融資融券業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介xxxx520(定稿)-wenkub
2023-03-27 11:00:14 本頁(yè)面
【正文】 要點(diǎn) 2023年 2月 三 融資融券的運(yùn)作模式 及規(guī)則解讀 股指期貨開戶流程 及 交易特點(diǎn)與注意要點(diǎn) 2023年 2月 股指期貨簡(jiǎn)介 2023年 3月 回購(gòu)協(xié)議銀行 非銀行金融機(jī)構(gòu)證券公司投資者清算公司交易所證券現(xiàn)金證券、證券抵押現(xiàn)金貸款 證券 保證金融資融券保證金清算交割撮合交易交易指令美國(guó)的融資融券模式 — 分散授信模式 股指期貨開戶流程 及 交易特點(diǎn)與注意要點(diǎn) 2023年 2月 股指期貨簡(jiǎn)介 2023年 3月 股東無(wú)許可證證券公司投資者資本金代理證券金融公司貨幣市場(chǎng) 銀行短期融資貸款資券轉(zhuǎn)融通抵押擔(dān)保有許可證證券公司融資融券 抵押擔(dān)保融資融券 抵押擔(dān)保短期融資中長(zhǎng)期貸款臺(tái)灣的融資融券模式 — 雙軌制集中授信 股指期貨開戶流程 及 交易特點(diǎn)與注意要點(diǎn) 2023年 2月 股指期貨簡(jiǎn)介 2023年 3月 短期拆借銀行證券公司投資者清算公司交易所融資融券保證金清算交割撮合交易交易指令證券金融公司長(zhǎng)期貸款貨幣市場(chǎng) 股東回購(gòu)融資資本金中央平準(zhǔn)基金 非銀行金融機(jī)構(gòu)貸款融券資券轉(zhuǎn)融通長(zhǎng)期貸款保證金抵押證券中國(guó)的融資融券模式 — 單軌制集中授信 股指期貨開戶流程 及 交易特點(diǎn)與注意要點(diǎn) 2023年 2月 股指期貨簡(jiǎn)介 2023年 3月 我國(guó)融資融券業(yè)務(wù)制度安排 ? 證監(jiān)會(huì)將按照“ 試點(diǎn)先行、逐步推開 ”的原則，擇優(yōu)選擇優(yōu)質(zhì)證券公司進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)的首批試點(diǎn)，并根據(jù)試點(diǎn)情況和市場(chǎng)狀況逐步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍。 報(bào)升原則 股指期貨開戶流程 及 交易特點(diǎn)與注意要點(diǎn) 2023年 2月 股指期貨簡(jiǎn)介 2023年 3月 初始保證金比例不得低于 50%（假設(shè) 100萬(wàn)現(xiàn)金最多可以借到 200萬(wàn)的錢） ，維持擔(dān)保比例（客戶的總資產(chǎn) /總負(fù)債比）不得低于 130%，并且客戶如果補(bǔ)繳維持保證金，該比例必須回到 150%以上的水平 維持擔(dān)保比例超過 300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于 300%。 第四十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后 10 日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的下列情況： (一 )融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量； (二 )對(duì)全體客戶和前 10名客戶的融資、融券余額 ； (三 )客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量 ； (四 )強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額； (五 )有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值； (六 )融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況。 “ 應(yīng)平倉(cāng)金額 ” 按照達(dá)到上一交易日維持擔(dān)保比例 150%計(jì)算得出； 第（二）、（三）、（四）項(xiàng)的強(qiáng)制平倉(cāng)情形，平倉(cāng)范圍以償還投資者對(duì)公司 所有負(fù)債 為準(zhǔn)，所有債務(wù)為投資者所欠本公司本金、證券、利息及費(fèi)用等的總和； 因市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)及受交易規(guī)則限制（零股成交、交易費(fèi)用等）所產(chǎn)生的超出平倉(cāng)范圍情形，以實(shí)際平倉(cāng)金額為準(zhǔn)。 督促到期償還債務(wù)， 協(xié)助債務(wù)追索 征信調(diào)查， 確定客戶資信等級(jí) 信用評(píng)估， 擔(dān)保能力、收益風(fēng)險(xiǎn) 確定客戶授信額度 客 戶 申 請(qǐng) 和 資 格 初 審征 信 調(diào) 查客 戶 信 用 評(píng) 估授 信 額 度 的 審 查 和 審批簽 訂 協(xié) 議 、 信 用 帳 戶開 立交 易 監(jiān) 控 與 交 易 執(zhí) 行債 務(wù) 清 償交易之前交易過程信 用 交 易管 理 部時(shí) 點(diǎn)分 支 機(jī) 構(gòu)法 律 及 合規(guī) 部業(yè) 務(wù) 流 程LOGO 股指期貨開戶流程 及 交易特點(diǎn)與注意要點(diǎn) 2023年 2月 股指期貨簡(jiǎn)介 2023年 3月 投資者只能選定 一家 證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。 ? 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)將滿足條件的投資者申請(qǐng) 提交總部信用交易管理部。 股指期貨開戶流程 及 交易特點(diǎn)與注意要點(diǎn) 2023年 2月 股指期貨簡(jiǎn)介 2023年 3月 征信調(diào)查與授信 征信 ? 投資者提交融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)后，公司將對(duì)投資者進(jìn)行征信。 股指期貨開戶流程 及 交易特點(diǎn)與注意要點(diǎn) 2023年 2月 股指期貨簡(jiǎn)介 2023年 3月 ? 融資期限 : 不超過 6個(gè)月 ? 額度使用方式 : 先到先得 和 隨借隨用 二種方式 ? 融資 利息按日計(jì)提 , 定期扣收 (每月 21日扣劃），扣收不到的利息轉(zhuǎn)為逾期息費(fèi)，按照約定的罰息率計(jì)收罰息 ? 管理費(fèi) :當(dāng)日交易過程中使用融資額度但日終未實(shí)際使用的部分（如 T+0交易等）向本公司支付管理費(fèi) ? 承諾費(fèi)：適用于隨借隨用的額度使用方式 ? 融資標(biāo)的證券保證金比例 股指期貨開戶流程 及 交易特點(diǎn)與注意要點(diǎn) 2023年 2月 股指期貨簡(jiǎn)介 2023年 3月 ? 融券期限 : 不超過 6個(gè)月 ? 額度使用方式 : 先到先得 ? 融券 費(fèi)用按日計(jì)提 , 定期扣收 (每月 21日扣劃），扣收不到的利息轉(zhuǎn)為逾期息費(fèi)，按照約定的罰息率計(jì)收罰息 ? 管理費(fèi) :當(dāng)日交易過程中使用融券額度但日終未實(shí)際使用的部分（如 T+0交易等）向本公司支付管理費(fèi) ? 融券補(bǔ)償 ? 融券標(biāo)的證券保證金比例 股指期貨開戶流程 及 交易特點(diǎn)與注意要點(diǎn) 2023年 2月 股指期貨簡(jiǎn)介 2023年 3月 負(fù)債類型 費(fèi)率 (年 ) 產(chǎn)生過程 償還過程 承諾費(fèi) 2‰ 融資買入 直接還款、賣券還款 融資本金 無(wú) 開戶一次性支付 一次性收取 管理費(fèi) 5% T+0交易 定期 扣收，扣收不到轉(zhuǎn)為逾期息費(fèi)，并開始收取罰息 利息 % 融資負(fù)債 定期 扣收、直接還款、賣券 還款 罰息 萬(wàn)分之五 （日利） 逾期息費(fèi)或到期后 本金和息費(fèi) 定期 扣收、直接還款、賣券 還款 逾期息費(fèi) 定期扣收管理費(fèi)或利息，扣收不到部分轉(zhuǎn)化 定期 扣收、直接還款、賣券還款 當(dāng)日交易日終 未實(shí)際使用的 融資額度部分 股指期貨開戶流程 及 交易特點(diǎn)與注意要點(diǎn) 2023年 2月 股指期貨簡(jiǎn)介 2023年 3月
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