【正文】 起人協(xié)議書；公司章程；公司改制可行性研究報告；資金運作可行性研究報告；資產(chǎn)評估報告；資產(chǎn)評估確認(rèn)書；土地使用權(quán)評估報告書；國有土地使用權(quán)評估確認(rèn)書；發(fā)起人貨幣出資驗資證明；固定資產(chǎn)立項批準(zhǔn)書；三年財務(wù)審計及未來一年業(yè)績預(yù)測報告。協(xié)調(diào)會由券商主持，就發(fā)行上市的重大問題，如股份公司設(shè)立方案、資產(chǎn)重組方案、股本結(jié)構(gòu)、則務(wù)審計、資產(chǎn)評估、土地評估、盈利預(yù)測等事項進(jìn)行討論。(2)確定方案券商和其他中介機構(gòu)向發(fā)行人提交審慎調(diào)查提綱，由企業(yè)根據(jù)提綱的要求提供文件資料。土地評估機構(gòu)對納入股份公司股本的土地使用權(quán)進(jìn)行評估。券商制定股份公司改制方案；對股份公司設(shè)立的股本總額、股權(quán)結(jié)構(gòu)、招股籌資、配售新股及制定發(fā)行方案并進(jìn)行操作指導(dǎo)和業(yè)務(wù)服務(wù)；推薦具有證券從業(yè)資格的其他中介機構(gòu)，協(xié)調(diào)各方的業(yè)務(wù)關(guān)系、工作步驟及工作結(jié)果，充當(dāng)公司改制及股票發(fā)行上市全過程總策劃與總協(xié)調(diào)人；起草、匯總、報送全套申報材料；組織承銷團(tuán)包A股，承擔(dān)A股發(fā)行上市的組織工作。第二篇：國內(nèi)上市流程中國A股市場上市流程(一)改制階段企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問題較為廣泛復(fù)雜，一般在企業(yè)聘請的專業(yè)機構(gòu)的協(xié)助下完成。中國證監(jiān)會收到復(fù)議申請后60日內(nèi)，對復(fù)議申請作出決定。予以核準(zhǔn)的，出具核準(zhǔn)公開發(fā)行的文件。主承銷商自收到初審意見之日10日內(nèi)將補充完善的申請文件報至中國證監(jiān)會。(2)申報材料上報初審中國證監(jiān)會收到申請文件后在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。即本次輔導(dǎo)期滿后三年內(nèi)，擬發(fā)行公司可以山上承銷機構(gòu)提出股票發(fā)行上市申請；超過三年，則須按本辦法規(guī)定的程序和要求重新聘請輔導(dǎo)機構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)。輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)明確雙方的責(zé)任和義務(wù)。工商局在30日內(nèi)作出決定，獲得營業(yè)執(zhí)照。以全額貨幣發(fā)起設(shè)立的，可免報上述第11項文件和第14項中年財務(wù)審計報告。協(xié)調(diào)會將根據(jù)工作進(jìn)展情況不定期召開。通過審慎調(diào)查，全面了解企業(yè)各方面的情況，確定改制方案。律師事務(wù)所協(xié)助公司編寫公司章程、發(fā)起人協(xié)議及重要合同；負(fù)責(zé)對股票發(fā)行及上市的各項文件進(jìn)行審查；起草法律意見書、律師工作報告；為股票發(fā)行上市提供法律咨詢服務(wù)。會計師事務(wù)所各發(fā)起人的出資及實際到位情況進(jìn)行檢驗，出具驗資報告；負(fù)責(zé)協(xié)助公司進(jìn)行有關(guān)帳目調(diào)整，使公司的帳務(wù)處理符合規(guī)定：協(xié)助公司建立股份公司的財務(wù)會計制度、則務(wù)管理制度；對公司前三年經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行審計，以及審核公司的盈利預(yù)測。企業(yè)首先要確定券商，在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機構(gòu)。股票改制所涉及的主要中介機構(gòu)有：證券公司、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、土地評估機構(gòu)、律師事務(wù)所。對公司的內(nèi)部控制制度進(jìn)行檢查，出具內(nèi)部控制制度評價報告。根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)通知的規(guī)定：擬申請發(fā)行股票的公司，設(shè)立時應(yīng)聘請有證券從業(yè)資格許可證的中介機構(gòu)承擔(dān)驗資、資產(chǎn)評估、審計等業(yè)務(wù)。審慎調(diào)查是為了保證向投資者提供的招股資料全面、真實完整而設(shè)計的，也是制作申報材料的基礎(chǔ)，需要發(fā)行人全力配合。(4)各中介機構(gòu)開展工作根據(jù)協(xié)調(diào)會確定的工作進(jìn)程，確定各中介機構(gòu)工作的時間表，各中介機構(gòu)按照上述時間表開展工作，主要包括對初步方案進(jìn)一步分析、財務(wù)審計、資產(chǎn)評估及各種法律文件的起草工作。市體改辦初核后出具意見轉(zhuǎn)報省體改辦審批。(二)輔導(dǎo)階段在取得營業(yè)執(zhí)照之后，股份公司依法成立，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由具有主承銷資格的證券公司進(jìn)行輔導(dǎo)，輔導(dǎo)期限一年。輔導(dǎo)費用由輔導(dǎo)雙方本著公開、合理的原則協(xié)商確定，并在輔導(dǎo)協(xié)議中列明，輔導(dǎo)雙方均不得以保證公司股票發(fā)行上市為條件。(三)申報材料制作及申報階段(1)申報材料制作股份公司成立運行一年后，經(jīng)中國證監(jiān)會地方派出機構(gòu)驗收符合條件的，可以制作正式申報材料。未按規(guī)定要求制作申請文件的，不予受理。中國證監(jiān)督會在初審過程中，將就發(fā)行人投資項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)江政策征求國家發(fā)展計劃委員會和國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會意見，兩委自收到文件后在15個工作日內(nèi)，將有關(guān)意見函告中國證監(jiān)會。不予核準(zhǔn)的，出具書面意見，說明不予核準(zhǔn)的理由。(四)股票發(fā)行及上市階段(1)股票發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會核準(zhǔn)后，取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文。企業(yè)首先要確定券商，在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機構(gòu)。會計師事務(wù)所各發(fā)起人的出資及實際到位情況進(jìn)行檢驗，出具驗資報告；負(fù)責(zé)協(xié)助公司進(jìn)行有關(guān)帳目調(diào)整，使公司的則務(wù)處理符合規(guī)定：協(xié)助公司建立股份公司的財務(wù)會計制度、則務(wù)管理制度；對公司前三年經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行審計，以及審核公司的盈利預(yù)測。律師事務(wù)所協(xié)助公司編寫公司章程、發(fā)起人協(xié)議及重要合同；負(fù)責(zé)對股票發(fā)行及上市的各項文件進(jìn)行審查；起草法律意見書、律師工作報告；為股票發(fā)行上市提供法律咨詢服務(wù)。通過審慎調(diào)查，全面了解企業(yè)各方面的情況，確定改制方案。協(xié)調(diào)會將根據(jù)工作進(jìn)展情況不定期召開。以全額貨幣發(fā)起設(shè)立的，可免報上述第11項文件和第14項中年財務(wù)審計報告。工商局在30日內(nèi)作出決定，獲得營業(yè)執(zhí)照。輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)明確雙方的責(zé)任和義務(wù)。即本次輔導(dǎo)期滿后三年內(nèi)，擬發(fā)行公司可以山上承銷機構(gòu)提出股票發(fā)行上市申請；超過三年，則須按本辦法規(guī)定的程序和要求重新聘請輔導(dǎo)機構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)。(2)申報材料上報初審中國證監(jiān)會收到申請文件后在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。主承銷商自收到初審意見之日10日內(nèi)將補充完善的申請文件報至中國證監(jiān)會。予以核準(zhǔn)的，出具核準(zhǔn)公開發(fā)行的文件。中國證監(jiān)會收到復(fù)議申請后60日內(nèi)，對復(fù)議申請作出決定。原國有企業(yè)依法改建而設(shè)立的，其主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計算。滿足上述條件可向國務(wù)院證券管理審核部門及交易所申請上市。(1)各有關(guān)機構(gòu)的工作內(nèi)容 擬改制公司 擬改制企業(yè)一般要成立改制小組，公司主要負(fù)責(zé)人全面統(tǒng)籌，小組由公司抽調(diào)辦公室、財務(wù)及熟悉公司歷史、生產(chǎn)經(jīng)營情況的人員組成，其主要工作包括： 全面協(xié)調(diào)企業(yè)與省、市各有關(guān)部門、行業(yè)主管部門、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)以及各中介機構(gòu)的關(guān)系，并全面督察工作進(jìn)程； 配合會計師及評估師進(jìn)行會計報表審計、盈利預(yù)測編制及資產(chǎn)評估工作； 與律師合作，處理上市有關(guān)法律事務(wù)，包括編寫公司章程、承銷協(xié)議、各種關(guān)聯(lián)交易協(xié)議、發(fā)起人協(xié)議等； 負(fù)責(zé)投資項目的立項報批工作和提供項目可行性研究報告； 完成各類董事會決議、公司文件、申請主管機關(guān)批文，并負(fù)責(zé)新聞宣傳報道及公關(guān)活動。資產(chǎn)評估事務(wù)所 在需要的情況下對各發(fā)起人投入的資產(chǎn)評估，出具資產(chǎn)評估報告。若設(shè)立聘請沒有證券從業(yè)資格許可證的中介機構(gòu)承擔(dān)上述業(yè)務(wù)的，應(yīng)在股份公司運行滿三年后才能提出發(fā)行申請，在申請發(fā)行股票前須另聘有證券從業(yè)資格許可證的中介機構(gòu)復(fù)核并出具專業(yè)報告。(3)分工協(xié)調(diào)會 中介機構(gòu)經(jīng)過審慎調(diào)查階段對公司了解，發(fā)行人與券商將召集所有中介機構(gòu)參加的分工協(xié)調(diào)會。(5)取得國有資產(chǎn)管理部門對資產(chǎn)評估結(jié)果確認(rèn)及資產(chǎn)折股方案的確認(rèn)，土地管理部門對土地評估結(jié)果的確認(rèn) 國有企業(yè)相關(guān)投入資產(chǎn)的評估結(jié)果、國有股權(quán)的處置方案需經(jīng)過國家有關(guān)部門的確認(rèn)。(7)召開創(chuàng)立大會，選董事會和監(jiān)事會 省體改對上述有關(guān)材料進(jìn)行審查論證，如無問題獲得省同意股份公司成立的批文，公司組織召開創(chuàng)立大會，選舉產(chǎn)生董事會和監(jiān)事會。聘請券商、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)審核所準(zhǔn)備的材料是否符合上市要求。掛牌銷售股票和上市流通。券商內(nèi)核(1—2周)：現(xiàn)場調(diào)研、問題及整改、內(nèi)核核對表、內(nèi)核意見。發(fā)行實施(1—4周)：刊登招股書、路演推介、詢價定價、股票發(fā)售。企業(yè)首先要確定券商，在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機構(gòu)。會計師事務(wù)所各發(fā)起人的出資及實際到位情況進(jìn)行檢驗，出具驗資報告；負(fù)責(zé)協(xié)助公司進(jìn)行有關(guān)帳目調(diào)整，使公司的帳務(wù)處理符合規(guī)定：協(xié)助公司建立股份公司的財務(wù)會計制度、則務(wù)管理制度；對公司前三年經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行審計，以及審核公司的盈利預(yù)測。律師事務(wù)所協(xié)助公司編寫公司章程、發(fā)起人協(xié)議及重要合同；負(fù)責(zé)對股票發(fā)行及上市的各項文件進(jìn)行審查；起草法律意見書、律師工作報告；為股票發(fā)行上市提供法律咨詢服務(wù)。通過審慎調(diào)查，全面了解企業(yè)各方面的情況，確定改制方案。協(xié)調(diào)會將根據(jù)工作進(jìn)展情況不定期召開。以全額貨幣發(fā)起設(shè)立的，可免報上述第11項文件和第14項中年財務(wù)審計報告。工商局在30日內(nèi)作出決定，獲得營業(yè)執(zhí)照。輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)明確雙方的責(zé)任和義務(wù)。即本次輔導(dǎo)期滿后三年內(nèi)，擬發(fā)行公司可以山上承銷機構(gòu)提出股票發(fā)行上市申請；超過三年，則須按本辦法規(guī)定的程序和要求重新聘請輔導(dǎo)機構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)。(2)申報材料上報初審中國證監(jiān)會收到申請文件后在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。主承銷商自收到初審意見之日10日內(nèi)將補充完善的申請文件報至中國證監(jiān)會。予以核準(zhǔn)的，出具核準(zhǔn)公開發(fā)行的文件。中國證監(jiān)會收到復(fù)議申請后60日內(nèi)，對復(fù)議申請作出決定。第五篇：國內(nèi)上市流程國內(nèi)企業(yè)上市流程(一)改制階段企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問題較為廣泛復(fù)雜，一般在企業(yè)聘