前海股權(quán)交易中心掛牌流程[共五篇]-wenkub
2024-10-24 21 本頁(yè)面
【正文】 第二章 掛牌條件第五條 公司申請(qǐng)?jiān)诒局行娜谫Y掛牌，應(yīng)具備以下基本條件：（一）依法設(shè)立且存續(xù)滿一個(gè)會(huì)計(jì)（符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的可適當(dāng)放寬）；（二）主營(yíng)業(yè)務(wù)明確，具備持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；（三）股權(quán)清晰，治理結(jié)構(gòu)健全；（四）股東（大）會(huì)通過(guò)申請(qǐng)掛牌的決議，同意公司到本中心掛牌、登記存管并接受監(jiān)管，承諾履行信息披露義務(wù)。第二條 擬掛牌公司以自薦方式在本中心掛牌，必須選擇證券公司或其分支機(jī)構(gòu)作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)或投資咨詢顧問(wèn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)，雙方簽訂財(cái)務(wù)顧問(wèn)或投資咨詢顧問(wèn)協(xié)議。六、律師事務(wù)所關(guān)于股權(quán)掛牌交易的文件法律意見書律師事務(wù)所對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書；律師事務(wù)所對(duì)納入說(shuō)明書的由其出具的專業(yè)報(bào)告或意見無(wú)異議函。二、公司股權(quán)掛牌交易說(shuō)明書股權(quán)掛牌交易說(shuō)明書。3．網(wǎng)上提交的申請(qǐng)文件通過(guò)本中心校驗(yàn)并收到本中心通知后，企業(yè)報(bào)送全套書面申請(qǐng)文件。3．凈資產(chǎn)不少于1000萬(wàn)元，且最近12個(gè)月的營(yíng)業(yè)收入不少于500萬(wàn)元。(四)主辦機(jī)構(gòu)向前海股權(quán)交易中心提交柜臺(tái)市場(chǎng)掛牌交易申請(qǐng)文件，包括：(1)企業(yè)掛牌說(shuō)明書；(2)董事會(huì)、股東大會(huì)關(guān)于在前海股權(quán)交易中心掛牌進(jìn)行股份交易的決議；(3)股份公司與場(chǎng)內(nèi)主辦機(jī)構(gòu)簽訂的掛牌推薦服務(wù)協(xié)議；(4)審計(jì)意見及經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；(5)法律意見書；(6)盡職調(diào)查報(bào)告、盡職調(diào)查工作底稿及附件；(7)主辦機(jī)構(gòu)及申請(qǐng)掛牌公司關(guān)于申請(qǐng)文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的承諾函等。(五)前海股權(quán)交易中心審核委員會(huì)核準(zhǔn)，并報(bào)深圳市人民政府金融發(fā)展服務(wù)辦公室備案；(六)擬掛牌公司向前海股權(quán)交易中你校內(nèi)申請(qǐng)股份簡(jiǎn)稱和代碼，并與前海股權(quán)交易中心簽訂掛牌協(xié)議書，辦理股份登記托管；(七)掛牌前三日，擬掛牌公司在前海股權(quán)交易中心指定網(wǎng)站披露：《企業(yè)掛牌說(shuō)明書》、《公司章程》、《審計(jì)報(bào)告》、《法律意見書》；主辦機(jī)構(gòu)在前海股權(quán)交易中心指定網(wǎng)站發(fā)布擬掛牌公司掛牌公告；(八)股份公司掛牌交易。4．最近12個(gè)月銀行貸款達(dá)100萬(wàn)元以上或投資機(jī)構(gòu)股權(quán)投資達(dá)100萬(wàn)元以上。4．書面申請(qǐng)文件通過(guò)本中心校驗(yàn)后，本中心與企業(yè)簽署《企業(yè)掛牌服務(wù)協(xié)議》。三、公司關(guān)于股權(quán)掛牌交易的文件公司章程；授權(quán)委托書、公司經(jīng)辦人身份證明文件原件及復(fù)印件。七、其他注：上述申請(qǐng)材料中為復(fù)印件的需要加蓋企業(yè)公章，單份文件有2頁(yè)以上的，需加蓋騎縫章。同時(shí)聘請(qǐng)本中心專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員為其掛牌提供有關(guān)專業(yè)服務(wù)。財(cái)務(wù)指標(biāo)要求：最近一年?duì)I業(yè)收入不少于1000萬(wàn)元（互聯(lián)網(wǎng)、軟件和信息技術(shù)等新興行業(yè)可適當(dāng)放寬）；實(shí)繳注冊(cè)資本不少于500萬(wàn)元。第九條 項(xiàng)目小組應(yīng)由財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)或投資咨詢顧問(wèn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部人員組成，至少為兩人，其中須包括具有財(cái)務(wù)和法律知識(shí)或相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的人員。第十一條 參與掛牌業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所、律師事務(wù)所須指派專人負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作。第十五條 掛牌說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)至少包含以下內(nèi)容：（一）擬掛牌公司聲明、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重大事項(xiàng)提示；（二）擬掛牌公司基本情況與股權(quán)結(jié)構(gòu)；（三）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員；（四）擬掛牌公司主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心競(jìng)爭(zhēng)力情況；（五）股權(quán)掛牌與鎖定期限安排；（六）輔導(dǎo)與備案情況；（七）擬掛牌公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)及其風(fēng)險(xiǎn)因素；（八）擬掛牌公司的公司治理情況；（九）擬掛牌公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息；（十）信息披露的具體內(nèi)容和方式；（十一）擬掛牌公司融資方案（如有融資計(jì)劃）；（十二）擬掛牌公司融資用途說(shuō)明（如有融資計(jì)劃）；（十三）擬掛牌公司盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告，盈利預(yù)測(cè)期間為融資完成當(dāng)年及下一個(gè)會(huì)計(jì)（如有融資計(jì)劃）。第十八條 本中心對(duì)其審核同意的掛牌申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)文件報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。第二十一條 擬掛牌公司辦理股權(quán)登記托管的，須向本中心提供如下材料：（一）擬掛牌公司股權(quán)登記托管申請(qǐng)表；（二）法定代表人授權(quán)委托書；（三）自然人股東股權(quán)登記名冊(cè)（包括電子文本）；（四）法人股東股權(quán)登記名冊(cè)（包括電子文本）；（五）股東（大）會(huì)關(guān)于同意公司股權(quán)登記的決議；（六）董事會(huì)關(guān)于同意掛牌公司股權(quán)登記的決議；（七）營(yíng)業(yè)執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；（八）擬掛牌公司章程；（九）工商部門股東數(shù)量及股東持股數(shù)量（比例）的查詢單；（十）全體股東按《掛牌公司股東開戶資料》提供完整、準(zhǔn)確的開戶資料。第二十三條 擬掛牌公司最遲于掛牌日前5個(gè)工作日，在本中心指定網(wǎng)站上發(fā)布掛牌公告文件，包括：（一）股份掛牌說(shuō)明書；（二）公司章程；（三）審計(jì)報(bào)告；（四）法律意見書。第八章 附則第二十七條 本規(guī)則由青島藍(lán)海股權(quán)交易中心負(fù)責(zé)解釋和修訂。生效日系指本協(xié)議發(fā)生法律效力之日。法律/適用法律對(duì)于任何人而言，系指適用于該人或?qū)υ撊嘶蚱淙魏呜?cái)產(chǎn)有約束力的、公開、有效并且適用的法律、法規(guī)、決定、命令、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、國(guó)務(wù)院部門規(guī)章和地方政府規(guī)章以及其他形式的具有法律約束力的規(guī)范性文件。第二條委托內(nèi)容甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任其進(jìn)入交易中心掛牌進(jìn)行股權(quán)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的推薦機(jī)構(gòu)，乙方負(fù)責(zé)推薦甲方進(jìn)入交易
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