【正文】 二條 擬掛牌公司以自薦方式在本中心掛牌，必須選擇證券公司或其分支機(jī)構(gòu)作為財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)或投資咨詢顧問機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)，雙方簽訂財務(wù)顧問或投資咨詢顧問協(xié)議。第三條 財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)或投資咨詢顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信的原則，對申請自薦掛牌的擬掛牌公司進(jìn)行專業(yè)輔導(dǎo)，聯(lián)合會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助企業(yè)制作自薦掛牌申請材料并向本中心報送。第二章 掛牌條件第五條 公司申請?jiān)诒局行娜谫Y掛牌，應(yīng)具備以下基本條件：（一）依法設(shè)立且存續(xù)滿一個會計（符合國家產(chǎn)業(yè)政策的可適當(dāng)放寬）；（二）主營業(yè)務(wù)明確，具備持續(xù)經(jīng)營能力；（三）股權(quán)清晰，治理結(jié)構(gòu)健全；（四）股東（大）會通過申請掛牌的決議，同意公司到本中心掛牌、登記存管并接受監(jiān)管，承諾履行信息披露義務(wù)。第六條 在條件成熟時，本中心可以根據(jù)實(shí)際情況對掛牌公司進(jìn)行分類管理。第八條 財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)或投資咨詢顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)針對每家擬掛牌公司成立專門項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)企業(yè)掛牌輔導(dǎo)，協(xié)助企業(yè)制作申請文件（備案材料）等。項(xiàng)目小組成員分工負(fù)責(zé)擬輔導(dǎo)的擬掛牌公司財務(wù)、法律和行業(yè)等事項(xiàng)的調(diào)查工作。項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人應(yīng)具有兩年以上（含兩年）證券業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，或者參與并成功完成兩個以上（含兩個）輔導(dǎo)掛牌項(xiàng)目。第十二條 最近三年內(nèi)有違法、違規(guī)記錄的人員，不得參與掛牌業(yè)務(wù)。第四章 申請文件的報送與審核第十四條 企業(yè)經(jīng)在財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)或投資咨詢顧問機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)下向本中心報送如下申請文件：（一）擬掛牌公司進(jìn)入本中心掛牌轉(zhuǎn)讓的申請；（二）股權(quán)掛牌交易說明書；（三）擬掛牌公司與財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)或投資咨詢顧問機(jī)構(gòu)簽訂的輔導(dǎo)掛牌協(xié)議；（四）擬掛牌公司股東（大）會、董事會有關(guān)進(jìn)入本中心掛牌的決議及股東（大）會授權(quán)董事會處理有關(guān)事宜的決議；（五）經(jīng)具有本中心專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會員資格的會計師事務(wù)所審計的最近兩個會計及最近一期的財務(wù)報告（成立不滿兩個會計的可提交最近一個會計及最近一期的財務(wù)報告）；（六）經(jīng)具有本中心專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會員資格的律師事務(wù)所出具的關(guān)于本次掛牌的法律意見書；（七）財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)或投資咨詢顧問機(jī)構(gòu)自律情況說明；（八）擬掛牌公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員對于相關(guān)備案文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)單獨(dú)和連帶的法律責(zé)任的承諾；（九）擬掛牌公司融資涉及國有資產(chǎn)管理、外資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理等事項(xiàng)，取得的有關(guān)部門批準(zhǔn)文件（如有融資計劃）；（十）本中心要求的其他文件。第十六條 本中心收到企業(yè)自薦掛牌材料后，同意受理的，在5個工作日內(nèi)出具受理函。第十七條 本中心對包括但不限于下列事項(xiàng)進(jìn)行審核：（一）申請文件是否齊備；（二）擬掛牌公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求；（三）擬掛牌公司是否符合基本掛牌條件；（四）中心要求的其他事項(xiàng)。第五章 股權(quán)登記托管第十九條 擬掛牌公司在取得本中心出具的同意其掛牌的通知后，向本中心申請股份簡稱及代碼。第二十條 擬掛牌公司應(yīng)在核定簡稱及分配代碼后的2個工作日內(nèi)與本中心簽訂登記、掛牌等協(xié)議書，辦理全部股權(quán)的集中登記托管。經(jīng)本中心核對無誤后，向擬掛牌公司下發(fā)股份或股權(quán)登記托管確認(rèn)書。擬掛牌公司須在接到掛牌通知書的20個工作日內(nèi)進(jìn)場掛牌。第七章 違規(guī)處理第二十四條 掛牌公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，違反本規(guī)則、股權(quán)掛牌交易說明書約定、本中心其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本中心可以采取約見談話、通報批評、公開譴責(zé)、暫?；蚪K止為其提供股權(quán)交易服務(wù)等措施。第二十六條 輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)工作人員違反本規(guī)則規(guī)定的，本中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入從業(yè)人員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資格；（六）認(rèn)定其不適合任職；（七）責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處分。第二十八條 本規(guī)則經(jīng)青島市金融工作辦公室備案后實(shí)施。據(jù)此，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議，共同遵守：第一條釋義除非本協(xié)議另有規(guī)定，下述用語在本協(xié)議內(nèi)有下列含義掛牌業(yè)務(wù)系指推薦機(jī)構(gòu)推薦有限責(zé)任公司進(jìn)入北京股權(quán)交易中心掛牌的業(yè)務(wù)。政府部門系指包括商務(wù)部門、工商部門、證券監(jiān)督管理部門及國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門在內(nèi)的任何政府機(jī)構(gòu)或其隸屬機(jī)構(gòu)、任何政府機(jī)構(gòu)或其隸屬機(jī)構(gòu)的任何部門、機(jī)關(guān)或機(jī)構(gòu)，任何證券交易所，任何準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)或其隸屬機(jī)構(gòu)、任何準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)或其隸屬機(jī)構(gòu)的任何部門、機(jī)關(guān)或機(jī)構(gòu)以及以任何方式履行前述政府、部門或機(jī)構(gòu)任何職能的任何其它部門或機(jī)構(gòu)。這類事件包括但不限于地震、臺風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、罷工、暴動、政府行為、法律規(guī)定或其適用的變化，或者其他任何無法預(yù)見、避免或者控制的事件，包括在商務(wù)實(shí)踐中通常被認(rèn)定為不可抗力的事件。中國系指中華人民共和國，僅就本協(xié)議而言，未包括中華人民共和國香港特別行政區(qū)、中華人民共和國澳門特別行政區(qū)和臺灣。在本協(xié)議中協(xié)議條文的標(biāo)題只是為方便閱讀而設(shè)置，不影響協(xié)議文義的解釋。在本協(xié)議有效期內(nèi)，除非乙方喪失推薦機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格，未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得與其他任何機(jī)構(gòu)簽署與本協(xié)議類似的協(xié)議、合同或訂立有關(guān)約定。