【正文】 點，有效開展各類審計稽核工作。對可能出現(xiàn)問題的業(yè)務重點提醒，目標是從根本上杜絕差錯。如果說前臺工作最重要的是靈活，那么后臺最重要的就是嚴謹與溝通。對我的要求就更高。通過5個月來的學習與工作，工作效率上有了明顯提高，工作方式有了較大的改善。對于日復一日繁瑣而緊張的工作偶也會有怨言，但更多的是責任心和對工作的態(tài)度，2009年的工作尤其緊張，除了做好本職工作外還得做好**、**、**等工作，現(xiàn)將這一年的工作簡單作如下總結：因業(yè)務流程、規(guī)范內容較多，在**部門從事業(yè)務稽核工作不能做到核到每個小的細節(jié)，故采用控制大的點來控制業(yè)務中涉及的風險，并積極做好城、縣區(qū)業(yè)務稽核人員的業(yè)務指導工作，使其更好地做好城、縣級主廳、合作廳等一級窗口人員的后臺業(yè)務支撐；對于各城、縣區(qū)在業(yè)務流程及辦理過程中出現(xiàn)的問題及時與其溝通，并電話指導其各廳稽核或值班長對出現(xiàn)的問題要常提醒、多問；每月到城、縣區(qū)營業(yè)現(xiàn)場檢查其用戶資料填寫、歸檔情況，檢查營業(yè)人員對業(yè)務知識的熟知情況，并現(xiàn)場指正要求立即整改；作為部門的**接口人，根據(jù)公司要求，指導部門相關人員對每日的日常工作和稽核作好相應的記錄，認真檢查部門人員的稽核記錄并匯總成月報，按時上報風險管理部；功夫不負有心人，通過我們堅持不懈的努力，2009年部門的**工作在每月考評中一直排名前三位。一是加強與業(yè)務、風險、財務和信息等部門的溝通配合，報表人員加班加點、認真細致，從未出現(xiàn)數(shù)據(jù)差錯，保證了報表的真實性、準確性和及時性，得到了安康銀監(jiān)局的好評。根據(jù)聯(lián)社審計委員會安排，按季組織對全縣信用社財務制度執(zhí)行情況進行稽核審計，集中時間對各社2009年下半年，2010年一至三季度財務管理情況，費用列支的真實性和合規(guī)性進行了全面審計，進一步促進和規(guī)范了農(nóng)村信用社財務管理行為。對聯(lián)社財務會計部資金清算中心、信息管理部、業(yè)務部、風險管理部等部門執(zhí)行政策、貸款管理、風險防范、規(guī)范流程操作等方面進行了稽核審計和審議評價，進一步規(guī)范了管理部門的管理及操作行為。組織實施了2007年度會計決算真實性專項稽核工作，提前介入，超前運作，組織人力全面進行稽核檢查，確保真實、準確；得到了上級管理部門組織的真實性大檢查的肯定；全面完成全年序時稽核工作任務。今年以來，稽核審計部對省聯(lián)社下發(fā)的11項稽核審計管理制度再次組織稽核人員認真學習，熟練掌握運用指導稽核審計工作，按照《省農(nóng)村信用社稽核審計工作管理辦法》和《省農(nóng)村信用社稽核審計工作質量控制辦法》規(guī)范稽核檢查程序，從編制稽核工作實施方案、下發(fā)稽核通知到現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場檢查工作底稿、撰寫事實確認書、稽核工作報告、稽核結論到下發(fā)稽核整改通知書，規(guī)范了稽核審計工作流程，同時對稽核工作檔案分別編制紙質檔案和電子文本檔案，加強了稽核檔案管理工作。制定崗位責任制，按照省聯(lián)社相關管理制度，結合我縣實際細化了稽核審計的各種管理制度；實行稽核包片責任制，把全縣信用社每個營業(yè)網(wǎng)點落實到人到稽核包片，不留死角，實行誰包片誰負責、誰檢查誰負責、誰簽字誰負責的稽核管理責任制，實行稽核審計責任追究制度，進一步夯實了管理責任，增強了稽核人員工作責任心。二次創(chuàng)業(yè)的號令又一次在全縣響亮提出，全員積極響應聯(lián)社號召，勤儉辦社、艱苦奮斗，踴躍投身二次創(chuàng)業(yè)中。稽核審計工作緊緊圍繞上級主管部門的要求和聯(lián)社年初工作會議確立的總體工作思路，結合年初稽核審計工作安排意見，迅速轉變稽核審計工作理念，推動內部稽核審計由合規(guī)性稽核審計向風險管理稽核審計轉變，進一步創(chuàng)新稽核審計工作方法，重點圍繞執(zhí)規(guī)執(zhí)紀、合規(guī)守法經(jīng)營、內控制度執(zhí)行、規(guī)范管理、風險防范等情況開展全面的稽核審計。年初制定了《2010年稽核審計工作安排意見》，對全年序時稽核、專項稽核和內審工作進行統(tǒng)籌安排，作到稽核審計工作年度有總體安排意見，季度有分段實施部署，月度有進度和考核，作到任務明確。對各項檢查內容按照“作業(yè)式、格式化”進行列表細化，從會計管理工作、財務管理工作、信貸業(yè)務操作流程、信貸風險防范、安全保衛(wèi)工作、內控制度執(zhí)行以及業(yè)務經(jīng)營真實性等詳細制定稽核方案和稽核檢查表格，依照稽核方案和檢查表逐項開展檢查，確?；藱z查工作精細化，不留死角。隨著稽核審計工作的進一步規(guī)范，稽核人員進一步加強對新業(yè)務的學習，放棄節(jié)假日休息時間，全身心投入到序時稽核檢查工作中，集中精力全面完成全縣xx個社（部）的序時稽核工作，對xx個重點單位實施了后續(xù)跟蹤稽核審計和二次稽核審計。（四）認真做好各項內部審計工作。按照聯(lián)社安排，組織實施對聯(lián)社后勤管理工作進行了審計，通過審計，暴露出了后勤管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，對進一步加強和規(guī)范后勤管理工作起到了積極的促進作用。二是按照全新的商業(yè)銀行監(jiān)管核心指標口徑，按季對資本充足狀況、資產(chǎn)質量狀況、盈利狀況和流動性狀況等四個方面23個風險監(jiān)測指標、70個輔助指標進行計算分析和預警，并計算出監(jiān)管評級得分，為聯(lián)社組建農(nóng)村合作銀行提供了詳實的指標數(shù)據(jù)，為領導經(jīng)營決策和風險管理提供了有效理論依據(jù)。4月，省公司**部到我分公司檢查，我積極配合省分檢查人員并提供相關資料，使部門**工作受到好評，并于5月受邀參加省公司**部組織的***輸理討論會； 8月，省公司**組到公司檢查，我作為部門**人員，指導部門涉及人員準備好相關資料及記錄，為檢查人員講解部門的職責及各崗位的工作職責，雖然在部分環(huán)節(jié)上仍然存在一定問題，但我立即查找問題原因，實時整改，及時做好補救措施，順利配合完成了此次檢查工作；回想這一年來的工作,之所以能夠取得一些成績,得益于同事之間團結共事,相互信任,互相支持,就這樣,我從無限繁忙中走進這一年,又從無限輕松中走出這一年,盡管我做了大量的工作,取得了一定的成績,但與領導和公司的要求相比,仍存在一定的差距,我將在今后的工作中不斷努力克服和改進。對于一直在前臺工作的我來說，區(qū)分公司稽核是一個全新的工作領域，是承上啟下、溝通內外、協(xié)調左右、聯(lián)系四面八方的樞紐，推動各項工作朝著既定目標前進的中心。目前我負責的工作主要有***資源管理，***及***管理，報送終端結算單，禮品庫存統(tǒng)計表，資源管理，業(yè)務稽核，制作成本表，每月核對庫存量，以及各類mis調撥出庫。面對繁雜瑣碎的大量事務匯總性工作，力求周全、準確、適度，避免疏漏和差錯。積極與營業(yè)廳交流，合理分配各類資源，除了盡量保證***不缺貨，還要不囤積，不浪費公司資源。（1）全年扎實開展序時稽核****次，做到定期監(jiān)控各項業(yè)務風險狀況。為了有效防范操作風險，做到依法合規(guī)經(jīng)營，審計稽核部全 年根據(jù)業(yè)務運行狀況，及時開展各類專項檢查，全年共計開展專項檢查****次，深入查找了聯(lián)社各項業(yè)務中存在的問題。通過資產(chǎn)交接工作，使離、繼人主任責任進一步明確，資產(chǎn)質量狀況進一步明晰，為聯(lián)社各項業(yè)務健康持續(xù)發(fā)展起到了良好地促進作用。為貫徹落實銀監(jiān)會2011年“內控和案防制度執(zhí)行年” 活動得到有效貫徹落實，審計稽核部全年負責了全轄“執(zhí)行年”活動的安排、協(xié)調、督導、檢查、考核、問責工作。全年審計稽核部共完成對 筆核銷資料的審核工作，并對不符合核銷條件的 筆資料 提出明確理由不予認定，促進了呆賬核銷的規(guī)范運作。審計實施過程中對發(fā)現(xiàn)問題及審計工作結果現(xiàn)場反饋被審計部門并要求被審計單位簽字確認，確保審計工作質量；三是項目結束后要求審計人員認真進行分析研究和加工提煉，有針對性地提出審計建議，并及時將審計發(fā)現(xiàn)中的重要事項向有關業(yè)務管理部門及全轄通報，確保審計報告所提出的審計結論和建議得到有效實施；四是按照審計工作程序，在一定時間后及時開展審計追蹤檢查，確保風險化解到位，各項措施落實到位。針對檢查發(fā)現(xiàn)嚴重違規(guī)的事項及時移交紀檢監(jiān)察部門依規(guī)處理，全年共計向監(jiān)事會提交內部監(jiān)督檢查移送函******份，對存在嚴重違規(guī)的*****人移交紀檢監(jiān)察部門依規(guī)處理?，F(xiàn)將2014稽核工作總結如下:一、基本情況 包片轄內有**家支行**個分理處，即**支行、**分理處、**分理處、**鋪支行、**支行、**支行、**支行，共有員工**人。為了確?；藱z查質量高，定性準確，側重點突出，在每次稽核工作進行前都要結合各支行、分社，確定必查項，重點項，明確責任，合理分工，從而確保每次稽核檢查工作高效、及時、準確、穩(wěn)妥地進行。通過學習，純清了思想，提高了認識。四、稽核工作具體內容（一）接受省總行、**辦事處及**銀監(jiān)分局抽調，努力完成交辦的工作 于****年*月**日至**日，參加**高管審計；****年*月**日至*月*日，參加**檢查；****年**月**日至**日，參加**高管審計；****年**月**日至**日，參加***域風險排查檢查。主要對雙人臨柜、錢賬分管、開銷戶手續(xù)、執(zhí)行實名制存款、掛失業(yè)務的處理及登記、“六相符”、報表的報送及數(shù)字的真實性、會計憑證等資料的整理裝訂歸檔、計算機操作與維護、柜員卡的使用與管理、費用的審批把關等。一年來，縣總行稽核部，通過對全轄所有營業(yè)網(wǎng)點會計、出納基本制度執(zhí)行情況、結算業(yè)務合規(guī)性、有價證券管理、重要空白憑證管理、現(xiàn)金管理和綜合業(yè)務網(wǎng)絡系統(tǒng)的合規(guī)性操作等方面進行了數(shù)次的序時稽核和跟蹤檢查，共檢查支行庫存30多次，檢查重要空白憑證30多次，檢查抵（質）押物品 15多次，檢查計算機各類打印資料20多次，檢查各種登記簿 400多本（次）。（3）****年**月**日至**月**日對**支行進行了標準行社創(chuàng)建驗收復查。（7）****年**月**至**日**進行了序時稽核跟蹤檢查。（11）****年**月