【正文】 門組成，一是法律咨詢處，負(fù)責(zé)提供法律咨詢，其處長(zhǎng)是核心管理團(tuán)隊(duì)成員；二是精算科，負(fù)責(zé)提供精算和技術(shù)支持；三是交流科，負(fù)責(zé)監(jiān)管局的信息發(fā)布；四是理事會(huì)秘書科。核心管理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)監(jiān)管局的日常運(yùn)營以及與理事會(huì)的溝通聯(lián)系，核心管理團(tuán)隊(duì)成員也參加理事會(huì)會(huì)議。（一）職業(yè)養(yǎng)老金監(jiān)管局的組織結(jié)構(gòu)和職能職業(yè)養(yǎng)老金監(jiān)管局的組織結(jié)構(gòu)包括理事會(huì)及其核心管理團(tuán)隊(duì)。在古德報(bào)告和1994年社會(huì)保障部白皮書的基礎(chǔ)上，英國政府制定并通過了《1995年養(yǎng)老金法案》。第一、養(yǎng)老金產(chǎn)品具有長(zhǎng)期性、復(fù)雜性和重要性的特征；第二、與私人信托相比，養(yǎng)老金信托中受托人和受益人之間還存在雇傭關(guān)系，而且計(jì)劃成員不像私人信托那樣是無償受益人，他們向養(yǎng)老金計(jì)劃繳納了一定的款項(xiàng)。三、1995到2004年間英國職業(yè)養(yǎng)老金監(jiān)管體制的特征這個(gè)階段英國職業(yè)養(yǎng)老金監(jiān)管體制具有兩個(gè)顯著特征。為保障養(yǎng)老金督察員的權(quán)威，英國法律規(guī)定督察員對(duì)雇員申訴的裁決是最終裁決。20世紀(jì)80年代，隨著英國養(yǎng)老金計(jì)劃普遍出現(xiàn)為數(shù)可觀的盈余，養(yǎng)老金計(jì)劃辦公室開始介入養(yǎng)老金計(jì)劃盈余處理，它制定了一些政策，阻止雇主巧取豪奪養(yǎng)老金計(jì)劃的盈余。該機(jī)構(gòu)另一個(gè)重大職能是向負(fù)責(zé)社會(huì)保障事務(wù)的國務(wù)秘書提供關(guān)于職業(yè)養(yǎng)老金計(jì)劃的立法建議。（一）1958到1995年之間監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置在這個(gè)階段，監(jiān)管職業(yè)養(yǎng)老金計(jì)劃的主要機(jī)構(gòu)有四個(gè)：職業(yè)養(yǎng)老金管理委員會(huì)、養(yǎng)老金計(jì)劃辦公室、養(yǎng)老金計(jì)劃登記處和養(yǎng)老金督察員。到了1975年，分級(jí)養(yǎng)老金計(jì)劃終結(jié)，取而代之的是國家收入關(guān)聯(lián)計(jì)劃（State EarningsRelated Pension Scheme , SERPS）。英國職業(yè)養(yǎng)老金的監(jiān)管工作最早可以追溯到1958年。信托法中約束受托人行為的各項(xiàng)規(guī)定自然適用于養(yǎng)老金受托人。雖然兩部法案的制定程序都很嚴(yán)謹(jǐn)，立法質(zhì)量較高，但是在解決一些問題的同時(shí)，也遺漏了一些問題或者產(chǎn)生了一些新的問題，還存在一些缺陷。因此，監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)該隨著外部環(huán)境的變化適時(shí)、適當(dāng)?shù)卣{(diào)整其機(jī)構(gòu)設(shè)置，改變其監(jiān)管理念和監(jiān)管方式，最大程度地保護(hù)受益人的權(quán)益。第三個(gè)階段最大的特點(diǎn)是從被動(dòng)反應(yīng)式監(jiān)管模式轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極主動(dòng)監(jiān)管模式，并且轉(zhuǎn)變了監(jiān)管理念、采用了基于風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管方法。英國政府充分利用現(xiàn)有的法律資源，把信托法中約束受托人的責(zé)任和義務(wù)應(yīng)用于養(yǎng)老金受托人，其中為了處理和解決養(yǎng)老金計(jì)劃中的特殊問題，零星的和有針對(duì)性地制定了一些法律，并且設(shè)置了相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)。英國職業(yè)養(yǎng)老金歷史悠久，最早可以追溯到1590年覆蓋皇家海軍成員的查塔姆基金。這兩次轉(zhuǎn)變恰好構(gòu)成了英國職業(yè)養(yǎng)老金監(jiān)管體制的三個(gè)發(fā)展階段。本文在回顧歷史的基礎(chǔ)上，試圖解答上述疑問。關(guān)鍵詞：英國職業(yè)養(yǎng)老金、監(jiān)管體制、發(fā)展歷程、信托制度雖然同屬專業(yè)化監(jiān)管模式，但英美兩國職業(yè)養(yǎng)老金監(jiān)管體制差別很大。兩次轉(zhuǎn)變，一是養(yǎng)老金監(jiān)管從協(xié)議退出計(jì)劃的配套工作轉(zhuǎn)變?yōu)楠?dú)立工作，二是養(yǎng)老金監(jiān)管從被動(dòng)反應(yīng)模式轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極主動(dòng)模式。一個(gè)核心是指信托制度。兩次轉(zhuǎn)變，一是養(yǎng)老金監(jiān)管從協(xié)議退出計(jì)劃的配套工作轉(zhuǎn)變?yōu)楠?dú)立工作，二是養(yǎng)老金監(jiān)管從被動(dòng)反應(yīng)模式轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極主動(dòng)模式。這兩次轉(zhuǎn)變恰好構(gòu)成了英國職業(yè)養(yǎng)老金監(jiān)管體制的三個(gè)發(fā)展階段。從機(jī)構(gòu)設(shè)置上看，美國職業(yè)養(yǎng)老金監(jiān)管機(jī)構(gòu)是雇員福利保障局，該局隸屬于勞工部；英國的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是養(yǎng)老金監(jiān)管局，雖然也向就業(yè)和養(yǎng)老金事務(wù)部負(fù)責(zé)，但該局在法律上是一個(gè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)。一、導(dǎo)論英國職業(yè)養(yǎng)老金監(jiān)管體制的發(fā)展過程可以概括為“一個(gè)核心、兩次轉(zhuǎn)變、三個(gè)階段”。職業(yè)養(yǎng)老金在英國福利制度中占有極其重要的地位。在研究和分析英國養(yǎng)老金的時(shí)候，我們須將職業(yè)養(yǎng)老金與社會(huì)保障制度形成和改革的歷史結(jié)合起來考察，否則就難以對(duì)英國福利制度（基本保險(xiǎn)和職業(yè)養(yǎng)老金）的全貌有個(gè)準(zhǔn)確的了解。第二個(gè)階段最大的特點(diǎn)是職業(yè)養(yǎng)老金實(shí)現(xiàn)了系統(tǒng)、獨(dú)立監(jiān)管，擺脫了監(jiān)管工作的從屬地位，并且明確建立了被動(dòng)反應(yīng)式監(jiān)管模式。由于被動(dòng)反應(yīng)式監(jiān)管模式具有很多缺點(diǎn)，諸如工作目標(biāo)不明確、監(jiān)管授權(quán)不足、收集信息不充分等問題，不恰當(dāng)?shù)谋O(jiān)管工作增加了計(jì)劃發(fā)起人的運(yùn)營成本，增加了雇主關(guān)閉養(yǎng)老金計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)，反而不利于保障計(jì)劃成員的利益安全。英國兩部養(yǎng)老金法案的通過也存在著截然不同的背景，1995年法案是在“麥克威爾事件”后、舉國嘩然的背景下制定和通過的；而2004年法案則是在多個(gè)機(jī)構(gòu)和專業(yè)人士的建議下制定和通過的。這一方面說明了監(jiān)管體制的復(fù)雜性，監(jiān)管機(jī)構(gòu)和被監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其被監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間互動(dòng)博弈的復(fù)雜性，另一方面也說明了世界上沒有永遠(yuǎn)最好的和一成不變的監(jiān)管體制，而最好的體制莫過于能夠適時(shí)、適當(dāng)?shù)淖晕艺{(diào)整和不斷改進(jìn)。信托法之所以在管理職業(yè)養(yǎng)老金計(jì)劃中發(fā)揮關(guān)鍵作用，是有其內(nèi)在原因的。當(dāng)時(shí)政府提議在國家基本養(yǎng)老金的基礎(chǔ)建立一個(gè)和收入關(guān)聯(lián)的補(bǔ)充計(jì)劃，這就是1961年開始實(shí)施的“分級(jí)養(yǎng)老金”（Graduated Pension）。同樣地，已經(jīng)參見職業(yè)養(yǎng)老金計(jì)劃的雇員也可以退出國家收入關(guān)聯(lián)計(jì)劃，但是必須滿足一定條件。職業(yè)養(yǎng)老金管理委員會(huì)（OPB）該機(jī)構(gòu)是根據(jù)《1973年社會(huì)保障法案》設(shè)立的，它作為一個(gè)獨(dú)立的管理部門，最初主要管理協(xié)議退出的職業(yè)養(yǎng)老金計(jì)劃，確保協(xié)議退出雇員的待遇水平不低于國家收入關(guān)聯(lián)計(jì)劃。在《1995年養(yǎng)老金法案》通過后，該機(jī)構(gòu)被職業(yè)養(yǎng)老金監(jiān)管取代。養(yǎng)老金計(jì)劃登記中心（PSR）該機(jī)構(gòu)成立于1990年，主要有兩項(xiàng)功能，一是利用數(shù)據(jù)庫追蹤養(yǎng)老金計(jì)劃，幫助那些與養(yǎng)老金計(jì)劃失去聯(lián)系的成員找回其所在的計(jì)劃；二是利用數(shù)據(jù)庫向養(yǎng)老金計(jì)劃收費(fèi)，以資助職業(yè)養(yǎng)老金監(jiān)管局和養(yǎng)老金督察員（The Pensions Ombudsman）的運(yùn)營。（二）1995年以前監(jiān)管體制存在的問題雖然英國設(shè)置了上述機(jī)構(gòu)對(duì)職業(yè)養(yǎng)老金計(jì)劃進(jìn)行管理，但是1991年爆發(fā)了震驚英倫的 “麥克威爾事件”，徹底暴露了英國職業(yè)養(yǎng)老金監(jiān)管體制的弱點(diǎn)和缺陷，引起了英國各界對(duì)養(yǎng)老金安全性的高度關(guān)注。第一、職業(yè)養(yǎng)老金實(shí)現(xiàn)了系統(tǒng)、獨(dú)立監(jiān)管，擺脫了監(jiān)管工作的從屬地位；第二、職業(yè)養(yǎng)老金監(jiān)管局明確建立了被動(dòng)反應(yīng)式監(jiān)管模式。因此，對(duì)養(yǎng)老金計(jì)劃成員的保護(hù)程度，應(yīng)該超過私人信托中對(duì)受益人的保護(hù)。其主要內(nèi)容有兩個(gè)：一是在信托法的基礎(chǔ)上限制和規(guī)范雇主、受托人的權(quán)力，二是建立了全面監(jiān)管養(yǎng)老金計(jì)劃的機(jī)構(gòu)。理事會(huì)的工作是負(fù)責(zé)監(jiān)管局的戰(zhàn)略方向，并且對(duì)具體的案件做出正式的決策。職業(yè)養(yǎng)老金監(jiān)管局在局長(zhǎng)下面設(shè)置三個(gè)部門：資源處、監(jiān)管處和服務(wù)中心。（二）職業(yè)養(yǎng)老金監(jiān)管局存在的問題 雖然英國職業(yè)養(yǎng)老金監(jiān)管工作擺脫了先前的從屬地位，但是被動(dòng)反應(yīng)式監(jiān)管也存在很多問題：職業(yè)養(yǎng)老金監(jiān)管局只能采取反應(yīng)式監(jiān)管方式，限制了監(jiān)管職能的發(fā)揮由于職業(yè)養(yǎng)老金監(jiān)管局采用反應(yīng)式監(jiān)管模式，這使得監(jiān)管局目標(biāo)不明確、權(quán)力有限、收集信息不充分，限制了監(jiān)管職能的發(fā)揮。第二、監(jiān)管局權(quán)力有限。監(jiān)管局苦于其權(quán)力有限、不能效發(fā)揮監(jiān)管職能，曾多次向其主管部門（就業(yè)和養(yǎng)老金事務(wù)部）提議明確或擴(kuò)大其權(quán)力，但后者對(duì)其權(quán)力改變持謹(jǐn)慎態(tài)度，最終還是沒有改變反應(yīng)式監(jiān)管模式。因此監(jiān)管局獲得信息的渠道狹窄、信息量過少、缺乏可靠的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，這導(dǎo)致監(jiān)管局不了解養(yǎng)老金計(jì)劃遵守法規(guī)的情況。監(jiān)管局預(yù)測(cè)每年會(huì)有3,000起違規(guī)報(bào)告，但是實(shí)際情況是預(yù)期的4倍，在第一個(gè)五年就有56,000起違規(guī)報(bào)告，其中沒有一起對(duì)計(jì)劃成員利益產(chǎn)生任何顯著影響。無論規(guī)模大小，職業(yè)養(yǎng)老金監(jiān)管局對(duì)所有養(yǎng)老金計(jì)劃都采用同樣的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。小企業(yè)主不得不放棄寶貴的時(shí)間來閱讀和理解法規(guī)，還要考慮遵守這些法規(guī)會(huì)對(duì)他們的經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生哪些影響。一位養(yǎng)老金法律專家評(píng)論說：“當(dāng)沒有養(yǎng)老金計(jì)劃可供監(jiān)管時(shí)，即使擁有世界上最好的監(jiān)管制度也是沒有什么意義的。另外，團(tuán)體個(gè)人養(yǎng)老金計(jì)劃發(fā)展迅速，很多信托型計(jì)劃紛紛轉(zhuǎn)向契約型計(jì)劃。例如，監(jiān)管局一直在致力于開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，并且識(shí)別出了關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)特征，試圖建立基于風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管模式。新監(jiān)管機(jī)構(gòu)還應(yīng)摒棄以前的反應(yīng)式監(jiān)管方法，而采取積極主動(dòng)的監(jiān)管風(fēng)格。就是在這樣的背景下，英國出臺(tái)了《2004年養(yǎng)老金法案》，并組建了新的監(jiān)管機(jī)構(gòu)：養(yǎng)老金監(jiān)管局（The Pension Regulator, TPR）。養(yǎng)老金監(jiān)管局是一個(gè)具有執(zhí)行權(quán)的獨(dú)立機(jī)構(gòu)，直接向就業(yè)和養(yǎng)老金事務(wù)部部長(zhǎng)負(fù)責(zé)。理事會(huì)具體組成人員包括：1位非執(zhí)行的主席、5位非執(zhí)行理事組成的非執(zhí)行委員會(huì)；1位局長(zhǎng)和3位處長(zhǎng)擔(dān)任的執(zhí)行理事。決策委員會(huì)養(yǎng)老金監(jiān)管局擁有一系列的權(quán)力對(duì)養(yǎng)老金計(jì)劃進(jìn)行干涉和糾正，而決定是否使用上述權(quán)力的過程稱之為“決策”，實(shí)施這種“決策”權(quán)的機(jī)構(gòu)稱之為決策委員會(huì)。1997年職業(yè)養(yǎng)老金監(jiān)管局有139名工作人員，到2006年養(yǎng)老金監(jiān)管局有325名工作人員。從圖中可以發(fā)現(xiàn)，在1997年，而在2005年，人均監(jiān)管負(fù)荷下降了一半。根據(jù)《2004年養(yǎng)老金法案》的規(guī)定，養(yǎng)老金監(jiān)管局的主要權(quán)力包括：第一、向養(yǎng)老金計(jì)劃及其利益相關(guān)人提供“信息、教育和幫助”，包括制定行動(dòng)準(zhǔn)則；第二、當(dāng)發(fā)生違背法律規(guī)定、行動(dòng)準(zhǔn)則或保證等行為時(shí)，發(fā)布“整改通知”，或?qū)`規(guī)行為負(fù)有（部分或全部）責(zé)任者發(fā)布“第三方通知”；第三、在開始對(duì)一個(gè)計(jì)劃開展全面調(diào)查時(shí)，發(fā)布“凍結(jié)令”，防止計(jì)劃終止或待遇繼續(xù)增長(zhǎng)；第四、在必要時(shí)要求計(jì)劃終止；第五、當(dāng)發(fā)生“養(yǎng)老金逃逸”（通過非經(jīng)授權(quán)或偽造的轉(zhuǎn)移）時(shí)，加以阻止或要求復(fù)原；第六、在收到抗議、舉報(bào)和其他呈報(bào)事項(xiàng)時(shí)，開展調(diào)查并給予指導(dǎo)。為了幫助他們更好的理解和遵守養(yǎng)老金法案，監(jiān)管局制定并公布了實(shí)務(wù)守則，向受托人、雇主、管理人和其它相關(guān)人員提供實(shí)踐指導(dǎo)，督促他們遵守養(yǎng)老金法，并且制定上述人員的行為和實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)。第三、監(jiān)管局可以采取積極的行動(dòng)來終止和解散養(yǎng)老金計(jì)劃。養(yǎng)老金監(jiān)管局轉(zhuǎn)變了監(jiān)管理念 第一、監(jiān)管局加深了對(duì)監(jiān)管本質(zhì)的認(rèn)識(shí)。因此，監(jiān)管局充分認(rèn)識(shí)到：在長(zhǎng)期內(nèi)，只有雇主的企業(yè)運(yùn)行良好，在國內(nèi)外市場(chǎng)上具有一定的競(jìng)爭(zhēng)力，雇主企業(yè)具有獲取利潤(rùn)的機(jī)會(huì)和穩(wěn)健的財(cái)務(wù)狀況，才能保證養(yǎng)老金債務(wù)在長(zhǎng)期內(nèi)得到實(shí)現(xiàn)，才能確保計(jì)劃成員的利益得以實(shí)現(xiàn)。第二、監(jiān)管局轉(zhuǎn)變了工作風(fēng)格。監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)識(shí)到受托人在保護(hù)成員待遇方面起到極端重要的作用，因此實(shí)施了一些免費(fèi)的和互動(dòng)的培訓(xùn)項(xiàng)目，向受托人提供實(shí)際的支持。在籌資規(guī)則方面，新的籌資框架尊重受托人和雇主之間的合作關(guān)系，除非絕對(duì)必要的情況下，監(jiān)管局不希望進(jìn)行干涉。相應(yīng)的，監(jiān)管局將采取四種監(jiān)管方式：積極的干涉、主動(dòng)的監(jiān)視、基于情報(bào)的行動(dòng)和針對(duì)具體計(jì)劃的最小行動(dòng)。為此，養(yǎng)老金監(jiān)管局將設(shè)計(jì)和實(shí)施一個(gè)針對(duì)DC型計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)分析戰(zhàn)略，并且將開發(fā)一個(gè)干涉機(jī)制來減少DC型計(jì)劃面臨的風(fēng)險(xiǎn)。養(yǎng)老金監(jiān)管局更加密切和有效地與其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作 為了更好的履行監(jiān)管職能，監(jiān)管局認(rèn)為與養(yǎng)老金保護(hù)基金等其它機(jī)構(gòu)以伙伴合作的方式進(jìn)行工作，能夠維護(hù)公眾對(duì)整個(gè)養(yǎng)老金制度和金融服務(wù)業(yè)的信心，增加公眾對(duì)監(jiān)管活動(dòng)的理解，減少金融風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)，保障養(yǎng)老金計(jì)劃成員的利益安全。另外，養(yǎng)老金監(jiān)管局還負(fù)責(zé)存托養(yǎng)老金計(jì)劃的注冊(cè)、命名和遵守繳費(fèi)上限等工作。但是，和其它采取完全一體化監(jiān)管模式的國家不同，金融服務(wù)局并不負(fù)責(zé)監(jiān)管職業(yè)養(yǎng)老金，養(yǎng)老金的監(jiān)管工作主要由當(dāng)時(shí)獨(dú)立設(shè)置的職業(yè)養(yǎng)老金監(jiān)管局（Opra）負(fù)責(zé)。當(dāng)《2004年養(yǎng)老金法案》通過后，2005年成立的養(yǎng)老金監(jiān)管局仍然獨(dú)立于金融服務(wù)局，進(jìn)一步鞏固了養(yǎng)老金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立地位。第二、目前英國職業(yè)養(yǎng)老金計(jì)劃的數(shù)目龐大、涉及的人口眾多、資產(chǎn)規(guī)模巨大，因此需要專門的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)管。因此，澳大利亞審慎監(jiān)管局的監(jiān)管任務(wù)比英國養(yǎng)老金監(jiān)管局的要輕的多。由于被監(jiān)管對(duì)象專業(yè)技能的差別，導(dǎo)致養(yǎng)老金監(jiān)管局和金融服務(wù)局的監(jiān)管內(nèi)容和監(jiān)管重點(diǎn)不一樣養(yǎng)老金監(jiān)管局的工作重點(diǎn)是監(jiān)管信托型養(yǎng)老金計(jì)劃。因此，養(yǎng)老金監(jiān)管局的一個(gè)主要工作就是加強(qiáng)對(duì)受托人的培訓(xùn)和指導(dǎo)，幫助受托人掌握履行職責(zé)所必需的知識(shí)。五、結(jié)論及其啟示英國養(yǎng)老金監(jiān)管局成立至今僅有兩年多，其監(jiān)管效果如何、能否真正克服其前身（職業(yè)養(yǎng)老金監(jiān)管局）面臨的問題、能否應(yīng)對(duì)養(yǎng)老金行業(yè)新的變化，這些疑問都需要時(shí)間才能找到答案。信托制度從道德訴求出發(fā)，把受托人的利他主義精神內(nèi)生化，形成受托人的利他主義偏好，從根本上保護(hù)計(jì)劃成員?？傊?，信托制度從相互補(bǔ)充、相互協(xié)調(diào)的三個(gè)層面構(gòu)筑了職業(yè)養(yǎng)老金的安全網(wǎng)。因此，制定符合中國實(shí)際情況的企業(yè)年金監(jiān)管立法已經(jīng)成為迫在眉睫的事情。從70年代的初步建立，到80年代的平穩(wěn)發(fā)展，再到90年的成熟衰落，直到2002年被國家第二養(yǎng)老金計(jì)劃（State Second Pension，S2P）所取代，作為第一支柱的國家收入關(guān)聯(lián)計(jì)劃深刻地影響著英國職業(yè)養(yǎng)老金的監(jiān)管體制。同時(shí)，在中國基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的改革中，職業(yè)養(yǎng)老金還未充分發(fā)揮其促進(jìn)作用。同時(shí)，政府也應(yīng)該早日確定基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的改革模式，以便促進(jìn)職業(yè)養(yǎng)老金的發(fā)展和監(jiān)管體制的完善。這表明英國政府非常重視對(duì)監(jiān)管效果的評(píng)估。這符合英國政府一貫堅(jiān)持的自由主義精神和減少國家干預(yù)的政策主張。主要參考文獻(xiàn)： Chris Lewin：《英國養(yǎng)老金的發(fā)展》，陳星譯，《經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》2005年第06期，原載于Benefits amp。文章版權(quán)永歸原作者所有。各省、市、自治區(qū)衛(wèi)生局（廳）也都設(shè)立了藥政處（科）。藥政管理，過去由衛(wèi)生部藥政局管理，現(xiàn)在歸食品藥品監(jiān)督管理局。一、1978～1998年：藥品監(jiān)管法律法規(guī)體系逐步建立，藥品監(jiān)管逐步向法制化、規(guī)范化和專業(yè)化方向發(fā)展1978年國務(wù)院批轉(zhuǎn)衛(wèi)生部《藥政管理?xiàng)l例（試行）》。1994年以來，國務(wù)院先后下發(fā)了《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)藥品監(jiān)督管理工作的緊急通知》等重要文件。年初，全國人大九屆一次會(huì)議通過了國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案，國務(wù)院決定組建國家藥品監(jiān)督管理局，賦予其藥品監(jiān)督管理的行政執(zhí)法職能。藥品監(jiān)管體制改革進(jìn)一步深化。2001年，全國人大常委會(huì)審議通過了修訂后的《藥品管理法》，并于2001年12月1日起施行。（新成立的這個(gè)機(jī)構(gòu)旨在加強(qiáng)食品安全，負(fù)責(zé)對(duì)食品、保健品、化妝品安全管理的綜合監(jiān)督和組織協(xié)調(diào)，依法組織開展對(duì)重大事故的查處。扶持中醫(yī)藥和民族醫(yī)藥事業(yè)發(fā)展，確保食品藥品安全”的重大部署。10年的風(fēng)雨證明，食品藥品監(jiān)管隊(duì)伍是關(guān)鍵時(shí)候敢負(fù)責(zé)任、能打硬仗、經(jīng)得起考驗(yàn)的隊(duì)伍。1998年國家藥品監(jiān)督管理局成立之前，整個(gè)藥品監(jiān)管隊(duì)伍人員極少，沒有明確的執(zhí)法理念，更沒有一個(gè)完整的藥品監(jiān)管體系； 1998年國家藥品監(jiān)督管理局成立后，各省、地（市）、縣紛紛設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)，人員不斷擴(kuò)充，隊(duì)伍不斷壯大，補(bǔ)充了一批學(xué)歷較高、專業(yè)對(duì)口的監(jiān)督執(zhí)法人員，逐步形成了藥品監(jiān)管工作的流程和方法。