【正文】 分之一1出現(xiàn)情形之一的，交易所有權(quán)約見指定的會員高管人員談話提醒風(fēng)險，或者要求會員報告情況。A．在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假 B．任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)C．期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，機構(gòu)未在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告D．在協(xié)會對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查時，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)未予以配合下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是__。A．交易數(shù)量為100手鋁期貨合約 B．買入鋁期貨合約C．交易數(shù)量為50手鋁期貨合約 D．賣出鋁期貨合約在不可控風(fēng)險中，宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險主要由__變動引起。A．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸2（）表明在近Ⅳ日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。A．在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)提交月度工作報告 B．在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)提交季度工作報告 C．在每季度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)提交季度工作報告D．在每半年度結(jié)束之日起30個工作日內(nèi)提交半年度工作報告2證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取以下（）監(jiān)管措施。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．各期貨公司1下列關(guān)于期貨交易結(jié)算所的論述，正確的有__。A．鄭州商品交易所 B．上海期貨交易所 C．大連商品交易所D．中國金融期貨交易所1李某是A期貨公司的客戶。如果該多頭套保值者正好實現(xiàn)了完全保護，則應(yīng)該保值者現(xiàn)貨交易的實際價格是__。A．風(fēng)險價值 B．時間價值 C．歷史價值 D．現(xiàn)時價值BO11指標(biāo)是根據(jù)統(tǒng)計學(xué)中的____原理設(shè)計出來的一種非常簡單實用的技術(shù)分析指標(biāo)。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。第一篇：2016年上半年江蘇省期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試試卷2016年上半年江蘇省期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試試卷一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)（）。A：正態(tài)分布 B：標(biāo)準(zhǔn)差 C：方差 D：協(xié)方差滬深300股指期貨以期貨合約最后小時成交量加權(quán)平均價作為當(dāng)日結(jié)算價。A．2040元/噸 B．2060元/噸 C．1940元/噸 D．1960元/噸1在期貨交易中，應(yīng)當(dāng)提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。A．結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建B．所有的期貨交易都必須通過結(jié)算會員由結(jié)算機構(gòu)進行，而不是由交易雙方直接交割清算C．結(jié)算所通常采取公司制D．結(jié)算所實行無負債的每周結(jié)算制度1在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A．責(zé)令限期整改 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函D．責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系2下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告事項的是（）。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．不可抗力的自然因素 B．政治因素 C．政策因素 D．社會因素國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)（）。A．供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓 B．供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件 C．供應(yīng)商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)指定 D．供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)的辦理應(yīng)當(dāng)堅持__原則。A：會員或者客戶持倉異常B：交易所接到涉及會員或者客戶的投訴 C：期貨價格出現(xiàn)異常 D：會員資金異常1目前，在我國期貨市場上市交易的商品期貨合約包括__。A．甲為個體工商戶B．乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國有公司1銀行業(yè)金融機構(gòu)從事__業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A．選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事 B．審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告 C．決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項 D．期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)2期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派____進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2008年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A．無權(quán)代理 B．職務(wù)代理 C．越權(quán)代理 D．表見代理滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A．200 B．50 C．160 D．2401下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險準(zhǔn)備金1結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計算公式應(yīng)為__。A．交易完成15日 B．交易完成30日C．收到結(jié)算報告的當(dāng)天 D．期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間2丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)（）。A．1250美元 B．1250美元 C．12500美元 D．12500美元2分立的說法，不正確的是（）。A．風(fēng)險識別B．風(fēng)險的預(yù)測和度量 C．風(fēng)險控制 D．風(fēng)險消除（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．買進看漲期權(quán) B．買進看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。A．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B．期貨交易所 C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門1在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．生產(chǎn)商B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構(gòu)在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)2期貨市場風(fēng)險管理的必要性主要包括__。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人D．從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶D．期貨交易所會員期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日1期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A．予以當(dāng)面批評B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出 C．予以公開譴責(zé) D．向公安部門舉報1期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。A．中國證監(jiān)會 B．期貨業(yè)協(xié)會C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D．期貨交易所客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時圖 D．竹線圖2期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表期貨從業(yè)人員受到（）的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B．無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理 D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理1期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A．在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B．標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五C．系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五D．從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月1下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，正確的是__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機1下列關(guān)于基差的說法，正確的有__。A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)C．在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求第四篇：北京2015年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試試題北京2015年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）下列情況中，買賣雙方適合選擇期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的有__。A．資產(chǎn) B．利潤 C．減值準(zhǔn)備 D．凈資本在運用反轉(zhuǎn)形態(tài)時，我們要注意____ A：在市場上不一定事先確有趨勢存在B：形態(tài)的規(guī)模越大，隨著而來的市場動作反而越小 C：底部形態(tài)的價格范圍通常比較小，但醞釀時間比較長D：交易量在驗證向下突破信號的可靠性方面更具有參考價值套期保值是通過建立機制，規(guī)避價格波動風(fēng)險的一種交易方式。A．中國證監(jiān)會依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)對首席風(fēng)險官進行自律管理 C．證券交易所對首席風(fēng)險官進行自律管理D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權(quán)對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督1關(guān)于股指期貨投資者的義務(wù)，下列說法錯誤的是__。A：正比厭惡者偏好者 B：正比偏好者厭惡者 C：反比厭惡者偏好者 D：反比厭惡者偏好者1依期貨交易法之規(guī)定，期貨結(jié)算機構(gòu)之組織形態(tài)包括下列何者? A：獨立的期貨結(jié)算機構(gòu)B：由期貨交易所兼營結(jié)算部門 C：由其它機構(gòu)兼營結(jié)算部門 D：以上皆是。A．政治中心城市B．經(jīng)濟、金融中心城市 C．沿海港口城市 D．人口稠密城市1期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人__。A．期貨交易所住所地 B．期貨公司住所地 C．期貨倉庫D．期貨實物供應(yīng)商住所地2下列法人投資者中，不符合股指期貨投資者適當(dāng)性具體標(biāo)準(zhǔn)的是__。A．《公司法》B．《期貨交易管理條例》 C．《期貨從業(yè)人員管理辦法》 D．《期貨公司管理辦法》期貨從業(yè)人員受到__紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參