20xx年3季度案件風(fēng)險隱患排查自查報告-wenkub
2024-10-15 13 本頁面
【正文】 能夠按照現(xiàn)金管理制度執(zhí)行。印、證指定專人分管分用，不存在重要空白憑證或其他空白憑證上預(yù)先加蓋印章現(xiàn)象。經(jīng)檢查沒有發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)印章混用現(xiàn)象，能夠做到人離開印章入箱保管，下班后入庫保管。嚴(yán)格安柜員了卡管理制度對柜員休假進(jìn)行報批備案制度，對柜員休假超一個月報總部電腦信息部對柜員卡進(jìn)行停用，保證了柜員卡的安全性。XX分理處立刻組織全體職工認(rèn)真學(xué)習(xí)并成立了專項自查小組，組長由分理處主任XXX擔(dān)任，成員有主會計XXX、信貸主管XXX。對我分理處各崗位人員進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的全面檢查。柜員授權(quán)卡安制度嚴(yán)格管理，沒有柜員授權(quán)卡通用現(xiàn)象。重要空白憑證的保管、領(lǐng)用、銷號符合規(guī)定，并建立登記簿進(jìn)行逐份登記。三、查庫制度方面：按規(guī)定對分理處進(jìn)行查庫、碰庫。檢查中未發(fā)現(xiàn)柜員錢箱超限額現(xiàn)象，主出納能夠及時對柜員現(xiàn)金進(jìn)行調(diào)配及保證了營業(yè)正?，F(xiàn)金使用又保證了日?，F(xiàn)金安全?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：一、柜員管理方面：建立健全柜員崗位責(zé)任制，按規(guī)定分設(shè)等級權(quán)限。嚴(yán)格執(zhí)行在監(jiān)控下辦理柜員交接，存在交接代簽名現(xiàn)象，不存在柜員尾箱不交接現(xiàn)象。三、查庫制度方面：按規(guī)定對信用社進(jìn)行查庫、碰庫。未虛設(shè)操作柜員。嚴(yán)格執(zhí)行賬戶實名制規(guī)定，不存在違規(guī)代理開卡等現(xiàn)象。存在守庫人員代簽名現(xiàn)象。東川分理處成立了以主任XXX為組長，以主會計：XXX，信貸主管：XXX為成員的案件風(fēng)險自查領(lǐng)導(dǎo)小組。每日日終主管柜員對重要空白憑證進(jìn)行核對，對發(fā)生業(yè)務(wù)進(jìn)行事后監(jiān)督。重要空白憑證的保管、領(lǐng)用、銷號符合規(guī)定，并建立登記簿進(jìn)行逐份登記。四、信貸業(yè)務(wù)方面：我社嚴(yán)格按照國家相關(guān)法律和“三法一指引”進(jìn)行發(fā)放貸款，不存在違規(guī)冒名發(fā)放貸款現(xiàn)象。六、銀行卡業(yè)務(wù)方面：空白銀行卡的保管、使用、發(fā)放按重要空白憑證管理。七、安全保衛(wèi)方面：按規(guī)定堅持安全檢查和查庫制度并有記錄。在今后的工作中一定要認(rèn)真學(xué)習(xí)，強化監(jiān)督，提高認(rèn)識，進(jìn)一步增強全員的制度執(zhí)行力、落實力，切實有效的防范各類案件的發(fā)生，為我社各項業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健的發(fā)展提供有力的保障。確定主管柜員，主管柜員在權(quán)限內(nèi)進(jìn)行業(yè)務(wù)授權(quán)，未將授權(quán)密碼泄露給他人使用。二、印章、重要空白憑證管理方面：業(yè)務(wù)印章的使用、保管、交接按照省聯(lián)社印章管理規(guī)定進(jìn)行操作。不存在白條、費用單據(jù)、貸款借據(jù)、利息收入憑證、股金等抵庫和空庫等現(xiàn)象。未在業(yè)務(wù)用機(jī)上安裝與業(yè)務(wù)無關(guān)的
環(huán)評公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1