外資參股中國金融業(yè)的市場準(zhǔn)入情況調(diào)查-wenkub
2022-08-31 11:22:14 本頁面
【正文】 （二）中國證券監(jiān)督管理委員會6月3日發(fā)布《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》,自2002年7月1日起施行。這往往成為中外雙方談判的核心議題。此外，根據(jù)《規(guī)則》，“外資參股證券公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司高級管理人員任職資格條件。外資參股包括了股權(quán)的存量轉(zhuǎn)讓，證券公司、基金管理公司現(xiàn)有股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓給外資，以調(diào)整原股權(quán)比例、引入新的治理機制。 第十條境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例，累計(包括直接持有和間接持有)不得超過三分之一。 第八條外資參股證券公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司股東資格條件?！ ∽C券公司應(yīng)當(dāng)按照本條第一款的規(guī)定向中國證監(jiān)會提出業(yè)務(wù)范圍的申請?！ 〉谒臈l外資參股證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司。7 / 8外資參股中國金融業(yè) ——市場準(zhǔn)入情況調(diào)查一、 外資參股證券公司和基金管理（一）中國證監(jiān)會6月3日在其網(wǎng)站公布了《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》，自2002年7月1日起施行?！ ⊥赓Y參股證券公司的名稱、注冊資本、組織機構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。從事股票主承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會關(guān)于證券公司股票主承銷資格管理的規(guī)定，取得股票主承銷業(yè)務(wù)資格。 外資參股證券公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)至少有一名是內(nèi)資證券公司?！ 【硟?nèi)股東中的內(nèi)資證券公司，應(yīng)當(dāng)至少有一名的持股比例或在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例不低于三分之一。但外資參股證券公司的業(yè)務(wù)范圍將比現(xiàn)有證券公司縮小?！倍吖苋温殫l件的第一條就是擁有中華人民共和國國籍，所以外方肯定無法掌控公司的管理權(quán)。臺灣地區(qū)券商，此次也頗感遺憾，因為《規(guī)則》參股中國內(nèi)地證券公司的境外股東，應(yīng)具備的必要條件之一就是：“其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。主要規(guī)則如下：第六條外資參股基金管理公司的境外股東,應(yīng)當(dāng)具備下列條件: (一)為依其所在國家法律設(shè)立,并合法存續(xù)的金融機構(gòu),近三年未受到證券監(jiān)管機構(gòu)和司法機關(guān)的重大處罰； (二)所在國家具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系； (三)實收資本不少于三億元人民幣的等值自由兌換貨幣； (四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。 第九條外資參股基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的基金管理公司高級管理人員任職資格條件。三是規(guī)定了境外股東的出資方式和出資比例。早在兩個《規(guī)則》出臺前，從去年下半年開始，一些外資機構(gòu)與中國證券機構(gòu)就進行了頻繁接觸、“談婚論嫁”，有的簽訂了合作協(xié)議，有的甚至已經(jīng)談到了參股的事項，只等待操作細(xì)則出臺。目前合作三方都表示將在政策、法規(guī)等條件成熟時，盡快組建合資基金管理公司，并開展多方位的合作。荷蘭國際集團（ING）的中國區(qū)總經(jīng)理吳志盛最近透露，ING與國通證券籌建中外合資基金管理公司的申請早在今年4月底就已經(jīng)遞交了中國證監(jiān)會。 從目前境內(nèi)外券商合作領(lǐng)域看，大都選擇了新興的基金業(yè)務(wù)，只有湘財證券、長江證券和銀河證券將與外方合作領(lǐng)域圈定為投資銀行，南方證券與德國商業(yè)銀行合作領(lǐng)域則定為資產(chǎn)管理。 未來合資證券公司的主要業(yè)務(wù)優(yōu)勢在“雙外”業(yè)務(wù)上，即外資企業(yè)在國內(nèi)的融資業(yè)務(wù)和國內(nèi)企業(yè)在海外的融資業(yè)務(wù)。 業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，目前國內(nèi)券商牌照并不會因合資進入實施階段而升值。第二，三年企業(yè)人民幣可以存入外國銀行，直至第五年，居民可以把本幣存入外國銀行，五年后所有外資銀行可以獲得相同待遇，這是毫無疑問的。2． 2001年早些時候我國第五大國有商業(yè)銀行——中國交通銀行宣布將吸收15％的外資股本（2002年初，高盛向交行遞交了一份“引資方案”，涉及交行內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)流程調(diào)整），2002年7月19日，吸引外資參股的計劃獲得監(jiān)管部門放行。至少從短期來看，會對國內(nèi)銀行的外匯業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)有一個較大的促進。3． 2001年5月，華夏銀行在其遞交給中國人民銀行和中國證監(jiān)會的上市申報材料中，就已經(jīng)提出要拿出一部分股權(quán)配售給外資商業(yè)銀行。 面對中資銀行已建有的35000余家營業(yè)網(wǎng)點，外資銀行只能夠是“望洋興嘆”，他們非常羨慕中資銀行所擁有的網(wǎng)絡(luò)資源、本幣資金優(yōu)勢及客戶關(guān)系。同時，憑借其豐富經(jīng)驗與先進技術(shù)，外資銀行還會將觸角伸向電信、鐵路等壟斷行業(yè)?，F(xiàn)有的外資銀行監(jiān)管立法存在問題現(xiàn)有的外資銀行監(jiān)管立法主要包括《中國人民銀行法》、《商業(yè)銀行法》以及《外資金融機構(gòu)管理條例》。外資銀行在眼下還無大利可圖的時候之所以擠破了頭搶占中國市場，看中的其實是WTO到來之后的個人零售業(yè)務(wù)，而不是眼下苦心經(jīng)營的公司客戶業(yè)務(wù)和國際業(yè)務(wù)——從國外商業(yè)銀行的利潤構(gòu)成看，有近50％是來自零售業(yè)務(wù)，包括個人住房抵押貸款、信用卡透支貸款、汽車貸款和其它個人消費貸款等。這七個
教學(xué)教案相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1