【正文】 真履行職責(zé)通過幾個(gè)月的調(diào)整及規(guī)范，將物業(yè)管理公司的各項(xiàng)管理制度，具體落實(shí)到每個(gè)崗位、每個(gè)時(shí)間段、每個(gè)責(zé)任人。一方面，干中學(xué)、學(xué)中干，不斷掌握方法積累經(jīng)驗(yàn)。，做好反腐倡廉工作加強(qiáng)廉正文化和懲防體系建設(shè)，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干部職工一身正氣。四、制作合規(guī)宣傳臺(tái)簽“十要十不準(zhǔn)”合規(guī)卡擺放在各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)臺(tái)席，時(shí)刻提醒全員合規(guī)操作，增強(qiáng)職工合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力五、活動(dòng)方案制定有自查整改的措施制度1 、繼續(xù)做好“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)的宣傳工作，利用專題學(xué)習(xí)與自學(xué)，寫學(xué)習(xí)筆記、階段總結(jié)、自查報(bào)告、考試和印制宣傳單等形式，在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行宣傳，擴(kuò)大宣傳范圍，加大宣傳力度，通過宣傳讓廣大的用戶了解我行合規(guī)理念，樹立良好的合規(guī)形象，提升職工參與活動(dòng)的積極性和主動(dòng)性，增強(qiáng)主動(dòng)合規(guī)意識(shí)。合規(guī)工作總結(jié)2按照召xxx號(hào)關(guān)于印發(fā)《xx信用社“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)自查整改階段實(shí)施方案》的通知要求，我社領(lǐng)導(dǎo)高度重視此項(xiàng)工作，迅速組織安排活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照崗位職責(zé)，結(jié)合實(shí)際逐項(xiàng)進(jìn)行自查。針對(duì)以上問題，今后的努力方向是：，進(jìn)一步提高自身素質(zhì)。面對(duì)嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，缺乏學(xué)習(xí)的緊迫感和自覺性。二、進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，備戰(zhàn)合規(guī)考試今年10月份，按照促合規(guī)，強(qiáng)管理活動(dòng)方案的具體部署，全行進(jìn)行了一次促合規(guī)的考試?，F(xiàn)將具體匯報(bào)如下：一、深入學(xué)習(xí)各種文件、報(bào)告在九月份，我行組織我們員工學(xué)習(xí)各種文件，并從中獲益匪淺。（2）計(jì)劃在9月份開展一次“合規(guī)綜合大檢查”。繼續(xù)全面提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)的執(zhí)行力，確保內(nèi)外部檢查有效整改。三、09年主要工作打算深刻領(lǐng)會(huì)案件防控要求，培育合規(guī)文化理念（1）開展合規(guī)案例教育學(xué)習(xí)。其實(shí)，合規(guī)管理應(yīng)從各個(gè)管理層做起，從部門負(fù)責(zé)人、高管人員做起，他們肩負(fù)著合規(guī)政策的制定和傳達(dá)，并對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理狀況、各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況、執(zhí)行效果進(jìn)行檢查。2008年我行對(duì)內(nèi)外部檢查整改工作除正常抓整改外，主要還做了以下二項(xiàng)工作：一是對(duì)整改難度大的問題下發(fā)整改通知書，08年共下發(fā)了4份整改通知書，也取得好的成效。加大了業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作。對(duì)每個(gè)審計(jì)項(xiàng)目我們及時(shí)對(duì)發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重問題進(jìn)行了責(zé)任追究，以起到警示作用。配合XX總審計(jì)室對(duì)我行實(shí)施5個(gè)專項(xiàng)審計(jì)，即07年內(nèi)控審計(jì)、對(duì)公信貸誰(shuí)入與退出審計(jì)、年金業(yè)務(wù)審計(jì)、財(cái)務(wù)管理業(yè)務(wù)審計(jì)。其中金庫(kù)、尾箱專項(xiàng)檢查2次；業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查4次，檢查頻率達(dá)到并超過上級(jí)行規(guī)定。會(huì)計(jì)、個(gè)金、運(yùn)營(yíng)部門每季組織的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)大檢查、風(fēng)險(xiǎn)部每季組織信貸大檢查，我部都積極督促并配合。加強(qiáng)了對(duì)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控錄像的重點(diǎn)檢查。共發(fā)現(xiàn)問題122個(gè),其中信貸方面的問題8個(gè),%。2008年審計(jì)共對(duì)我行進(jìn)行了5項(xiàng)審計(jì)，主要涉及到08年部分中間業(yè)務(wù)審計(jì)、二級(jí)分行07年內(nèi)控審計(jì)、對(duì)公信貸誰(shuí)入與退出審計(jì)、年金業(yè)務(wù)審計(jì)、財(cái)務(wù)管理業(yè)務(wù)審計(jì)內(nèi)容，共發(fā)現(xiàn)問題111個(gè)，到12月29日止，我行己整改108個(gè)，%；只有三個(gè)問題正在整改；省分行組織的合規(guī)大檢查發(fā)現(xiàn)問題41個(gè)，己全部整改，整改率為100%。調(diào)整了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，層層簽訂了工作責(zé)任狀；(2)開展案件專項(xiàng)治理“回頭看”，針對(duì)暴露出來(lái)的問題與風(fēng)險(xiǎn)隱患，下大力氣進(jìn)行整改；(3)是深入開展員工經(jīng)濟(jì)行為專項(xiàng)排查，排查面為100%。08年由監(jiān)察保衛(wèi)部人員對(duì)所轄機(jī)構(gòu)進(jìn)行了三次追蹤回訪；三是結(jié)合開展案件及風(fēng)險(xiǎn)防控工作,扎實(shí)有效推進(jìn)整改工作。今年以來(lái),我部對(duì)內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問題按照來(lái)源、業(yè)務(wù)類別、部位、環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、整改狀態(tài)、責(zé)任人等內(nèi)容，進(jìn)行全面梳理，并對(duì)問題數(shù)量的增減變化、整改率、復(fù)發(fā)率進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析。一、主要工作情況完善內(nèi)控制度建設(shè)，建立內(nèi)控長(zhǎng)效機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控能力，確保合規(guī)工作有章可循。第一篇：合規(guī)工作總結(jié)合規(guī)工作總結(jié)年光似鳥翩翩過,世事如棋局局新,送走了輝煌而難忘的 08年,迎來(lái)了充滿希冀和憧憬的09年。為使合規(guī)工作制度化、規(guī)范化、透明化，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，XX分行于08年年初就建立了各項(xiàng)制度，以保證合規(guī)條線工作有序進(jìn)行。對(duì)各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題建立了問題庫(kù),按照“三定一掛鉤”方式（定整改責(zé)任人、定整改措施、定整改時(shí)限、與整改責(zé)任人績(jī)效掛鉤），落實(shí)整改。市分行黨委十分重視案件及風(fēng)險(xiǎn)防控工作，將其作為促進(jìn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、提高內(nèi)控管理水平、抓好問題整改的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作來(lái)抓。對(duì)20個(gè)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控排查，及時(shí)消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患；(4)完善內(nèi)控 制度建設(shè)，建立內(nèi)控長(zhǎng)效機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控能力。根據(jù)市分行全年工作總體布局及2008年度監(jiān)察保衛(wèi)部工作安排，由我部牽頭開展了2008年度上半年“合規(guī)綜合大檢查”，前后20天。會(huì)計(jì)、個(gè)金、運(yùn)營(yíng)管理方面的問題82個(gè),%。我行對(duì)24個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控錄相的完整性進(jìn)行了檢查。如會(huì)計(jì)部主要采取了現(xiàn)場(chǎng)檢查、專項(xiàng)檢查和全面檢查的方法，查找會(huì)計(jì)工作的薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)堵塞管理漏洞。對(duì)每一次檢查，通過歸納分析提出整改措施并通報(bào)全行。五項(xiàng)審計(jì)工作時(shí)間前后80多天，共發(fā)現(xiàn)問題111個(gè)。08年共對(duì)5個(gè)審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行了責(zé)任認(rèn)追究。08年共組織了三次業(yè)務(wù)培訓(xùn)，即二次反洗錢和一次關(guān)聯(lián)交易培訓(xùn)。例對(duì)公信貸誰(shuí)入與退出審計(jì)發(fā)現(xiàn)我 行問題33個(gè)，未下發(fā)整改書之前，我行仍有10個(gè)問題未整改，整改率為70%；面對(duì)這個(gè)嚴(yán)峻問題，我部及時(shí)向分管領(lǐng)導(dǎo)建議下以整改通知書，并到問題發(fā)行進(jìn)行督辦，到2008年12月29日止，己整改了30個(gè)，整改率達(dá)到了91%；二是對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的重大問題，及時(shí)召開專職聯(lián)系會(huì)，分析原因，并以案件防控工作簡(jiǎn)報(bào)形式下發(fā)到全行，起到了警示作用，全年共下發(fā)了二期。對(duì)于內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)工作，部門之間仍存在職責(zé)不清的現(xiàn)象。每個(gè)季度在企業(yè)網(wǎng)上掛一遍合規(guī)文化案例?？傮w目標(biāo)：確保98%以上的整改率，力爭(zhēng)100%。X行XX分行 2008年12月28日第二篇：合規(guī)工作總結(jié)合規(guī)工作總結(jié)合規(guī)工作總結(jié)1今年是我進(jìn)入xx銀行的第二個(gè)年頭。通過學(xué)習(xí)《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》，讓我們了解到每一位員工必須恪守職責(zé)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)?？荚嚽?，行里發(fā)了許多合規(guī)執(zhí)行的復(fù)習(xí)資料，我都一一認(rèn)真學(xué)習(xí)，積極備戰(zhàn)，通過學(xué)習(xí)，我對(duì)合規(guī)執(zhí)行有了更加深入的了解，通過考試，我對(duì)自身存在的問題也有了很深的認(rèn)識(shí)。理論基礎(chǔ)、專業(yè)知識(shí)、文化水平、工作方法等不能適應(yīng)新的要求。對(duì)前臺(tái)金融業(yè)務(wù)的熟悉，努力通過銀行從業(yè)資格中的其他各門考試。并成立了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組。加強(qiáng)職工法律法規(guī)知識(shí)，業(yè)務(wù)制度培訓(xùn)防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)在充分肯定成績(jī)的同時(shí)，進(jìn)一步規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，凝聚執(zhí)法執(zhí)紀(jì)的監(jiān)督合力，扼制各類風(fēng)險(xiǎn)問題發(fā)生。積極培育和表彰遵章守紀(jì)、規(guī)范造作方便的先進(jìn)典型，樹立按章辦事、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好風(fēng)尚，營(yíng)造先進(jìn)的濃厚氛圍，內(nèi)聚人心，外樹形象。我注重以工作任務(wù)為牽引，依托工作崗位學(xué)習(xí)提高，通過觀察、摸索、查閱資料和實(shí)踐鍛煉，較快地進(jìn)入了工作情況。強(qiáng)化勞動(dòng)紀(jì)律，整頓工作態(tài)度，提高勞動(dòng)效率。機(jī)動(dòng)靈活的處理各種日常事務(wù)，努力協(xié)調(diào)各部門的公共關(guān)系，積極配合凱龍物業(yè)公司的各項(xiàng)工作。充分展示麗璟花園的良好形象。初次接觸物業(yè)管理工作，個(gè)人考慮問題還不夠完善、全面。根據(jù)《XX縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社關(guān)于印發(fā)農(nóng)村信用社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)實(shí)施方案》的要求，現(xiàn)將總結(jié)情況匯報(bào)如下：一、學(xué)習(xí)上。主要問題是學(xué)習(xí)不夠。能夠通過學(xué)習(xí)和運(yùn)用內(nèi)部管理約束機(jī)制，提高自己工作的科學(xué)性和透明度，合理安排自已的工作，以及認(rèn)真做好案件防范工作。但同樣存在許多不足，主要是理論功底不夠深，金融法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠全面。合規(guī)工作總結(jié)520xx年，歷經(jīng)兩年多的組建與籌建，公司正式成立并對(duì)外營(yíng)業(yè)。組織全員集體學(xué)習(xí)產(chǎn)品和服務(wù)流程，利用部門例會(huì)時(shí)間大家分別比對(duì)產(chǎn)品、熟悉業(yè)務(wù)流程，并采取考試等方式強(qiáng)化大家對(duì)業(yè)務(wù)知識(shí)的熟練掌握程度。作用?？傊?，我部將認(rèn)真學(xué)習(xí)監(jiān)管部門及總公司下發(fā)的相關(guān)規(guī)章制度，加強(qiáng)合規(guī)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等知識(shí)學(xué)習(xí)，努力提高自身綜合素質(zhì)，更好的履行工作職責(zé)。做好合規(guī)建設(shè)工作，首先必須培育良好控制環(huán)境。所有的內(nèi)部控制都是針對(duì)“人”這一特殊要素而設(shè)立并實(shí)施的，再好的制度也必須由人去執(zhí)行。所以我行應(yīng)注重人員的品行和素質(zhì)教育。但是組織機(jī)構(gòu)只為銀行內(nèi)部控制制度的執(zhí)行提供了一個(gè)合理的框架，合規(guī)制度的實(shí)施成效關(guān)鍵還是要取決于職權(quán)與職責(zé)的確定情況。權(quán)利和責(zé)任與控制任務(wù)相適應(yīng)，并落實(shí)到具體部門及個(gè)人。管理控制方法包括有助于調(diào)查偏差原因并予以糾正的程序或措施。二、精確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作風(fēng)險(xiǎn)是指事件本身的不確定性，我們?cè)趯?shí)施計(jì)劃的過程中，內(nèi)、外部因素都有可能發(fā)生變化，甚至是與預(yù)計(jì)截然相反的變化，因此，風(fēng)險(xiǎn)處處存在，并給目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)帶來(lái)威脅?？刂苹顒?dòng)貫穿于整個(gè)銀行內(nèi)部的各個(gè)階層和所有的職能部門，包括交易授權(quán)、不相容崗位、業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范、規(guī)章制度等多項(xiàng)內(nèi)容。所以我行應(yīng)加強(qiáng)授權(quán)的管理。若是涉及職能部門職責(zé)的崗位，則屬于必須由兩個(gè)以上部門相互制衡行使的崗位，即部門不相容崗位。操作規(guī)程是指詳細(xì)規(guī)定每個(gè)事項(xiàng)該怎么做，員工所要做的只是按照操作規(guī)程的規(guī)定行事。四、信息與溝通。我們必須按照某種適當(dāng)?shù)男问讲⒃谀硞€(gè)及時(shí)的地點(diǎn)之內(nèi)，辨別、獲取有效的信息，并加以溝通，使每個(gè)員工能夠順利履行其職責(zé)。監(jiān)控是對(duì)銀行內(nèi)部控制整體框架及其運(yùn)行情況的跟蹤、監(jiān)測(cè)和調(diào)節(jié)，以自始至終確保其有效性。合規(guī)工作總結(jié)7“合規(guī)”是指使商業(yè)銀行的所有活動(dòng)與所適用的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的規(guī)章制度和行為準(zhǔn)則相一致。為此，總行為增強(qiáng)我行員工的案件防控職責(zé)意識(shí)和合規(guī)守法意識(shí)，在全行范圍內(nèi)組織開展了“七個(gè)一”合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的宣傳教育活動(dòng)，這項(xiàng)活動(dòng)在支行也受到了極大的重視。我眼中的合規(guī)就是一顆職責(zé)心：對(duì)客戶，對(duì)自我，對(duì)單位；我眼中的合規(guī)就是一種約束力：沒有死角，沒有情面，沒有僥幸，我眼中的合規(guī)就是一份使命感：為進(jìn)步，為發(fā)展，為提高。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心，是社會(huì)資金劃撥、往來(lái)、結(jié)算、匯兌的場(chǎng)所。隱患之二：重要和關(guān)鍵崗位人員不輪換或超期限輪換，存在較重的內(nèi)部人控制問題。導(dǎo)致只好放下執(zhí)行這兩個(gè)制度，只有在上級(jí)督促下，或在檢查發(fā)現(xiàn)問題后，或發(fā)生了金融案件時(shí)，才為了應(yīng)付要求而進(jìn)行崗位輪換和強(qiáng)制休假制度，從而埋下案件隱患。因臨時(shí)用工人員素質(zhì)參差不齊，管理不利，重視不足，不僅僅導(dǎo)致個(gè)別臨時(shí)工不明確工作中應(yīng)付的義務(wù)和職責(zé)，工作職責(zé)感不強(qiáng)，而且由于銀行對(duì)臨時(shí)工作人員缺乏有效的約束力，從而埋下案件防范工作隱患。二是網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)督機(jī)構(gòu)不健全，監(jiān)督人員編制少，監(jiān)督檢查不得力，往往疲于應(yīng)付上級(jí)行的各類大檢查活動(dòng)，致使檢查資料和時(shí)間規(guī)律性較強(qiáng)，起不到根本的監(jiān)督管理作用；三是因怕影響到單位或部門的整體考評(píng)狀況，銀行對(duì)員工在工作中發(fā)生的差錯(cuò)及事后監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)職責(zé)人不予追究職責(zé)甚至隱瞞不上報(bào)，致使小缺口發(fā)展成大漏洞。因此強(qiáng)化對(duì)重要崗位人員八小時(shí)以外的行為監(jiān)督，也是十分必要的?！八伎挤绞?jīng)Q定行為和成就。二是強(qiáng)化奉獻(xiàn)意識(shí)。四是強(qiáng)化群眾意識(shí)。一是加大制度的執(zhí)行力度，引導(dǎo)員工增強(qiáng)利用制度自我保護(hù)意識(shí)，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，構(gòu)成制度制約。加強(qiáng)自我管束，規(guī)范合規(guī)操作。自尊自愛是員工自我培養(yǎng)自立潛力、防腐拒變潛力和風(fēng)險(xiǎn)防范潛力的基礎(chǔ)，員工要從保護(hù)自我、保護(hù)家人的立場(chǎng)，切實(shí)提高自身防微杜漸的潛力。流程制是解決合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范資金風(fēng)險(xiǎn)的最有效方法，實(shí)踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風(fēng)險(xiǎn)隱患，流程制的監(jiān)督保障更能夠?yàn)榉€(wěn)健經(jīng)營(yíng)帶給強(qiáng)有力的督查制約。完善體現(xiàn)業(yè)務(wù)發(fā)展與合理管理并重的績(jī)效考核辦法，建立風(fēng)險(xiǎn)防范的監(jiān)督機(jī)制。三是建立溝通制度。抓好典型教育，樹立榜樣作用。合規(guī)要從高層做起，這是巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)指導(dǎo)原則的一個(gè)重要理念，也是《中國(guó)人民銀行合規(guī)政策》要求的。合規(guī)文化的建設(shè)是一個(gè)持續(xù)的動(dòng)態(tài)過程，而不是一勞永逸的工作。一是牽頭完成采購(gòu)管理5項(xiàng)關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)梳理，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)31條，針對(duì)10個(gè)關(guān)鍵崗位完善防控措施28條。五是組織完成法律法規(guī)條款的識(shí)別確認(rèn)，確認(rèn)食品安全法、煙草專賣法、廣告法、消費(fèi)者權(quán)益保障法等相關(guān)法律法規(guī)15項(xiàng)。三是規(guī)范管理，牽頭完成重要崗位牽制目錄和業(yè)務(wù)公開部分。一是積極做好宣傳報(bào)道，截至10月，審核修改并上稿91篇，其中78篇被外部網(wǎng)站采用。五是積極協(xié)助做好黨群工團(tuán)相關(guān)工作。2．提高合規(guī)管理專業(yè)水平。四是加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控，牽頭組織完成相關(guān)業(yè)務(wù)流程的廉潔風(fēng)險(xiǎn)清單梳理，確保新修訂的制度對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)漏洞有效管控。充分發(fā)揮樞紐功能，認(rèn)真抓好督查督辦工作管理，及時(shí)反饋工作進(jìn)展，確保工作執(zhí)行力落實(shí)到位。關(guān)心和支持下，圍繞業(yè)績(jī)指標(biāo)和重點(diǎn)工作，以“轉(zhuǎn)作風(fēng)、提效能、抓執(zhí)行、促發(fā)展”主題教育實(shí)踐活動(dòng)為抓手，大力加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，提升干部職工執(zhí)行力，貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定和省公司黨組1號(hào)文件精神，各項(xiàng)工作取得了豐碩成果，現(xiàn)將20xx年工作總結(jié)匯報(bào)如下：一、主要指標(biāo)完成情況二、重點(diǎn)工作推進(jìn)情況(四)加強(qiáng)職能部門服務(wù)意識(shí)，健全工作機(jī)制，理順工作流程，以標(biāo)準(zhǔn)制度體系建設(shè)促進(jìn)管理規(guī)范。下發(fā)《致全體干部員工一封信》，鼓勵(lì)員工為企業(yè)發(fā)展獻(xiàn)言獻(xiàn)策。三、存在問題和困難迎峰度夏來(lái)臨，低電壓引起的用戶投訴呈上升趨勢(shì)。二是通過建立完善的內(nèi)控制度體系、不斷創(chuàng)新內(nèi)控方式方法、強(qiáng)化員工行為控制等環(huán)節(jié)的`工作，為合規(guī)文化建設(shè)創(chuàng)造有形抓手。合規(guī)工作總結(jié)11今年以來(lái)，在有關(guān)監(jiān)管部門和我行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，內(nèi)控合規(guī)部結(jié)合我行實(shí)際，緊密圍繞“加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，提升管控能力”這一目標(biāo)，堅(jiān)持“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益”的風(fēng)險(xiǎn)理念，在案防安保、完善制度、事后監(jiān)督等方面開展工作，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，保障我行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)了全行各項(xiàng)工作的順利開展。三是定期組織全行員工學(xué)習(xí)監(jiān)管部門下發(fā)的案件情況通報(bào)、案件風(fēng)險(xiǎn)提示和案例通報(bào)。(二)明確目標(biāo)，促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)一是進(jìn)一步建立健全管理體制。同時(shí)，稽核隊(duì)伍從實(shí)際出發(fā)，每個(gè)部門派駐風(fēng)險(xiǎn)管控員，堅(jiān)持做到具體問題具體分析，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，建立長(zhǎng)效運(yùn)行機(jī)制。一是對(duì)重要空白憑證、大額授權(quán)、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監(jiān)督，將風(fēng)險(xiǎn)隱患降到最低。一是組織對(duì)去年財(cái)務(wù)進(jìn)行全面審計(jì)，針對(duì)審計(jì)出的疑問，交由各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行說明。一是除內(nèi)控合規(guī)部駐各部門風(fēng)控員，各部(室)沒有案防專職人員，對(duì)案防工作開展不到位。二是存在事后監(jiān)督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著石頭過河的初級(jí)階段。三、工作計(jì)劃一是督促各部門