公司治理評估情況報告-wenkub
2024-09-28 19 本頁面
【正文】 面的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗。 （6）本行能夠按照要求將監(jiān)管意見及整改情況在董事會上通報 （7）本行不存在未經(jīng)任職資格審查任命（變更）董事，或授權(quán)不具備資格人員實際履行董事職權(quán)。 （2）本行董事會人數(shù)及構(gòu)成是否符合法律及監(jiān)管要求。 （3）本行在公司章程中明確。本行能夠就股東對商業(yè)銀行經(jīng)營管理的影響進行判斷，依法及時、準確、完整地報告或披露相關(guān)信息。未能及時將評估報告報送中國銀保監(jiān)會或其派出機構(gòu)。本行董事會未能每年對主要股東資質(zhì)情況進行評估。 （1）擁有董、監(jiān)事席位的股東，或直接、間接、共同持有或控制本行2%以上股份或表決權(quán)的股東，出質(zhì)本行股份前向本行董事會申請備案。股東能夠充分、及時得到關(guān)于股東大會召開的日期、地點和議程的信息，以及將在股東大會上作出決議的議題的全部信息，股東有充分的時間進行思考和咨詢。公司治理評估情況報告 公司治理評估報告 按照《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)銀行保險機構(gòu)公司治理監(jiān)管評估辦法（試行）的通知》文件要求，我行對公司治理情況進行了自我評估，對評估中發(fā)現(xiàn)的問題及時進行了整改。 同一投資人及其關(guān)聯(lián)方、一致行動人持股比例符合《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》等監(jiān)管規(guī)定。在董事會審議相關(guān)備案事項時，由擬出質(zhì)股東委派的董事能夠回避。本行董事會未能每年對主要股東履行承諾事項情況進行評估。 （4）本行能夠按規(guī)定向監(jiān)管部門報告股權(quán)質(zhì)押等相關(guān)信息。 （1）在公司章程中對股東大會職責和議事規(guī)則等作出制度安排。同一股東及其關(guān)聯(lián)人不得同時提名董事和監(jiān)事人選；同一股東及其關(guān)聯(lián)人提名的董事（監(jiān)事）人選已擔任董事（監(jiān)事）職務，在其任職期屆滿或更換前，該股東不得再提名監(jiān)事（董事）候選人；同一股東及其關(guān)聯(lián)人提名的董事原則上不得超過董事會成員總數(shù)的三分之一。 （3）公司章程和董事會議事規(guī)則對董事會采取通訊表決的條件和程序進行了規(guī)定。 （8）本行未能及時將股東（大）會、董事會和監(jiān)事會的會議記錄和決議等文件報送中國銀保監(jiān)會備案。風險管理委員會負責人具有對各類風險進行判斷與管理的經(jīng)驗。董事會審計委員會成員不少于3人，主任委員為獨立董事。 （7）獨立董事同時任職商業(yè)銀行不超過2家。在關(guān)注總體發(fā)展戰(zhàn)略基礎(chǔ)上，重點關(guān)注人才戰(zhàn)略和信息科技戰(zhàn)略等配套戰(zhàn)略。董事會未能充分論證年度經(jīng)營計劃的科學性。高級管理層制定全行各部門管理人員和業(yè)務人員的職業(yè)規(guī)范，明確具體的問責條款，建立相應處理機制。監(jiān)事會成員7人，其中職工監(jiān)事3人，%；外部監(jiān)事4人，%，均不低于三分之一。本行重大決策事項能事前告知監(jiān)事會。外部監(jiān)事同時任職商業(yè)銀行不超過2家，未發(fā)現(xiàn)在可能發(fā)生利益沖突的金融機構(gòu)兼任外部監(jiān)事。 （2）高級管理人員在任期間是否始終符合相應的任職資格條件。 （3）內(nèi)部審計部門每年對績效考核及薪酬機制和執(zhí)行情況進行專項審計，審計結(jié)果向董事會和監(jiān)事會報告，并報送監(jiān)管部門。 （6）本行主要負責人的績效薪酬根據(jù)年度經(jīng)營考核結(jié)果，在其基本薪酬的3倍以內(nèi)確定。延期支付時段中遵循等分原則。 （2）董事會未定期聽取高級管理層關(guān)于商業(yè)銀行風險狀況的專題報告，未對商業(yè)銀行風險水平、風險管理狀況、風險承受能力進行評估，并提出全面風險管理意見。 （2）董事會能積極履行合規(guī)管理職責。 （1）稽核審計部制定了審計基本制度及各項專項審計管理辦法，并報送董事會批準。 （4）內(nèi)部審計人員的薪酬水平不低于本機構(gòu)其他部門同職級人員平均水平。 （2）指定專門部門作為內(nèi)控管理職能部門。并報監(jiān)管部門備案。 （1）董事按照規(guī)定向商業(yè)銀行報告關(guān)聯(lián)情況，同時以書面形式向商業(yè)銀行保證其報告的內(nèi)容真實、準確、完整，并承諾如因其報告虛假或者重大遺漏給商業(yè)銀行造成損失的，負責予以相應的賠償。計算一個關(guān)聯(lián)方的交易余額時，關(guān)聯(lián)法人或其他組織的集團客戶已合并計算。 （1）內(nèi)審部門每年對關(guān)聯(lián)交易及關(guān)系人進行專項審計，并將審計報告報送董事會和監(jiān)事會。 （2）按照監(jiān)管要求，通過年度報告方式及時披露信息。 （5）對于監(jiān)管要求十日內(nèi)披露的事項，及時披露。嚴格按照規(guī)定履行決策程序。 （2）鼓勵員工通過合法渠道對有關(guān)違法、違規(guī)和
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