的，參與調(diào)解和監(jiān)督的第三方可以是私人的，也可以是公共的，或者是兩者的混合。一、古典契約理論（一）古典契約的含義古典契約是一種標(biāo)準(zhǔn)化的契約，其條款全面、明確、有約束力，完成后不考慮今后的修改和調(diào)整。（二）古典契約的基本特征契約的完全自由選擇性契約是以具有自由意志的交易當(dāng)事人之間協(xié)商為基礎(chǔ)而訂立的，所簽訂的契約是交易當(dāng)事人在不受外力干預(yù)下自由選擇的結(jié)果。（2）契約條款明確規(guī)定了交易當(dāng)事人的權(quán)力和義務(wù)，當(dāng)事人只需履約即可。瓦爾拉斯構(gòu)建了一個(gè)賣(mài)者喊價(jià)機(jī)制來(lái)說(shuō)明一般均衡的實(shí)現(xiàn)。重訂契約理論是第一個(gè)系統(tǒng)的契約理論。阿羅和德不魯假設(shè)每一種商品都可以被一種客觀的、可量化的和普遍一致的范式來(lái)描述。（5）阿羅—德不魯模型包含了不確定性思想。（三）新古典契約的特征契約的抽象性在新古典契約理論中，交易成為實(shí)現(xiàn)均衡的手段，契約已經(jīng)成為市場(chǎng)運(yùn)行的結(jié)果，提出了古典契約理論中的倫理道德因素。契約的不確定性（1）契約曲線上的每一份契約都是不確定的，阿羅則用或有商品的思想來(lái)討論不確定問(wèn)題。26． 簡(jiǎn)述交易的三個(gè)維度？根據(jù)交易的性質(zhì)，可以把交易分解為三個(gè)維度（1）交易的不確定性初級(jí)的不確定性：由于自然的隨機(jī)變化和消費(fèi)者偏好的不可預(yù)料的變化所帶來(lái)的不確定性。專(zhuān)用性資產(chǎn)可以分為四類(lèi)： 在資產(chǎn)專(zhuān)用性情況下，契約的連續(xù)性就特別重要。具體而言，委托——代理問(wèn)題產(chǎn)生的主要原因是： ，委托人企圖從代理人那里獲得更多的租值，就會(huì)盡量壓低代理人應(yīng)該獲得的報(bào)酬而使自己的租值最大，從而產(chǎn)生委托——代理問(wèn)題。30． 舉例說(shuō)明制度的起源。人為設(shè)計(jì)的制度有利于糾正制度自發(fā)演進(jìn)中的路徑依賴(lài)現(xiàn)象。34． 有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，低效率的制度會(huì)隨著潛在的或?qū)嶋H的制度安排之間的競(jìng)爭(zhēng)而被高效率的制度自動(dòng)取代。影響或決定交易費(fèi)用的因素第五章 概念：產(chǎn)權(quán)、所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、私有產(chǎn)權(quán)、共有產(chǎn)權(quán)、國(guó)有產(chǎn)權(quán)、外部性、公地悲劇、科斯第一定理、科斯第二定理、科斯第三定理 重要問(wèn)題： 產(chǎn)權(quán)的功能 產(chǎn)權(quán)的屬性產(chǎn)權(quán)保護(hù)有何意義？產(chǎn)權(quán)保護(hù)的社會(huì)機(jī)制有哪幾種？ 科斯定理1－2－3的含義和意義。原來(lái)一些中小學(xué)校規(guī)定已婚女教師不能享受報(bào)銷(xiāo)取暖費(fèi)的待遇，所以已婚女教師才想出了如此對(duì)策。一時(shí)間，女教師們見(jiàn)面的問(wèn)候語(yǔ)常常是“離了嗎？”問(wèn)題：（1）請(qǐng)對(duì)哈爾濱市一些中小學(xué)里的“已婚女教師不能享受報(bào)銷(xiāo)取暖費(fèi)的待遇”的制度加以評(píng)價(jià)；（2）女教師高高興興拉著丈夫去離婚