【正文】 為需要向（集團(tuán)）公司報(bào)告的事項(xiàng)。 三、派出董事會(huì)成員的職責(zé)㈠ 依法行使《公司法》及該公司章程規(guī)定的有關(guān)職權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。㈤ 符合《公司法》第五十七條，第五十八條的規(guī)定。 二、派出董事會(huì)成員任職條件㈠ 堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則，堅(jiān)持正確的經(jīng)營方向，堅(jiān)持執(zhí)行黨和國家的政策法規(guī)。第十三條 本條例解釋權(quán)歸監(jiān)督審計(jì)委員會(huì)。㈡ 專題會(huì)議是監(jiān)審委在工作過程中，討論某些專題監(jiān)督事項(xiàng)（包括重大監(jiān)督事項(xiàng)）臨時(shí)召開的會(huì)議。第七條 監(jiān)審委主任的主要職責(zé)是：㈠ 主持監(jiān)審委日常工作；㈡ 召集、主持監(jiān)審委會(huì)議并組織實(shí)施監(jiān)審會(huì)決議；㈢ 組織對(duì)重大監(jiān)審事項(xiàng)的調(diào)查、處理、報(bào)告；㈣ 代表監(jiān)審委向董事會(huì)報(bào)告工作。第五條 監(jiān)審委日常工 作機(jī)構(gòu)設(shè)在紀(jì)檢審計(jì)監(jiān)察室。第二條 監(jiān)審委是（集團(tuán)）公司董事會(huì)的工作機(jī)構(gòu)。㈦ 預(yù)算辦與各條線職能部門跟蹤了解子公司 預(yù)（決）算情況。㈢ 子公司規(guī)定期限上報(bào)預(yù)（決）算。 2~3 月編制上年決算。㈡ 規(guī)劃委與投資委定期召開投資例會(huì)，決定投資項(xiàng)目的概算進(jìn)度、用款計(jì)劃。㈤ 紀(jì)檢審計(jì)監(jiān)察室審核子公司預(yù)算完成指標(biāo) 真實(shí)情況。 審核子公司權(quán)益變動(dòng)預(yù)算及財(cái)務(wù)預(yù)算。 審核子公司工程項(xiàng)目及科研產(chǎn)品開發(fā)投資預(yù)算。㈢ 權(quán)益預(yù)算（權(quán)益變動(dòng)、資金及債務(wù)重組、資本結(jié)構(gòu)變化）。㈡ 分析考評(píng)預(yù)算執(zhí)行情況㈢ 編制決算方案。第五條 預(yù)算管理委員會(huì)下設(shè)公司預(yù)算辦公室，公司資產(chǎn)財(cái)務(wù)部承擔(dān)預(yù)算辦公室職責(zé)，負(fù)責(zé)收集、編制、控制及預(yù)算執(zhí)行情況分析等日常工作，并對(duì)重大事項(xiàng)提 請(qǐng)預(yù)算委員會(huì)討論決定。第二條 （集團(tuán)） 公司預(yù)算管理委員會(huì)是公司預(yù)算管理工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)預(yù)算制度變更、檢查、考核、獎(jiǎng)懲等管理工作。投資額在 50 萬元以下的對(duì)內(nèi)投資項(xiàng)目由所屬單位自行決定。投資委即召開會(huì)議就項(xiàng)目建設(shè)的必要性、建設(shè)方案、投資規(guī)模、資金來源及經(jīng)濟(jì)效益等重大問題進(jìn)行討論，形成意見后，書面報(bào)董事會(huì)，由董事會(huì)對(duì)立項(xiàng)與否進(jìn)行決策。第六條 投資委主任的主要職責(zé)：㈠ 主持投資委日常工作；㈡ 召集、主持投資項(xiàng)目審核會(huì)議；㈢ 召集、主持重大投資項(xiàng)目專家討論會(huì)；㈣ 代表投資委向董事會(huì)報(bào)告工作。 第二章 組織結(jié)構(gòu) 第三條 投資委設(shè)主任、副主任各 1 名，委員會(huì)成員為（集團(tuán)）公司有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員。第十三條 本條例自董事會(huì)批準(zhǔn)發(fā)文之日起試行。第九條 戰(zhàn)略規(guī)劃管理委員會(huì)秘書的主要職責(zé)是：㈠ 做好戰(zhàn)略規(guī)劃管理委員會(huì)主任交辦的日常事務(wù)工作；㈡ 做好戰(zhàn)略規(guī)劃管理委員會(huì)的各項(xiàng)會(huì)務(wù)和文秘工作；㈢ 做好收集、整理、分析各類信息、資料，提供給戰(zhàn)略規(guī)劃管理委員會(huì)使用。并邀請(qǐng)熟悉本行業(yè)的部分專家成立專家組。 【關(guān)閉】 戰(zhàn)略規(guī)劃管理委員會(huì)工作條例 第一章 總 則 第一條 為了進(jìn)一步加強(qiáng)（集團(tuán)）公司長(zhǎng) 遠(yuǎn)規(guī)劃和宏觀管理工作，建立和健全 更多更 好的資料盡在 （集團(tuán)）公司戰(zhàn)略規(guī)劃體系，確保（集團(tuán)）公司可持續(xù)發(fā)展，董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)。董事有要求在記錄上作出某些記載的權(quán)力。㈢ 在決議事項(xiàng)出現(xiàn)不同意見而票數(shù)相等時(shí)，董事長(zhǎng)有一票額外表決權(quán)。提案內(nèi)容應(yīng)與法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定不相抵觸，且屬于董事會(huì)議事范圍；㈡ 董事會(huì)會(huì)議召開前，提案者應(yīng)將提議和方案以書面形式送達(dá)董事會(huì)秘書；㈢ 董事長(zhǎng)審議董事會(huì)會(huì)議議程后，董事會(huì)秘書按本規(guī)則第三條、第四條規(guī)定將會(huì)議通知及提案材料送達(dá) 全體董事。第六條 會(huì)議出席 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有二分之一以上的董事出席方可舉行，每一董事享有一票表決權(quán)。董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議議題臨時(shí)確定，應(yīng)于會(huì)議召開三個(gè)工作日前通知各董事。第一條 董事會(huì)議事范圍 (一 ) 決定公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃及年度計(jì)劃； (二 ) 決定投資和引資方案；(三 ) 審定公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算方案； (四 ) 制定公司增加或減少注冊(cè)資本方案； (五 ) 審定公司基本管理制度和內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置的方案； (六 ) 制訂公司章程及修改方案； (七 ) 聘任或解聘公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)及董事會(huì)秘書，根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)； (八 ) 決定公司重大融資、擔(dān)保和重要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出租、發(fā)包和轉(zhuǎn)讓方案； (九 ) 對(duì)全資子公司核實(shí)資本金及國有資產(chǎn)保值增值目標(biāo)； (十 ) 決定或批準(zhǔn)全資子公司的設(shè)立、合并、分立、解散、破產(chǎn)等有關(guān)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)方案； (十一 ) 審議批準(zhǔn)全資子公司利潤、分配或虧損彌補(bǔ)方案； (十二 ) 決定全資子公司產(chǎn)權(quán)代表和監(jiān)事及對(duì)其的獎(jiǎng)懲； (十三 ) 決定控股子公司、參股公司的產(chǎn)權(quán)代表，審議控股子公司、參股公司的有關(guān)重大事項(xiàng)； (十四 ) 董事會(huì)認(rèn)為需要審議決定的其他重大事項(xiàng)。第二條 董事會(huì)會(huì)議的種類 董事會(huì)會(huì)議分為董事會(huì)例會(huì)和董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。如遇特殊情況，可縮短通知時(shí)間。第七條 會(huì)議列席 監(jiān)事可列席董事會(huì)會(huì)議。第九條 議決方法 ㈠ 決議事項(xiàng)實(shí)行董事一人一票的記名表決制度。第十條 代表委托 董事因故不能出席會(huì)議，可以書面委托其他董事代為出席，委托書應(yīng)載明授權(quán)范圍。董事應(yīng)依照董事會(huì)會(huì)議記錄承擔(dān)決議責(zé)任。第二條 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)是公司董事會(huì)的議事機(jī)構(gòu)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，為董事會(huì)提供戰(zhàn)略規(guī)劃研究提案和研究報(bào)告。第五條 戰(zhàn)略規(guī)劃管理委員會(huì)日常工作機(jī)構(gòu)設(shè)在規(guī) 劃發(fā)展部，委員會(huì)設(shè)秘書 1 名。㈣ 負(fù)責(zé)與戰(zhàn)略規(guī)劃管理委員會(huì)運(yùn)行有關(guān)部門的工作聯(lián)系。 【關(guān)閉】 投資審核委員會(huì)工作條例 第一章 總 則 第一條 為了提高國有資產(chǎn)的運(yùn)行質(zhì)量，建立科學(xué)的投資決策程序，減少和避免投資失誤，確保國有資產(chǎn)保值增值，董事會(huì)下設(shè)投資審核委員會(huì)（簡(jiǎn)稱投資委）。 第四條 投資委日常工作機(jī)構(gòu)設(shè)在規(guī)劃發(fā)展部。第七條 投資委秘書的主要工作：㈠ 做好 投資委主任交辦的工作；㈡ 做好投資委的各項(xiàng)會(huì)務(wù)和文秘工作；㈢ 負(fù)責(zé)與投資委運(yùn)行有關(guān)的部門的聯(lián)系。董事會(huì)同意立項(xiàng)后，由職能部門下達(dá)承辦。第十一條 本條例解釋權(quán)歸投資委。預(yù)算管理委員會(huì)向董事會(huì)負(fù)責(zé)，依法行使預(yù)算管理職能。 第三章 工作職能 第六條 預(yù)算管理委員會(huì)工作職能。通過審計(jì)確認(rèn)，對(duì)預(yù)算單位及責(zé)任人進(jìn)行獎(jiǎng)懲。第八條 相關(guān)部門預(yù)算中的職能㈠ 經(jīng)濟(jì)運(yùn)行部 審核子公司產(chǎn) 品生產(chǎn)與銷售結(jié)構(gòu)，銷售收入及銷售費(fèi)用預(yù)算。㈢ 干部人事部 編制母公司工資、福利預(yù)算。審核子公司全面預(yù)算報(bào)告。 第四章 保證體系 第九條 （集團(tuán)）公司以總經(jīng)理為第一責(zé)任人，子公司以企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)為第一責(zé)任人，通過責(zé)任人負(fù)責(zé)制，確保預(yù)算完成。㈢ 財(cái)務(wù)部門每季召開預(yù)算執(zhí)行情況匯報(bào)講評(píng)會(huì)，提供各預(yù)算責(zé)任單位預(yù)算指標(biāo)完成程度。 4 月董事會(huì)審定上年決算和本年預(yù)算。㈣ 預(yù)算委組織預(yù)算辦會(huì)同公司條線職能部門對(duì)子公司預(yù)（決）算進(jìn)行審核，經(jīng)過上下結(jié)合，反復(fù)平衡，初核通過預(yù)（決）算。第十三條 本條例解釋權(quán)歸預(yù)算委。監(jiān)審委向董事會(huì)負(fù)責(zé)，依法行使監(jiān)督審計(jì)的職能。委員會(huì)設(shè)秘書 1 名。第八條 監(jiān)審委秘書的主要職責(zé)是：㈠ 做好監(jiān)審委主任交辦的日常事務(wù)工作；㈡ 做好監(jiān)審委的各項(xiàng)會(huì)務(wù)和文秘工作；㈢ 做好收集、整理、 分析各類信息、資料，為監(jiān)審委決議提供依據(jù)；㈣ 負(fù)責(zé)與監(jiān)審委運(yùn)行有關(guān)部門的工作聯(lián)系。第十條 監(jiān)審委認(rèn)為有必要時(shí)，可以邀請(qǐng)董事長(zhǎng)、董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、職能部門負(fù)責(zé)人等有關(guān)人員列席會(huì)議。第十四條 本條例自董事會(huì)批準(zhǔn)發(fā)文之日起試行。㈡ 貫徹（集團(tuán)）公司指令、指示、意見，依法維護(hù)（集團(tuán)）公司即出資委派方的合法權(quán)益，保證國有資產(chǎn)的保值增值。㈥ 董事會(huì)成員任期由該公司章程規(guī)定，董 事會(huì)成員任期屆滿，經(jīng)法定程序可以連派連任或連選連任。㈡ 依法行使股東會(huì)及出資委派方授權(quán)范圍內(nèi)的其他職權(quán)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 四、派出董事會(huì)成員的考核管理㈠ 按 “誰投資誰委派（推薦），誰管理誰考 核 ”的原則，派出董事會(huì)成員要接受出資者的監(jiān)督和管理。 五、派出董 事會(huì)成員的待遇㈠ 專職董事按人事關(guān)系所在單位規(guī)定。㈡ 本管理規(guī)定自董事會(huì)批準(zhǔn)發(fā)文之日起試行。 第三條 本條例所指監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)（集團(tuán)）公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，其日常運(yùn)行通過監(jiān)事長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議制度加以管理和指導(dǎo)，（集團(tuán)）公司紀(jì)檢審計(jì)監(jiān)察室為日常工作 更多更 好的資料盡在 部門。監(jiān)事會(huì) 應(yīng)指定 1 名監(jiān)事兼任秘書。聯(lián)席會(huì)議每半年召開一次。 第九條 監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)在規(guī)定的范圍內(nèi)履行職責(zé)、行使職權(quán)，不得越權(quán)濫用。對(duì)董事、總經(jīng)理有違法、違規(guī)、違紀(jì)行為，損害公司利益時(shí)，應(yīng)建議董事會(huì)停止該項(xiàng)行為，并向（集團(tuán)）公司董事會(huì)報(bào)告。 ㈡ 監(jiān)事： 協(xié)助監(jiān)事長(zhǎng)開展工作，就重大監(jiān)督事項(xiàng)調(diào)查取證； 不定期查閱公司財(cái)務(wù)報(bào)表、資料，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時(shí)了解，并向監(jiān)事長(zhǎng)匯報(bào)； 對(duì)涉及國有資 產(chǎn)損失問題和決策層、執(zhí)行層損害公司利益行為應(yīng)及時(shí)向監(jiān)事長(zhǎng)匯報(bào)。 ㈡ 專題會(huì)議主要是監(jiān)事會(huì)為監(jiān)督公司的重大決策、重大國 資流失以及重大經(jīng)濟(jì)利益事項(xiàng)，而根據(jù)需要召開的會(huì)議。 監(jiān) 更多更 好的資料盡在 事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可邀請(qǐng)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等列席會(huì)議。當(dāng)表決票為偶數(shù)時(shí)，監(jiān)事長(zhǎng)擁有雙票表決權(quán)，若議事程序尚未結(jié)束，可定時(shí)續(xù)議后再行表決。 第六章 監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告制度 第十九條 監(jiān)事會(huì)向（集團(tuán)）公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，要建立監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告制度。 監(jiān)事會(huì)作出的年度監(jiān)督評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)包括下列內(nèi)容： ㈠ 主要監(jiān)督意見 本年度預(yù)決算計(jì)劃及執(zhí)行情況，完成情況的真實(shí)性，完整性； 董事會(huì)重大經(jīng)營決策的決策程序的合法性，執(zhí)行情況的合規(guī)性； 國有資產(chǎn)保值增值狀況； 財(cái)務(wù)制度建立和執(zhí)行情況，審計(jì)及資產(chǎn)運(yùn)作監(jiān)督情況； 監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的其他需報(bào)告的重要情況。 第二十二條 監(jiān)事會(huì)要向（集團(tuán)）公司董事會(huì)書面報(bào)告年度工作計(jì)劃和工作總結(jié)。 第八章 附 則 第二十五條 本條例由（集團(tuán)）公司紀(jì)檢審計(jì)監(jiān)察室負(fù)責(zé)解釋。 第一條 根據(jù)上海市國資委國資授權(quán)經(jīng)營書（滬國資委 (20xx) 第 6 號(hào)文），明確 (集團(tuán) )公司作為母公司是各子公司的出資人，母公司根據(jù)文件進(jìn)行帳務(wù)調(diào)整，相應(yīng)增加母公司國有實(shí)收資本金和長(zhǎng)期投資，同時(shí)，各子公司的國家資本金調(diào)整為國有法人資本金。 在企業(yè)經(jīng)營期內(nèi) ，出資人除依法轉(zhuǎn)讓外，不得以任何方式抽回。但管理層次要科學(xué)合理，（集團(tuán)）公司內(nèi)母子結(jié)構(gòu)一般在三個(gè)級(jí)次內(nèi)。 第七條 企業(yè)以實(shí)物、無形資產(chǎn)方式對(duì)外 投資的，其資產(chǎn)重估確認(rèn)價(jià)值與帳面凈值的差額，計(jì)入資本公積。 （集團(tuán)）公司的全資子公司、控股子公司的產(chǎn)權(quán)登記年度檢查由母公司向國有資產(chǎn)管理部門一并辦理。 國有資產(chǎn)評(píng)估及產(chǎn)權(quán)交易管理制度 第一章 總 則 第一條 為了正確體現(xiàn)國有資產(chǎn)的價(jià)值量，保護(hù)國有資產(chǎn)所有者和經(jīng)營者、使用者的合法權(quán)益，制定本細(xì)則。 第五條 國有資產(chǎn)評(píng)估范圍包括：固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)。 國有資產(chǎn)管理行政主管部門和（集團(tuán)）公司資產(chǎn)財(cái)務(wù)部不直接從事國有資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)。 第三章 評(píng)估程序 第十條 國有資產(chǎn)評(píng)估按照下列程序進(jìn)行： ㈠ 申請(qǐng)立項(xiàng)； ㈡ 資產(chǎn)清查； ㈢ 評(píng)定估算； ㈣ 驗(yàn)證確認(rèn)。 第十四條 受各單位委托的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家《國有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法》的規(guī)定，對(duì)委托單位被評(píng)估資產(chǎn)的價(jià)值進(jìn)行評(píng)定和估算，并向委托單位提交資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果報(bào)告書。 第十七條 用收益現(xiàn)值法進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)被評(píng)估資產(chǎn)合理的預(yù)期獲利能力和適當(dāng)?shù)恼郜F(xiàn)率，計(jì)算出資產(chǎn)的現(xiàn)值，并以此評(píng)定重估價(jià)值。 第二十一條 對(duì)流動(dòng)資產(chǎn)中的原材料、在制品、協(xié)作件、庫存商品、低值易耗品等進(jìn)行評(píng)估時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)該項(xiàng)資產(chǎn)的現(xiàn)行市場(chǎng)價(jià)格、計(jì)劃價(jià)格，考慮購置費(fèi)用、產(chǎn)品完工程度、損耗等因素，評(píng)定重估價(jià)值。第二十五條 交易的進(jìn)行：應(yīng)當(dāng)在上海產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱產(chǎn)交所）進(jìn)行。 第二十七條 交易方式：產(chǎn)權(quán)交易可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓、拍賣、招標(biāo)等方式，也可以采取法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他方式。 第三十一條 交易價(jià)格 產(chǎn)權(quán)交易價(jià)格可以由出讓方和受讓方協(xié)議確定，也可以采 取拍賣或者招標(biāo)方式確定。出讓價(jià)格低于底價(jià)的 90%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)集體產(chǎn)權(quán)所有者同意。 第三十四條 （集團(tuán)）公司資產(chǎn)財(cái)務(wù)部工作人員違反本制度，利用職權(quán)謀取私利，或者玩忽職守，造成國有資產(chǎn)損失的，給予行政處分，并可以處以相當(dāng)于本人三個(gè)月基本工資以下的罰款。 第三十七條 本細(xì)則自董事會(huì)批準(zhǔn)發(fā)文之日起試行。 ㈠ 企業(yè)生產(chǎn)用地轉(zhuǎn)變使用性質(zhì)的申請(qǐng)，報(bào)（集團(tuán)）公司，經(jīng)規(guī)劃發(fā)展部根據(jù)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策的需求，會(huì)同有關(guān)部門進(jìn)行審核后，由（集團(tuán)）公司審批。㈣ 企業(yè)在選擇合作伙伴時(shí)，應(yīng)按照（集團(tuán)）公司批準(zhǔn)的置換方案，會(huì)同（集團(tuán)）公司資產(chǎn)財(cái)務(wù)部，遵循 “公開、公平、公正 ”的原則，向社會(huì)招競(jìng)標(biāo)。開發(fā)單位要使用必須向（集團(tuán)）公司提出申請(qǐng)，由（集團(tuán)）公司審批后使用。 第七條 各企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)存量土地的管理。 【關(guān)閉】 對(duì)外擔(dān)保及不動(dòng)產(chǎn)抵押若干規(guī)定 為了加強(qiáng)國有企業(yè)對(duì)外擔(dān)保（抵押）行為的風(fēng)險(xiǎn)防范，維護(hù)國有資產(chǎn)安全，防止國有資產(chǎn)流失，提高國有資產(chǎn)運(yùn)行質(zhì)量，依據(jù)《中華人民共和國擔(dān)保法》，結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況，本著慎重、嚴(yán)格、可操作的精神，現(xiàn)就（集團(tuán)）公司的對(duì)外擔(dān)保（抵押）具體規(guī)定如下： 一、擔(dān)保（抵押）是指擔(dān)保人（抵押 人）和債權(quán)人之間的約定。 ㈡ 擔(dān)保（抵押）審核部門先后程序?yàn)檗k公室、律師、資財(cái)部。定期（每月）了解被擔(dān)保（抵押）單位的生產(chǎn)經(jīng)營狀況，有情況立即報(bào)告，減少擔(dān)保（抵押）風(fēng)險(xiǎn)。 ㈣ 對(duì)違反對(duì)外擔(dān)保（抵押）條件和審批權(quán)限擅自對(duì)外擔(dān)保（抵押）的個(gè)人給予相應(yīng)的行政處分，同時(shí)進(jìn)行必要的經(jīng)濟(jì)罰款。 一、主題內(nèi)容