【正文】 會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。72. 自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。公司應當在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官。　　上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。63．取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)?！　∑谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。69．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。65．期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告?！　⊥扑]人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格?！　I業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。59. 申請從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)，應至少有3名從事境外期貨業(yè)務1年以上并取得中國證監(jiān)會或境外期貨監(jiān)管機構(gòu)頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應包括專職的期貨風險管理人員?！　?七)期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員中從事期貨業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員?！　?二)期貨經(jīng)紀公司的高級管理人員?！　?四)期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員。57. 期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的 ，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。53. 期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。50. 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。48. 期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶?！　∫蚯翱钋樾沃率蛊谪浌静环铣掷m(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制其行使股東權(quán)利?！　≈袊C監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。36. 期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所調(diào)解處理。33. 期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。29. 發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：　?。ㄒ唬┳兏Q、公司章程；　?。ǘ┌l(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；　　（三）作出終止業(yè)務等重大決議；　?。ㄋ模┤蚊舛隆⒈O(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；　?。ㄎ澹┍挥袡?quán)機關立案調(diào)查或者采取強制措施；　?。┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他事項。25. 有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。20. 期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件。16. 國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關經(jīng)營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。9. 期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。5. 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理結(jié)算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定 銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務的資格，經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。6. .期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。10. 期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。 公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置,應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（綜合題）《期貨公司管理辦法》17. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。21. 　期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當在3日內(nèi)通知期貨公司：　?。ㄒ唬┧钟械钠谪浌竟蓹?quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行；　?。ǘ┵|(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；　?。ㄈQ定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；　?。ㄋ模┎荒苷Ｐ惺构蓶|權(quán)利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；　?。ㄎ澹┥嫦訃乐剡`法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關調(diào)查、采取強制措施；　?。┳兏Q；　?。ㄆ撸┖喜ⅰ⒎至⒒蛘哌M行重大資產(chǎn)、債務重組；　?。ò耍┍怀蜂N、接管、托管、關閉，或者解散、破產(chǎn)；　?。ň牛┢渌赡苡绊懫谪浌竟蓹?quán)變更的情形。23. 首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。26. 期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。30. 期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。 、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。37. 期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對年度報告簽署確認意見；法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。42. 期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同中約定風險管理的標準、條件及處置措施。、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員?！　∑谪浌净謴蜖I業(yè)的，應當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。51. 協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。54. 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。58. 本辦法所稱從事期貨業(yè)務的機構(gòu)包括:　　(一)期貨交易所?！　?五)從事境外期貨交易的機構(gòu)。　　(三)期貨交易所業(yè)務部門的管理人員和從事交易、結(jié)算、交割、財務、稽查等期貨交易所業(yè)務的專業(yè)人員；(四)期貨交易廳的高級管理人員和從事期貨交易廳業(yè)務的專業(yè)人員　　(八)在獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《境外期貨業(yè)務許可證》的公司中從事期貨業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員。 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》61．期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。62．薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。63．中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。66．期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告?！　∑谪浌靖呒壒芾砣藛T最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。61．期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。64．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。66．取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。69. 期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。73. 推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。有關審計費用由期貨公司承擔。79. 期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。 （一）項所稱風險控制指標標準是指：　?。ㄒ唬?凈資本不低于12億元；　?。ǘ?流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%?；谄谪浗?jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。89. 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 、限制業(yè)務或者撤銷業(yè)務資格的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。99. 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制。期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。114. 取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司（以下簡稱交易結(jié)算會員期貨公司）可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務；取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司（以下簡稱全面結(jié)算會員期貨公司），可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。117. 非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。120. 除下列情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：(一)依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金；(二) 收取非結(jié)算會員應當交存的保證金；(三) 收取非結(jié)算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；(四) 雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。124. 全面結(jié)算會員期貨公司認為必要的，可以對非結(jié)算會員進行風險提示。127. 期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。130. 全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應當在當日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。 ，應當建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。 凈資本的計算公式為：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金/＋其他調(diào)整項。 ，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備。 　　 從事交易結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。規(guī)定不得低于一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%，規(guī)定不得高于一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。上述人員對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。149. 期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。 　　期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司除履行上述程序外，還應當于當日向全體股東書面報告。155. 期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關措施。 　　（四）重大業(yè)務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務。，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。164. 第十條 從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為?！　〉谑臈l 期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：　　(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；　　(二)代理客戶從事期貨交易；　　(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。，接受后續(xù)職業(yè)培訓，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。169. 從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務：　　(一) 從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務；　　(二) 從業(yè)人員應當及時告知