【正文】 《期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)是《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)。2007年8月1日，宋某下單買進(jìn)紅棗期貨50手。、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為 （）。為避免期貨公司偷稅案件移交司法機(jī)關(guān)處理，乙私自更改數(shù)據(jù)，隱瞞事實(shí)，使該案未移交司法機(jī)關(guān)。 （）重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)，并監(jiān)督實(shí)施、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理，下列說法正確的是（）。，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎(jiǎng)懲、決算報(bào)告 ，下列說法正確的是（）。 ，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當(dāng)（）。下列可能構(gòu)成該罪的主體是()。 （）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng) ，必須標(biāo)明“期貨交易所”字樣 ，可以標(biāo)明“商品交易所”字樣 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是（）。、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料 、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)（）。 ，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）措施。 、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。 ，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括（）?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格 ，應(yīng)當(dāng)提供以下（）服務(wù)。下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是（）。 《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下（）內(nèi)容。 ，由于市場動(dòng)蕩，該交易產(chǎn)生巨大損失。，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算 ，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算 ，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算 ，統(tǒng)一經(jīng)營，獨(dú)立核算，中國證監(jiān)會(huì)經(jīng)過審查，認(rèn)為其符合規(guī)定，做出批準(zhǔn)的決定，根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的請求在獲得批準(zhǔn)后應(yīng)當(dāng)在（）上予以公告。 ，如因超量平倉造成損失，那么這部分損失應(yīng)（）。、任免及其職責(zé) 、內(nèi)部控制制度，增強(qiáng)其在國內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是（）。（）；；30 ；45 ；60，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能對其采取下列（）措施。 ，檢查人員不得少于（）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。 （）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認(rèn)定合同無效的是（）。 、其申請日前（）個(gè)月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。25.（）負(fù)責(zé)向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。（）％；3％％；5％ ％；3％％；5％，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。A．3 / 1917．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。A．13．期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。A．股東大會(huì) C．期貨業(yè)協(xié)會(huì) 機(jī)構(gòu)9．下列人員不需要在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的是（）。A．1個(gè)交易日 C．3個(gè)交易日 5．期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))1．國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A．較低的收盤價(jià)B．較高的收盤價(jià)C．收盤價(jià)的算術(shù)平均值D．收盤價(jià)的加權(quán)平均值 2．當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)，期貨交易所可以采用的措施是（）。A．C．6．期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）。A．研發(fā)負(fù)責(zé)人 C．經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人 10．.期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（）。A．紀(jì)律處分 罰 14．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由注銷其從業(yè)資格。A．中國證監(jiān)會(huì)B．期貨交易所C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)18．申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作年以上經(jīng)驗(yàn)。、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）年。 26.（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。 （）負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。 、法規(guī)禁止性規(guī)定的/ 19，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)。％ ％ ％ ％，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（）股權(quán)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。 ，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。 ，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)備案/ 19（）召集。 ，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的（）。 （）。對此損失，雙贏期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償王某的賠償額為（）。 《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為 ％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟、投資事項(xiàng)以及可能帶來/ 19較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于（）。、交易設(shè)施、結(jié)算或者交割 ，明確（）的協(xié)作程序和規(guī)則。 ，出具的下列證件符合規(guī)定的有（）。，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營 、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是（）。 （）。 ，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（）。 ，下列說法正確的是（）。/ 1穿倉，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括（）。 、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查，可以采取的措施有（）。，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料包括（）。 （）。 ，由出席會(huì)議的理事簽名，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開5日前通知會(huì)員（）。反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為 ％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟（）行為可能構(gòu)成操縱期貨市場價(jià)格的行為。乙的行為構(gòu)成（）。/ 1法規(guī)禁止性規(guī)定的，該期貨交易所的理事會(huì)準(zhǔn)備召開理事會(huì)會(huì)議，關(guān)于理事會(huì)會(huì)議的說法正確的是（）。（）職權(quán)。（）、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。（），流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客房委托管理資金）的150%。（），確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。（），控股股東凈/ 19資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元。（），實(shí)施同樣的行賄行為的人可能構(gòu)成不同的罪名。（）。（），理事會(huì)通過，副理事長由理事長提名，理事會(huì)通過。（）。（），應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開5日前通知會(huì)員。（）、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢與妻子合謀，集中資金連續(xù)買賣期貨，致使期貨價(jià)格受到很大影響，二人從中獲取五十余萬元盈利。，其妻不構(gòu)成犯罪 ，其妻構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪，則甲構(gòu)成（）。、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告 ，中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下（）措施。那么該期貨公司（）?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第八十六條規(guī)定，期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十?！窘馕觥俊镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。/ 19【解析】《期貨公司管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條第一款規(guī)定。【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。據(jù)此可知，期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，申請日前3個(gè)月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)?！窘馕觥柯?。【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會(huì)議?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第九十三條規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告?！窘馕觥繒?huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，理事長負(fù)責(zé)主持會(huì)員大會(huì)，1／3以上的會(huì)員可以提議召開會(huì)員大會(huì)，但是無權(quán)召集會(huì)員大會(huì)?！窘馕觥科谪浗灰姿蛘咂谪浌緩?qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第三十四條規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算?！窘馕觥科谪浌緫?yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。期貨交易所因前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)情形解散的，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第十七條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額；(二)模擬計(jì)算的變更注冊資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；(三)增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條、第九條的規(guī)定?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第四十六條第二款規(guī)定，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。【解析】機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德；②已被本機(jī)構(gòu)聘用；③最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；④未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項(xiàng)?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級