【正文】 要點(diǎn) ? 有否制定協(xié)商計(jì)劃，以規(guī)定協(xié)商的形式、內(nèi)容及時(shí)間安排？ ? 2．如何將有關(guān)健康安全信息傳達(dá)到全體員工？ ? 3．詢問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)員工，主要是通過(guò)什么渠道獲取職業(yè)健康安全信息？ ? 4．詢問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)員工，是否知道如何向 公司提出有關(guān)職業(yè)健康安全方面的問(wèn)題及建議？ ? 員工是否提出職業(yè)健康方面的建議？如有，公司如何處理？ ? 有否設(shè)置員工代表并規(guī)定其職責(zé)？ ? 員工代表是否清楚本人的職責(zé)？ ? 員工有否參與風(fēng)險(xiǎn)管理方針和程序的制定和評(píng)審；如有，如何參與？ ? 員工有否參與商討影響工作場(chǎng)所職業(yè)健康安全的任何變化；如有，如何參與？ ? 員工是否了解誰(shuí)是職業(yè)健康安全的員工代表和指定的管理者代表？ ? 1公司有否將一些與職業(yè)健康有關(guān)的重大事項(xiàng)及時(shí)傳達(dá)給員工？如事故信息、作業(yè)環(huán)境檢測(cè)結(jié)果、員工意見(jiàn)及反饋情況、職業(yè)健康安全改善情況？ 要素審核要點(diǎn) ?文件體系有否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)核心要素？ ?文件的查詢采用何種方式？是否暢通？ ?文件能否覆蓋企業(yè)的活動(dòng)、過(guò)程？ 要素審核要點(diǎn) ? 在文件管理部門抽查兩份文件，以查看文件的編寫(xiě)、修訂、傳達(dá)、批準(zhǔn)、發(fā)布是否有符合文件規(guī)定的要求？ ? 查閱《文件發(fā)放明細(xì)表》，文件是否發(fā)放到關(guān)鍵崗位， 檢查現(xiàn)場(chǎng)，相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否到崗，是否為現(xiàn)行、有效、受控版本？ ? 檢查文件接收部門，以檢查所收到的體系文件都是現(xiàn)行的版本？ ? 是否及時(shí)將失效文件從所有發(fā)放和使用場(chǎng)所撤回，或采取其他措施防止誤用？ ? 對(duì)出于法規(guī)和（或）保留信息的需要而留存的檔案性文件和資料是否予以標(biāo)識(shí)？ ? 文件有否定期評(píng)審，以符合公司經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況？ 要素審核要點(diǎn) ? 一些主要的活動(dòng)或過(guò)程，是否制定了文件，包括特種設(shè)備、主要生產(chǎn)設(shè)備、危險(xiǎn)性大的作業(yè)活動(dòng)及設(shè)備操作、作業(yè)環(huán)境的安全控制等？ ? 有否對(duì)采購(gòu)設(shè)備的安全管理進(jìn)行控制？ ? 對(duì)于相關(guān)方的安全管理有否按照文件的要求進(jìn)行控制？ ? 危險(xiǎn)化學(xué)品的管理是否符合國(guó)家法規(guī)及程序文件的要求？ ? 對(duì)于生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、主要的工藝過(guò)程是否進(jìn)行控制？ ? 特種設(shè)備的安全管理是否符合國(guó)家法規(guī)及程序文件的要求？ ? 建設(shè)項(xiàng)目是否符合“三同時(shí)”的要求？ ? 電氣設(shè)備的使用是否符合國(guó)家法規(guī)及程序文件的要求？ ? 生產(chǎn)輔助設(shè)施如食堂、通風(fēng)空調(diào)設(shè)備、管網(wǎng)、空壓機(jī)站、飲用水池、浴室、醫(yī)務(wù)室是否符合程序文件的要求？ ? 一些作業(yè)活動(dòng)，如生產(chǎn)作業(yè)、維修作業(yè)、出差、上下班、綠化、清潔等作業(yè)活動(dòng)及過(guò)程是否符合程序文件的要求？ 要素審核要點(diǎn) ? 有否識(shí)別潛在的緊急狀況？ ? 針對(duì)潛在的緊急情況有否制定應(yīng)急措施？ ? 有否針對(duì)潛在的緊急情況進(jìn)行演練？ ? 在緊急情況發(fā)生及演練后，有否評(píng)審應(yīng)急預(yù)案？ ? 有否對(duì)員工進(jìn)行有關(guān)緊急情況應(yīng)急處理的培訓(xùn)？ ? 是否準(zhǔn)備有應(yīng)急設(shè)備？應(yīng)急設(shè)備有否按照程序文件或設(shè)備的保養(yǎng)要求進(jìn)行保養(yǎng)？ ? 識(shí)別的潛在緊急情況是否能在危險(xiǎn)源識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中得到體現(xiàn)？ 要素審核要點(diǎn) ? 有否制定監(jiān)測(cè)計(jì)劃？ ? 監(jiān)測(cè)計(jì)劃的監(jiān)測(cè)項(xiàng)目、監(jiān)測(cè)頻次、監(jiān)測(cè)方式是否符合國(guó)家法規(guī)的要求？ ? 有否按計(jì)劃實(shí)施監(jiān)測(cè)計(jì)劃？ ? 有否定期對(duì)目標(biāo)的實(shí)施情況、法律法規(guī)的符合情況進(jìn)行評(píng)審？ ? 日常的監(jiān)測(cè)活動(dòng)是否符合程序文件的要求？ ? 監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)的不符合有否制定計(jì)劃進(jìn)行整改？ ? 有否制定檢測(cè)設(shè)備的保養(yǎng)計(jì)劃？ ? 檢測(cè)設(shè)備的使用、維護(hù)管理是否符合國(guó)家法規(guī)及程序文件的要求？ 要素審核要點(diǎn) ? 對(duì)于事故、事件、不符合的處理和調(diào)查是否符合符合國(guó)家法規(guī)及程序文件的要求？ ? 針對(duì)事故、事件、不符合的糾正和預(yù)防措施是否符合事故、事件、不符合的性質(zhì)和規(guī)模？ ? 糾正和預(yù)防措施是否在實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)？ ? 糾正和預(yù)防措施是否按期完成？ ? 糾正和預(yù)防措施完成后有否對(duì)其有效性進(jìn)行驗(yàn)證？ ? 因糾正和預(yù)防措施而引起的對(duì)形成文件的程序的任何更改是否符合程序文件的要求？ 要素審核要點(diǎn) ? 有否制定記錄清單？ ? 記錄清單能否反映職業(yè)安全健康的主要內(nèi)容？ ? 記錄的標(biāo)識(shí)、保存和處置是否符合程序文件的要求？ ? 記錄的填寫(xiě)、使用、查閱、保管是否符合程序文件的要求？ ? 對(duì)于反映的有關(guān)體系運(yùn)營(yíng)績(jī)效的記錄有否定期分析？ ? 一些特別的記錄，如體檢記錄、事故記錄、作業(yè)環(huán)境的檢測(cè)記錄的保存期限及保存方式是否符合國(guó)家法律法規(guī)及程序文件的要求？ 要素審核要點(diǎn) ? 有否定期進(jìn)行內(nèi)審？ ? 內(nèi)審有無(wú)制定計(jì)劃？ ? 內(nèi)審人員有無(wú)資格證？ ? 內(nèi)審安排是否合理，如覆蓋范圍，回避要求等？ ? 內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處理是否符合程序文件的要求？ ? 內(nèi)審目的、內(nèi)容、審核方式是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？ 要素審核要點(diǎn) ? 有否定期進(jìn)行管理評(píng)審？ ? 管理評(píng)審的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)及程序文件的要求？ ? 管理評(píng)審的目的、內(nèi)容、過(guò)程是否符合標(biāo)準(zhǔn)及程序文件的要求？ ? 管理評(píng)審發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處理是否符合程序文件的要求？ 現(xiàn)場(chǎng)審核技巧 ? 老掉牙的套路 ? 客觀性：審核的基本要求 ? 觀察 ? 面談 ? 提問(wèn) 老掉牙的套路 ?知道不知道 ? ?做沒(méi)做 ? ?如何做的 ? ?有沒(méi)有效果 ? ?目的有沒(méi)有達(dá)到 ? ?記錄有沒(méi)有 客觀性：審核的基本要求 ?案例：客觀性判斷： 戶主聽(tīng)到敲門聲打開(kāi)門。賊人逃跑了。 敲門的人進(jìn)入車庫(kù)。 戶主打開(kāi)錢箱 賊人是一個(gè)男人。 觀察 ?觀察的基本要求： ?程序、法規(guī)及其他要求如何，對(duì)照現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況進(jìn)行比較 ?不要只聽(tīng)受審核方講的，還應(yīng)去看 ?觀察的對(duì)象： 人、機(jī)、物、管、環(huán) 觀察練習(xí) 1 一個(gè)重要危險(xiǎn)源： 存放甲苯倉(cāng)庫(kù)的火災(zāi) 檢查思路 : ? 甲苯的 MSDS ? 涉及甲苯的法律法規(guī) ? 人員名單 ? 人員培訓(xùn) ? 入庫(kù)、出庫(kù)單 ? 設(shè)備 ? 勞保用品 ? 危險(xiǎn)源登記表 ? 目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案 ? 相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書(shū) ? 1監(jiān)測(cè)和測(cè)量 ? 1日常檢查記錄 危險(xiǎn)化學(xué)品 — 甲苯 觀察練習(xí) 2 ?程序要求：“設(shè)備保養(yǎng)完成后，保養(yǎng)人應(yīng)清理作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，工具回位，關(guān)閉電源后離開(kāi)?！? 再問(wèn)： ?? ？ 審核工作方法 ?善于提問(wèn) ?注意傾聽(tīng) ?仔細(xì)觀察 ?觀察文件中的客觀證據(jù) ?現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)時(shí)注意記錄下觀察的細(xì)節(jié) ?做好記錄 ?善于追蹤驗(yàn)證 ?注意安全 審核活動(dòng)的控制 ?合理選取樣本：分布均勻，不要窮追 ?從體系角度分析問(wèn)題 ?注意相關(guān)結(jié)果驗(yàn)證：評(píng)價(jià)的是整個(gè)體系 ?控制審核氣氛 ?控制審核進(jìn)程 審核結(jié)果的控制 ?以事實(shí)為基礎(chǔ)，以審核準(zhǔn)則為依據(jù) ?描述清楚，有利于受審核方整改 ?與受審核方共同驗(yàn)證 ?審核組內(nèi)部相互溝通，統(tǒng)一意見(jiàn) 案例：監(jiān)測(cè)和測(cè)量不符合的發(fā)現(xiàn) ?一個(gè)程序 : 監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序 ?文件要求 : “監(jiān)測(cè)儀器應(yīng)得到校準(zhǔn)和維護(hù) ,并確保在校準(zhǔn)合格的期限內(nèi)使用 .” ?檢查方法 :要點(diǎn) ?1 查看儀器清單 ?2 抽查 ?一個(gè)壓力表 ?一個(gè)溫度計(jì) ?一個(gè) PH儀 ?3 檢查內(nèi)容 ?校準(zhǔn)的方法 ?校準(zhǔn)時(shí)間 ?量程 ?有效期限 ?使用情況 ? 4 現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證