7銀行稽核部門工作匯報-在線瀏覽
2024-09-19 20:38本頁面
【正文】 有理由不將全身心投入到工作之中，沒有理由不將工作干好；各營業(yè)單位也普遍提升了對稽核檢查的認(rèn)識程度，能夠認(rèn)真對待并積極配合稽核工作，對稽核提出的問題能夠及時整改、落實到位，并普遍表示愿意接受稽核部經(jīng)常性的檢查。都先行一步，認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會，并結(jié)合我行 實際組織部內(nèi)人員對重點內(nèi)容和網(wǎng)點相對薄弱方面進(jìn)行學(xué)習(xí)和討論，講解有關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的檢查方法，引導(dǎo)部門其他人員把握重點、明確方向，進(jìn)而達(dá)到提高現(xiàn)場稽核工作效率的效果。 營造良好工作氛圍為提高稽核人員的政策、業(yè)務(wù)水平， 三、努力打造專業(yè)隊伍。 年度工作開展過程中，隨著部門人員和工作量的雙重增加。 推動三級防線的整體聯(lián)動今年， 四、探尋新思路。 而且又主要采取抽查的檢查方式，鑒于稽核部處于內(nèi)控監(jiān)管第三道防線。另一方面，稽核報告中針對檢查出的問題逐一提出整改要求，并將相關(guān)制度規(guī)定作明確描述，使基層行處能夠更直接的掌握相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)則，更加心悅誠服的接受稽核意見并及時進(jìn)行整改，這樣，既保證了稽核整改的實際效果，又在推動內(nèi)控監(jiān)管第一道防線發(fā)揮作用方面作出了有益的嘗試。緊緊圍繞規(guī)范管理深化年主題，密切關(guān)注監(jiān)管政策變化，把握行業(yè)動態(tài)，針 對各營業(yè)網(wǎng)點管理相對薄弱和容易忽視的風(fēng)險環(huán)節(jié)提出了稽核建議，并結(jié)合新修訂的制度規(guī)定，對相關(guān)管理工作給予重點強(qiáng) 第 5 頁 共 8 頁 調(diào)和提示，同時研究和探索新的工作思路，通過采取將檢查情況和相關(guān)信息向相關(guān)管理部室反饋，并與之達(dá)成一致意見的方式，加強(qiáng)橫向信息交流，進(jìn)而達(dá)到使職能管理部門的業(yè)務(wù)督導(dǎo)更具針對性，填補(bǔ)部分監(jiān)管真空，推動了第二道防線的聯(lián)動。系統(tǒng)內(nèi)往來業(yè)務(wù)對賬只局限于對余額的核對，對發(fā)生額的核對方面存在疏漏。 檢查中我發(fā)現(xiàn)有的支行發(fā)生的應(yīng)收未收貸款利息未納入表內(nèi) “14101 應(yīng)收貸款利息 ” 和 “501 利息收入 ” 科目核算，又如。經(jīng)了解，系 由于年 8 月份信貸系統(tǒng)上線移行時，由于當(dāng)時 14101 科目無余額，故未作移行操作處理，致使以后發(fā)生的貸款應(yīng)收未收利息無法自動進(jìn)入系統(tǒng)核算，會計報表也就不能完整反映該行資產(chǎn)收益情況。 解到因手工帳簿取消的調(diào)整，檢查營業(yè)網(wǎng)點柜員重要空白憑
環(huán)評公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1