【正文】 經(jīng)建立代理行關(guān)系的證明，以及申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)金融體系情況和有關(guān)金融監(jiān)管法規(guī)的摘要；（11）銀監(jiān)會(huì)要求的其他資料。（四）外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行下設(shè)分行設(shè)立 、中外合資銀行下設(shè)分行籌建審批 申請(qǐng)材料目錄：（1）申請(qǐng)人董事長(zhǎng)或者行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的籌建申請(qǐng)書，內(nèi)容包括擬設(shè)機(jī)構(gòu)的名稱、所在地、營(yíng)運(yùn)資金、申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)種類等；（2）可行性研究報(bào)告，內(nèi)容包括申請(qǐng)人的基本情況、對(duì)擬設(shè)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)前景分析、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、組織管理結(jié)構(gòu)、開業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模和盈虧預(yù)測(cè)等；（3）申請(qǐng)人章程；（4）申請(qǐng)人年報(bào)；（5）申請(qǐng)人反洗錢制度；（6）申請(qǐng)人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（7）申請(qǐng)人關(guān)于同意設(shè)立分行的董事會(huì)決議；（8）銀監(jiān)會(huì)要求的其他資料。（二）外國(guó)銀行分行改制為外商獨(dú)資銀行申請(qǐng)材料目錄：（1）申請(qǐng)人董事長(zhǎng)或者行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的申請(qǐng)書，內(nèi)容包括擬設(shè)外商獨(dú)資銀行及其分支機(jī)構(gòu)的名稱、所在地、注冊(cè)資本或者營(yíng)運(yùn)資金、申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)種類等；如同時(shí)申請(qǐng)?jiān)黾幼?cè)資本，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明擬增加的注冊(cè)資本金額及幣種；（2）可行性研究報(bào)告及機(jī)構(gòu)改制計(jì)劃，內(nèi)容至少包括申請(qǐng)人的基本情況、對(duì)擬設(shè)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)前景分析、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、組織管理結(jié)構(gòu)、開業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模和盈虧預(yù)測(cè)，與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)中心及網(wǎng)絡(luò)建設(shè)初步規(guī)劃；（3）擬設(shè)機(jī)構(gòu)的章程草案；（4）申請(qǐng)人關(guān)于將中國(guó)境內(nèi)分行改制為由其單獨(dú)出資的外商獨(dú)資銀行的董事會(huì)決議；（5）申請(qǐng)人董事長(zhǎng)或者行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的同意由擬設(shè)外商獨(dú)資銀行承繼原在中國(guó)境內(nèi)分行債權(quán)、債務(wù)及稅務(wù)的意見函以及對(duì)改制前原中國(guó)境內(nèi)分行的債權(quán)、債務(wù)及稅務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的承諾函；（6）申請(qǐng)人董事長(zhǎng)或者行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的在中國(guó)境內(nèi)長(zhǎng)期持續(xù)經(jīng)營(yíng)并對(duì)擬設(shè)外商獨(dú)資銀行實(shí)施有效管理的承諾函，內(nèi)容包括允許擬設(shè)外商獨(dú)資銀行使用其商譽(yù)、對(duì)擬設(shè)外商獨(dú)資銀行提供資本、管理和技術(shù)支持等；（7）申請(qǐng)人提出申請(qǐng)前2年在中國(guó)境內(nèi)所有分行經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（8）申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局對(duì)其中國(guó)境內(nèi)分行改制的意見書；（9）申請(qǐng)人最近3年年報(bào)；（10）銀監(jiān)會(huì)要求的其他資料。第一篇：外資銀行行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料及格式要求附件3外資銀行行政許可事項(xiàng) 申請(qǐng)材料目錄及格式要求（2015年版）目 錄一、機(jī)構(gòu)設(shè)立.....................................1（一）外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行設(shè)立...........1 、中外合資銀行籌建審批.......1 、中外合資銀行開業(yè)審批.......2（二）外國(guó)銀行分行改制為外商獨(dú)資銀行...........3 ................................3 ................................4（三）外國(guó)銀行分行設(shè)立.........................6 .....................6 .....................6（四）外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行下設(shè)分行設(shè)立...7 、中外合資銀行下設(shè)分行籌建審批 7 、中外合資銀行下設(shè)分行開業(yè)審批 8（五）支行設(shè)立.................................9 .............................9 ...........................10（六）代表處設(shè)立..............................10 .................10二、機(jī)構(gòu)變更....................................11（一）變更注冊(cè)資本或者營(yíng)運(yùn)資金................12 、中外合資銀行變更注冊(cè)資本、外國(guó)銀行分行變更營(yíng)運(yùn)資金審批.................12（二）變更股東................................12 、中外合資銀行變更股東或調(diào)整股東持股比例審批.............................12 、中外合資銀行變更組織形式、合并、分立審批...............................13（三）修改章程................................15 外商獨(dú)資銀行、（四）變更名稱................................15 外資銀行變更名稱審批...................15（五）在同城內(nèi)變更住所或者辦公場(chǎng)所............17 、中外合資銀行在同城內(nèi)變更住所、三、機(jī)構(gòu)終止....................................18（一）外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行解散..........18 、中外合資銀行解散審批......18（二）破產(chǎn)....................................18 、中外合資銀行破產(chǎn)前審批....18（三）分行關(guān)閉................................19 、中外合資銀行、外國(guó)銀行關(guān)閉分行審批.....................................19 20（四）外國(guó)銀行分行關(guān)閉并在同一城市設(shè)立代表處..20 ...................................20（五）支行關(guān)閉................................20 、中外合資銀行、外國(guó)銀行關(guān)閉支行審批.....................................20（六）代表處關(guān)閉..............................21 ..................21四、業(yè)務(wù)范圍....................................21（一）開辦人民幣業(yè)務(wù)..........................21 ...................21（二）發(fā)行債務(wù)、資本補(bǔ)充工具..................22 、中外合資銀行在境內(nèi)外發(fā)行經(jīng)銀監(jiān)會(huì)許可的債務(wù)、資本補(bǔ)充工具審批...........22（三）開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)....................23 外資銀行營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)審批...........................................23（四）開辦信用卡業(yè)務(wù)..........................24 、中外合資銀行開辦信用卡業(yè)務(wù)審批.........................................24（五）開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)................25 、中外合資銀行開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)審批...............................25（六）開辦代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)....................26 ...........................................26（七）開辦代客境外理財(cái)托管業(yè)務(wù)................26 .......................................26（八）開辦其他業(yè)務(wù)............................27 ......27五、董事和高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)..............27 、高級(jí)管理人員和首席代表任職資格核準(zhǔn)審批.................................29六、申請(qǐng)材料格式要求............................28（一）電子文檔報(bào)送要求........................28（二）紙質(zhì)材料報(bào)送要求........................29一、機(jī)構(gòu)設(shè)立（一）外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行設(shè)立、中外合資銀行籌建審批 申請(qǐng)材料目錄：（1）各股東董事長(zhǎng)或者行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）聯(lián)合簽署的籌建申請(qǐng)書，內(nèi)容包括擬設(shè)機(jī)構(gòu)的名稱、所在地、注冊(cè)資本、申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)種類、各股東名稱和出資比例等；（2）可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括申請(qǐng)人的基本情況、對(duì)擬設(shè)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)前景分析、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、組織管理結(jié)構(gòu)、開業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模和盈虧預(yù)測(cè)，與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)中心及網(wǎng)絡(luò)建設(shè)初步規(guī)劃；（3）擬設(shè)機(jī)構(gòu)的章程草案；（4）擬設(shè)機(jī)構(gòu)各股東簽署的合資經(jīng)營(yíng)合同，但單一股東的外商獨(dú)資銀行除外；（5）擬設(shè)機(jī)構(gòu)各股東的章程；（6）擬設(shè)機(jī)構(gòu)各股東及其所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名單、海外分支機(jī)構(gòu)和關(guān)聯(lián)企業(yè)名單；（7）擬設(shè)機(jī)構(gòu)各股東最近3年的年報(bào)；（8）擬設(shè)機(jī)構(gòu)各股東的反洗錢制度，中方股東為非金融機(jī)構(gòu)的，可不提供反洗錢制度；（9）擬設(shè)機(jī)構(gòu)各股東簽署的在中國(guó)境內(nèi)長(zhǎng)期持續(xù)經(jīng)營(yíng)并對(duì)擬設(shè)機(jī)構(gòu)實(shí)施有效管理的承諾函。申請(qǐng)材料目錄：（1）籌備組負(fù)責(zé)人簽署的開業(yè)申請(qǐng)書，內(nèi)容包括擬設(shè)外商獨(dú)資銀行及其分支機(jī)構(gòu)名稱、住所或者營(yíng)業(yè)地址、注冊(cè)資本及其分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)運(yùn)資金、申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)種類、擬任董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）及分支行行長(zhǎng)的姓名等；（2）擬轉(zhuǎn)入擬設(shè)外商獨(dú)資銀行的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的清單，擬設(shè)外商獨(dú)資銀行的模擬資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、貸款質(zhì)量五級(jí)分類情況表、貸款損失準(zhǔn)備數(shù)額；（3）改制完成情況的說明；（4）律師事務(wù)所出具的關(guān)于合同轉(zhuǎn)讓法律意見書，對(duì)于不具備轉(zhuǎn)讓條件的合同，應(yīng)當(dāng)對(duì)銀行制定的緊急預(yù)案提出法律意見；（5）開業(yè)前審計(jì)報(bào)告和法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；（6）擬設(shè)外商獨(dú)資銀行的章程草案以及在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的律師事務(wù)所出具的對(duì)章程草案的法律意見書；（7）擬設(shè)外商獨(dú)資銀行組織結(jié)構(gòu)圖、各崗位職責(zé)描述、內(nèi)部授權(quán)和匯報(bào)路線；（8）擬設(shè)外商獨(dú)資銀行人員名單、簡(jiǎn)歷和培訓(xùn)記錄；（9）擬任外商獨(dú)資銀行董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）以及外商獨(dú)資銀行分行行長(zhǎng)、管理型支行行長(zhǎng)任職資格核準(zhǔn)所需的相關(guān)資料；（10）銀監(jiān)會(huì)要求的其他資料。、中外合資銀行下設(shè)分行開業(yè)審批 申請(qǐng)材料目錄：（1）籌備組負(fù)責(zé)人簽署的開業(yè)申請(qǐng)書，內(nèi)容包括擬設(shè)機(jī)構(gòu)的名稱、營(yíng)業(yè)地址、營(yíng)運(yùn)資金、業(yè)務(wù)范圍、擬任分行行長(zhǎng)姓名等；（2）開業(yè)申請(qǐng)表；（3）擬任分行行長(zhǎng)任職資格核準(zhǔn)所需的相關(guān)資料；（4）開業(yè)前審計(jì)報(bào)告和法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；（5）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的安全、消防設(shè)施的合格證明或者相關(guān)證明復(fù)印件；（6）擬設(shè)機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)圖、各崗位職責(zé)描述、內(nèi)部授權(quán)和匯報(bào)路線；（7）擬設(shè)機(jī)構(gòu)人員名單、簡(jiǎn)歷和培訓(xùn)記錄；（8）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)證明、使用權(quán)證明或者租賃合同的復(fù)印件；（9）銀監(jiān)會(huì)要求的其他資料。二、機(jī)構(gòu)變更（一）變更注冊(cè)資本或者營(yíng)運(yùn)資金、中外合資銀行變更注冊(cè)資本、外國(guó)銀行分行變更營(yíng)運(yùn)資金審批 申請(qǐng)材料目錄：（1）申請(qǐng)人董事長(zhǎng)或者行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的申請(qǐng)書，申請(qǐng)以境外人民幣資金增加注冊(cè)資本或者營(yíng)運(yùn)資金的，應(yīng)當(dāng)說明人民幣資金的來源；（2）可行性研究報(bào)告，內(nèi)容包括變更注冊(cè)資本或者營(yíng)運(yùn)資金后的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、資金用途、對(duì)主要監(jiān)管指標(biāo)的影響等；（3）申請(qǐng)人及其股東關(guān)于變更注冊(cè)資本的董事會(huì)決議，外國(guó)銀行關(guān)于變更分行營(yíng)運(yùn)資金的董事會(huì)決議；（4）申請(qǐng)人股東及外國(guó)銀行應(yīng)當(dāng)提交所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局關(guān)于變更事項(xiàng)的意見書，中外合資銀行中方股東為非金融機(jī)構(gòu)的無須提交；（5）銀監(jiān)會(huì)要求的其他資料。（9）新設(shè)合并的，新設(shè)方應(yīng)當(dāng)按照設(shè)立的條件和材料要求向銀監(jiān)會(huì)提交合并籌備和合并開業(yè)的申請(qǐng)；原外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行應(yīng)當(dāng)按照終止的條件和材料要求向銀監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)。（四）變更名稱 外資銀行變更名稱審批 申請(qǐng)材料目錄：因合并、分立、重組等原因申請(qǐng)變更其在中國(guó)境內(nèi)機(jī)構(gòu)名稱提供如下申請(qǐng)材料：（1）申請(qǐng)人董事長(zhǎng)或者行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的申請(qǐng)書；（2）變更名稱申請(qǐng)表；（3）外商獨(dú)資銀行股東、中外合資銀行股東、外國(guó)銀行的章程；（4）外商獨(dú)資銀行股東、中外合資銀行股東、外國(guó)銀行的組織結(jié)構(gòu)圖、董事會(huì)以及主要股東名單；（5）外國(guó)銀行董事長(zhǎng)或者行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的對(duì)其在中國(guó)境內(nèi)分行承擔(dān)稅務(wù)、債務(wù)責(zé)任的保證書；（6）外商獨(dú)資銀行股東、中外合資銀行股東、外國(guó)銀行的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（7）外商獨(dú)資銀行股東、中外合資銀行股東、外國(guó)銀行所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局對(duì)變更事項(xiàng)的批準(zhǔn)書以及對(duì)其申請(qǐng)的意見書；（8）外商獨(dú)資銀行股東、中外合資銀行股東、外國(guó)銀行更名后，所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或者經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可文件復(fù)印件；（9）銀監(jiān)會(huì)要求的其他資料。三、機(jī)構(gòu)終止（一）外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行解散 、中外合資銀行解散審批 申請(qǐng)材料目錄：（1）申請(qǐng)人董事長(zhǎng)或者行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的申請(qǐng)書；（2）申請(qǐng)人關(guān)于解散的董事會(huì)決議；（3）申請(qǐng)人各股東關(guān)于外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行解散的董事會(huì)決議；（4）外商獨(dú)資銀行股東、中外合資銀行外方股東所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局關(guān)于該機(jī)構(gòu)解散的意見書；（5）關(guān)于外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行解散后資產(chǎn)處置、債務(wù)清償、人員安置的計(jì)劃和負(fù)責(zé)后續(xù)事項(xiàng)的人員名單及聯(lián)系方式；（6）銀監(jiān)會(huì)要求的其他資料。 申請(qǐng)材料目錄：（1）清算組組長(zhǎng)簽署的申請(qǐng)書；（2）關(guān)于清算情況的報(bào)告；（3）銀監(jiān)會(huì)要求的其他資料。四、業(yè)務(wù)范圍（一）開辦人民幣業(yè)務(wù) 申請(qǐng)材料目錄：（1）申請(qǐng)人董事長(zhǎng)或者行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的申請(qǐng)書；（2）可行性研究報(bào)告；（3）擬經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度及操作規(guī)程；（4）銀監(jiān)會(huì)要求的其他資料。（四）開辦信用卡業(yè)務(wù)、中外合資銀行開辦信用卡業(yè)務(wù)審批 申請(qǐng)材料目錄：（1）申請(qǐng)人董事長(zhǎng)或者行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的申請(qǐng)書；（2）可行性研究報(bào)告；（3）信用卡業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；（4）信用卡業(yè)務(wù)管理制度；（5）信用卡章程，內(nèi)容至少包括信