【正文】 生品考試試題陜西省2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權(quán)益類衍生品考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）（）是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線 A．閃電圖A．擬定風險準備金的使用方案 B．決定結(jié)算擔保金的使用 C．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作 D．決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案2為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行1雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B．標準期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五C．系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五D．從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月1下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率1反向市場牛市套利的市場特征有__。A．成交量 B．成交價 C．持倉量D．最高價與最低價、開盤價與收盤價期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為C．小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當包括（）。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B．學歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質(zhì)測試合格證明二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．支持丁某的主張 B．支持期貨公司的主張 C．親自重新調(diào)取證據(jù) D．根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷2操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是__。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。最終該筆投資的結(jié)果為__。A．公開、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公開、公信 D．公開、公平、公正1中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．實值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．平值期權(quán) D．市場期權(quán)1由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經(jīng)濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢__。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。] 有權(quán)對投資者的適當性標準進行調(diào)整的機關(guān)是__。每題的備選項中，只有一個最符合題意）期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1下列可以從事期貨交易的是（）。A．期貨公司會員 B．期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．證監(jiān)會（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．分類評價申訴機制B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結(jié)果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同1期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A．予以當面批評B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出 C．予以公開譴責 D．向公安部門舉報1王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當對期貨公（）負責。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人D．從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)1申請設(shè)立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資的，非貨幣財產(chǎn)出資占注冊資本的比例（）。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元1在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金2下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。每題的備選項中，有多個符合題意）大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備的條件包括（）。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風險有限D(zhuǎn)．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小1一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開戶與下單 B．競價 C．結(jié)算 D．交割1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線 套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。 B．K線圖A．期貨交易重大資產(chǎn)置換B．期貨交易所接到稅務(wù)部門要求其補稅并繳納滯納金的通知 C．期貨交易所工作人員工作上的重大失誤D．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括。A：中國鄭州糧食批發(fā)市場 B：深圳有色金屬交易所 C：上海金屬交易所 D：大連商品交易所期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效． A：3個月 B：6個月 C：1年 D：2年丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。丁某的損失應(yīng)當由（）承擔。A．監(jiān)管會員及客戶 B．指定交割倉庫C．指定期貨保證金存管銀行D．調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準1中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。A．前者是客觀存在的風險，而后者的風險是人為制造的 B．二者對結(jié)果都是無法預(yù)測的C．前者只是個人的金錢轉(zhuǎn)移，而后者具有在期貨市場上承擔市場價格風險的功能D．前者對結(jié)果是無法預(yù)測的，而后者可以運用自己的智慧去分析、判斷、正確預(yù)測市場變化趨勢1某交易者7月30日買人1手11月份小麥合約，同時賣出1手11月份玉米合約，9月30日，該交易者賣出1手11月份小麥合約，同時買入1手11月份玉米合約，1手5000蒲式耳，請計算套利盈虧____ A：獲利700美元 B：虧損700美元 C：獲利500美元 D：虧損500美元1實現(xiàn)限制損失、滾動利潤原則的有力工具是__。A．國務(wù)院 B．期貨交易所C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．中國證監(jiān)會2：下降軌道中，市價平行順趨勢上升，短線操作時，價格跌至下界線，為買進時機B：通常，伴隨著成交量放大，上升三角形的突破可認為是上升行情的開始，可以考慮買入合約C：通常，伴隨著成交量放大，下降三角形的突破可認為是下跌行情的結(jié)束，可以考慮買入合約D：當價格跌破支撐線時，表示價格有繼續(xù)上升的可能，可買入合約2若WMS%R的值比較小，則說明當天的價格處在__。A．書面警示 B．行政處罰 C．公開譴責 D．通報批評股指期貨的交割方式是__。A．3000 B．3 500 C．4000 D．4 500以下交易代碼正確的有__。A．必須按限定價格或更好的價格成交 B．下達指令時，客戶不必指定具體價位 C．成交速度快D．可以有效鎖定利潤以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的是。其權(quán)利包括。A：鋁B：優(yōu)質(zhì)強筋小麥 C：黃金 D：豆油1在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A：前期庫存量 B：當期生產(chǎn)量 C：當期進口量 D：當期出口量2與期貨交易相比，期權(quán)交易的最大特點是買賣雙方。A．變更公司形式B．變更期貨公司8%的股權(quán) C．變更法定代表人 D．設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)在我國，__具備直接與中國金融期貨交易所進行結(jié)算的資格。A．承擔風險B．轉(zhuǎn)移價格風險，獲取風險收益 C．回避風險D．獲取正常收益下列__期貨品種采用的是集中交割方式。A．指數(shù)高低 B．產(chǎn)品特征 C．風險特性 D．產(chǎn)品種類1以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。(不計手續(xù)費等費用)A．基差從400元/噸變?yōu)?50元/噸 B．基差從400元/噸變?yōu)?00元/噸 C．基差從200元/噸變?yōu)?00元/噸 D．基差從200元/噸變?yōu)?50元/噸1在正向市場中，當客戶在做買入套期保值時，如果基差走強，在不考慮交易手續(xù)費的情況下，則客戶將會______。 C．降低交易成本A．法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定 B．部門規(guī)章的強制性規(guī)定 C．地方性法規(guī)的強制性規(guī)定 D．司法解釋的強制性規(guī)定2我國某日的外匯報價為100美元／，該報價方法采用的是。A．期貨投資者保障基金應(yīng)當獨立核算，分別管理B．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以管理非期貨投資者保障基金的其他資產(chǎn) C．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資D．中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。期貨合約中，__是標準化的。A．強制減倉制度是交易所將當日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利客戶(包括非期貨會員)按持倉比例自動撮合成交B．在我國強制減倉制度一般在某合約連續(xù)出現(xiàn)同方向單邊市時采用 C．強制減倉造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所承擔D．強制減倉制度設(shè)立的目的在于迅速、有效化解市場風險，防止會員大量違約全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向報告． A：期貨交易所B：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C：協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D：中國期貨業(yè)協(xié)會下列風險是外匯交易風險的是。A．CME的3個月期國債期貨合約指數(shù)的最小變動點是1/2個基點 B．一個CME的3個月期國債期貨合約的最小變動價值是 C．一個CME的3個月期歐洲美元期貨合約的最小變動價值是25美元D．CME規(guī)定，對于現(xiàn)貨月合約，3個月期歐洲美元期貨的指數(shù)最小變動點為1/4個基點1__是期權(quán)從買方的權(quán)利劃分出來的。A．伊朗 B．伊拉克 C．科威特D．沙特阿拉伯1有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減____ A：注冊資本金額 B：凈資本金額 C：凈資產(chǎn)金額 D：負債金額1在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。11月27日，IF112合約的當日結(jié)算價為3 750點，截至27日