7銀行稽核部門工作匯報(bào)-wenkub
2024-09-19 20 本頁面
【正文】 由不將工作干好；各營業(yè)單位也普遍提升了對(duì)稽核檢查的認(rèn)識(shí)程度，能夠認(rèn)真對(duì)待并積極配合稽核工作，對(duì)稽核提出的問題能夠及時(shí)整改、落實(shí)到位，并普遍表示愿意接受稽核部經(jīng)常性的檢查。 全身心投入稽核工作自年稽核部成立以來， 一、不負(fù)行領(lǐng)導(dǎo)希望。 總行規(guī)范管理深化年。 第 1 頁 共 8 頁 銀行稽核部門工作匯報(bào) 隨著時(shí)間的推移，回顧過去的工作歷程。行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下， 2024 年。今年，行新領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)稽核工作給予了超過以往任何一年的高度重視。 年度內(nèi)每逢總行內(nèi)控管理相關(guān)文件下發(fā)， 二、認(rèn)真學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會(huì)、提高稽核工作的實(shí)效為貼近全行工作重心。部多次與 XX 市審計(jì)局聯(lián)系，使我行專、兼職稽核員 19 人全部參加了由 XX 市審計(jì)局舉辦的內(nèi)審人員脫產(chǎn)專業(yè)培訓(xùn)班，對(duì)內(nèi)部審計(jì)相關(guān)法律法規(guī)，以及內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容進(jìn)行了系統(tǒng)學(xué)習(xí)，并全員通過了考核，獲得了國家內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)頒發(fā)的崗位資格證書，使我行內(nèi)審人員的專業(yè)化水平得到普遍提高。做好規(guī)范管理深化年活動(dòng)牽頭組織工作的同時(shí)，根據(jù)總行《銀行 主要風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)及防范措施》年內(nèi)控綜合評(píng) 第 4 頁 共 8 頁 價(jià)實(shí)施辦法》要求，把信貸業(yè)務(wù)和財(cái)會(huì)業(yè)務(wù)等方面的各風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)作為切入點(diǎn)，結(jié)合相關(guān)的金融政策、金融法規(guī)、業(yè)務(wù)操作規(guī)程及各項(xiàng)管理制度，采取抽查方式對(duì)各 XX 縣區(qū)支行和有關(guān)部室進(jìn)行了常規(guī)稽核和內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)；對(duì)部分工作崗位變動(dòng)人員進(jìn)行了離任稽核。 日?；藱z查工作中，為進(jìn)一步擴(kuò)大稽核工作成果。及時(shí)提出整改要求，每日除對(duì)余額核對(duì)外，必須換人逐筆核對(duì)發(fā)生額，同 時(shí)將這方面信息反饋給計(jì)財(cái)部，計(jì)財(cái)部對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)及時(shí)做出了相應(yīng)的規(guī)定；之后在其他網(wǎng)點(diǎn)檢查時(shí)，又發(fā)現(xiàn)核對(duì)清單只保留十天，按照總行會(huì)計(jì)檔案管理有關(guān)規(guī)定，又提出了對(duì)核對(duì)清單要按檔案管理辦法長(zhǎng)期保管，每到一處我都提出上述要求，建議統(tǒng)一打印并留存 312 資金往來交易流水（有摘要內(nèi)容）文本，編制余額調(diào)節(jié)表換人核對(duì)并簽章證明，這一做法也得到計(jì)財(cái)部的認(rèn)可，并且已得以貫徹落實(shí)。對(duì)被檢單位及時(shí)提出盡快與計(jì)財(cái)部和科技部聯(lián)系，商榷切實(shí)可行的辦法，彌補(bǔ)紕漏，得 第 6 頁 共 8 頁 到相關(guān)部門的配合，使
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