【正文】 專業(yè)整理分享 目 錄1 概述 1 風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)知 1 “雙重預(yù)防機(jī)制”來源 1 山東省政府要求 3 目的與意義 9 企業(yè)主要任務(wù)與要求 102 雙重預(yù)防體系實(shí)施程序與構(gòu)建框架 13 風(fēng)險(xiǎn)分級管控程序 13 風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系編制框架 14 事故隱患排查治理程序 16 事故隱患排查治理體系編制框架 173 風(fēng)險(xiǎn)分級管控基礎(chǔ)知識 21 基本概念 21 幾個(gè)概念之間的邏輯關(guān)系 244 危險(xiǎn)源（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）辨識方法 27 工作危害分析法 27 ?；菲髽I(yè)HAZOP簡表分析法 335 風(fēng)險(xiǎn)分析方法 38 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法——LEC法 38——MES法 40 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法 44 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（TRA） 456 事故隱患排查與治理 49 總體要求 49 事故隱患排查方法 49 事故隱患排查治理工作步驟 51 事故隱患排查治理過程記錄樣表 52 專業(yè)整理分享 風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南1 概述 風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)安全管理的核心內(nèi)容，“基于風(fēng)險(xiǎn)”是過程安全管理的重要特征。材料中有些方法的提出提供了多種方案，供不同管理水平的企業(yè)選擇采用。構(gòu)建兩個(gè)體系需要一個(gè)過程，需要研究研發(fā)、需要配套標(biāo)準(zhǔn)、需要配套資源，是企業(yè)責(zé)任主體和政府監(jiān)管主體的有效手段。 完美WORD格式資料 風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)解讀主編 后裔 二〇一六年八月二十九日 專業(yè)整理分享 前 言構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理體系，目的是要實(shí)現(xiàn)事故的雙重預(yù)防性工作機(jī)制，是“基于風(fēng)險(xiǎn)”的過程安全管理理念的具體實(shí)踐，是實(shí)現(xiàn)事故“縱深防御”和“關(guān)口前移”的有效手段。體系建設(shè)解決了安全生產(chǎn)的長效機(jī)制，能夠有效破解當(dāng)前安全生產(chǎn)工作的諸多瓶頸。同時(shí)給出了系列記錄表格樣表，方便大家推動(dòng)過程中選擇性采用。成功的事故預(yù)防經(jīng)驗(yàn)就是事實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理，即危險(xiǎn)源的辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施的策劃與實(shí)施?！卑踩芾眢w系其它要素要求均是圍繞危險(xiǎn)源辨識極其風(fēng)險(xiǎn)有效預(yù)防預(yù)控提出的。2016年1月6日，中共中央總書記、國家主席、中央軍委主席習(xí)近平在中共中央政治局常委會會議上發(fā)表重要講話，對全面加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作提出明確要求，強(qiáng)調(diào)血的教訓(xùn)警示我們，公共安全絕非小事，必須堅(jiān)持安全發(fā)展，扎實(shí)落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，堵塞各類安全漏洞，堅(jiān)決遏制重特大事故頻發(fā)勢頭，確保人民生命財(cái)產(chǎn)安全。二是必須深化改革創(chuàng)新，加強(qiáng)和改進(jìn)安全監(jiān)管工作，強(qiáng)化開發(fā)區(qū)、工業(yè)園區(qū)、港區(qū)等功能區(qū)安全監(jiān)管，舉一反三，在標(biāo)準(zhǔn)制定、體制機(jī)制上認(rèn)真考慮如何改革和完善。李克強(qiáng)指出，當(dāng)前安全生產(chǎn)形勢依然嚴(yán)峻，務(wù)必高度重視，警鐘長鳴。 山東省政府要求為認(rèn)真落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的重大決策部署，強(qiáng)化安全發(fā)展理念，創(chuàng)新安全管理模式，加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作，有效遏制重特大事故發(fā)生，保障廣大人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，省政府決定結(jié)合全省正在開展的安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動(dòng)，進(jìn)一步建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制。二、責(zé)任分工各市、縣（市、區(qū)）政府負(fù)責(zé)組織推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理體系建設(shè)。三、方法步驟（一）企業(yè)層面。對存在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的崗位設(shè)置告知卡，標(biāo)明本崗位主要危險(xiǎn)危害因素、后果、事故預(yù)防及應(yīng)急措施、報(bào)告電話等內(nèi)容。企業(yè)要針對各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制訂隱患排查治理制度、標(biāo)準(zhǔn)和清單，明確企業(yè)內(nèi)部各部門、各崗位、各設(shè)備設(shè)施排查范圍和要求，建立起全員參與、全崗位覆蓋、全過程銜接的閉環(huán)管理隱患排查治理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)企業(yè)隱患自查自改自報(bào)常態(tài)化。在事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，要從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，疏散可能危及的其他人員。企業(yè)對可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的作業(yè)崗位，應(yīng)當(dāng)在其醒目位置，設(shè)置警示標(biāo)識和警示說明，明示可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的種類、后果、預(yù)防以及應(yīng)急救治措施等內(nèi)容。（二）政府及部門層面。對確定的省級標(biāo)桿企業(yè)，由市、縣（市、區(qū)）政府組織安監(jiān)等有關(guān)部門系統(tǒng)總結(jié)企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)做法，形成一整套可借鑒、可推廣、可套用的企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)準(zhǔn)。加強(qiáng)城市運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)評估預(yù)警工作，健全安全風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送、應(yīng)急響應(yīng)、現(xiàn)場指揮、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、信息發(fā)布、社會動(dòng)員和統(tǒng)籌協(xié)作等工作機(jī)制，提升應(yīng)急處置能力。（一）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息化管控。在安全生產(chǎn)監(jiān)管綜合信息平臺中建立隱患排查治理分系統(tǒng)，企業(yè)利用該系統(tǒng)錄入排查治理信息，履行隱患自查自改自報(bào)主體責(zé)任。（一）堅(jiān)持整體推進(jìn)。（三）加快平臺建設(shè)。系統(tǒng)建成后，各級各部門領(lǐng)導(dǎo)同志和監(jiān)管執(zhí)法人員要迅速學(xué)習(xí)和應(yīng)用，切實(shí)通過信息化技術(shù)手段，提高安全監(jiān)管效能。支持各級工會、共青團(tuán)、婦聯(lián)等群眾組織動(dòng)員職工依法參與和監(jiān)督企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控工作，落實(shí)職工崗位安全責(zé)任，推進(jìn)群防群治。要改進(jìn)考核方式，把過程考核與結(jié)果考核相結(jié)合，從事后問責(zé)向事前問責(zé)轉(zhuǎn)變，切實(shí)加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理的過程監(jiān)督和考核問責(zé)。雙重預(yù)防機(jī)制之間的邏輯關(guān)系如下圖所示： 目的與意義目前，我國經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展尚處于中低端向高端階段邁進(jìn)，加之企業(yè)層面的安全認(rèn)知水平與安全理念相對落后，導(dǎo)致安全管理水平尚處于低層次水平，事故預(yù)防仍處于被動(dòng)階段，絕大多數(shù)企業(yè)仍屬于粗放安全管理。任何工業(yè)企業(yè)均有大量的危險(xiǎn)源（各種能量、危險(xiǎn)物質(zhì)、作業(yè)活動(dòng)等等），危險(xiǎn)源的管控失效就很容易導(dǎo)致事故隱患的發(fā)生，事故隱患得不到整改，離發(fā)生事故往往只有一步之遙。從源頭治理，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全化才是實(shí)現(xiàn)事故縱深防御的根本之道。尤其是構(gòu)建實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系，才是企業(yè)真正落實(shí)主體責(zé)任的具體表現(xiàn)。圖：13：工作開展步驟 專業(yè)整理分享 2 雙重預(yù)防體系實(shí)施程序與構(gòu)建框架 風(fēng)險(xiǎn)分級管控程序企業(yè)應(yīng)制定實(shí)施具有實(shí)用性、針對性和可操作性較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分級管控程序（技術(shù)路線），抓好風(fēng)險(xiǎn)分級的過程管理，按照程序有序組織實(shí)施，才能確保識別出的危險(xiǎn)源（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）、風(fēng)險(xiǎn)大小的判定以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施的策劃的真實(shí)性和科學(xué)性。2 編制依據(jù) 編制依據(jù)主要包括法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及企業(yè)內(nèi)部制定相關(guān)規(guī)定等要求。并將職責(zé)分工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。6 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法 企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（修訂的MES）或者風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L9 風(fēng)險(xiǎn)分級管控考核方法 為確保該項(xiàng)工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)分級管控制定實(shí)施內(nèi)部激勵(lì)考核方法。圖22：事故隱患排查治理程序框圖 事故隱患排查治理體系編制框架風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系是企業(yè)安全管理體系的子系統(tǒng)，企業(yè)應(yīng)按照政府有關(guān)要求，結(jié)合自身實(shí)際，編制實(shí)施自身的風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系及實(shí)施指南（可合并編制），本節(jié)向企業(yè)提供了風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施指南編制大綱建議稿，供企業(yè)實(shí)際運(yùn)行中參考。實(shí)現(xiàn)作業(yè)現(xiàn)場事故隱患的動(dòng)態(tài)管理，按照責(zé)任制要求，確保事故隱患能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)治理，最大限度防止各類事故發(fā)生。5 事故隱患排查方法隱患排查與治理是企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任的重要的內(nèi)容，隱患排查不同于一般的企業(yè)日常安全檢查或安全巡視，隱患排查必須做到有組織體系、有排查標(biāo)準(zhǔn)、有排查記錄、有排查整改方案、有整改效果驗(yàn)證等“五有”要求，二者互為補(bǔ)充。（2） 按照檢查層級，安全檢查表可劃分為：公司級安全檢查表、車間級安全檢查表、班組級安全檢查表等。每一級均應(yīng)建立健全隱患治理臺賬，對隱患清單、隱患治理過程以及隱患治理效果驗(yàn)證均應(yīng)保持完整記錄。重大事故隱患，是指易導(dǎo)致較大以上事故發(fā)生且整改難度很大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。隱患治理措施包括：工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、防護(hù)措施和應(yīng)急措施。通知應(yīng)當(dāng)采用書面形式，有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)予以配合。12 附件表1：隱患排查治理清單樣表表2：隱患排查治理記錄樣表表3：隱患排查治理公示樣表表4：隱患排查治理通知單樣表表5：隱患登記及整改銷號審批樣表表6：事故隱患分類匯總表3 風(fēng)險(xiǎn)分級管控基礎(chǔ)知識 基本概念 危險(xiǎn)源（Hazard）可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。（3）危險(xiǎn)源的構(gòu)成根源——具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。 風(fēng)險(xiǎn) （Risk）表述1：某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性與后果的組合。 ● 其中任何一個(gè)不存在，則認(rèn)為這種風(fēng)險(xiǎn)不存在。 （3）可接受風(fēng)險(xiǎn)與不可接受風(fēng)險(xiǎn)也是相對的。（Accident potential investigation and administration）通過制定事故隱患分類規(guī)定、確定事故隱患排查方法和事故隱患風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并對不同風(fēng)險(xiǎn)等級的事故隱患采取不同的治理措施，即為隱患排查治理。注：1993年6月第80屆國際勞工大會通過的《預(yù)防重大工業(yè)事故公約》將“重大事故”定義為：在重大危害設(shè)施內(nèi)的一項(xiàng)活動(dòng)過程中出現(xiàn)意外的突發(fā)性的事故，如嚴(yán)重泄漏、火災(zāi)或爆炸，其中涉及到一種或多種危險(xiǎn)物質(zhì)，并導(dǎo)致對工人、公眾或環(huán)境造成即刻的或延期的嚴(yán)重危險(xiǎn)。美國安全工程師學(xué)會將工作危害分析定義為將工作方法或程序分為各個(gè)細(xì)項(xiàng)，以了解可能潛在的危害，并定出安全作業(yè)的要求。（2）完好的設(shè)備是危險(xiǎn)源，但沒有構(gòu)成隱患。注：（1）重大危險(xiǎn)源不一定伴隨重大風(fēng)險(xiǎn)，即風(fēng)險(xiǎn)可控性。（3）重大事故隱患一定伴隨重大風(fēng)險(xiǎn)，距離事故一步之遙。一旦爆炸后果極其嚴(yán)重，但由于本質(zhì)安全到位，事故可能性趨向很小很小，Lamp。以期通過對作業(yè)現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)現(xiàn)最大限度保護(hù)雇員職業(yè)安全與健康。該方法的起源又源自企業(yè)管理領(lǐng)域里的工作分析（Job Analysis）方法，工作分析（Job Analysis）的觀念很早就已出現(xiàn)在工業(yè)及工程界。JHA方法是美國葛理瑪教授 ( John D Grimaldi ) 于1947年提出的一套防范事故方法。真正的目的是：在你識別出不可控的危險(xiǎn)有害因素時(shí)，能夠按部就班地采取有效控制措施，消除風(fēng)險(xiǎn)或者使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的水平。）以下類型的工作應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采用：——傷害和職業(yè)病概率較高的作業(yè)?！ぷ鬏^為復(fù)雜，需要書面指示的作業(yè)等。傷害發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度，是需要掌握企業(yè)的安全管理狀況和具有豐富經(jīng)驗(yàn)的人才可能做出盡可能準(zhǔn)確的判斷的。工作危害分析工作盡可能自下而上地開展，這樣會更全面地識別出作業(yè)現(xiàn)場的工作危害，而不是靠工作小組獨(dú)自地開展工作，這樣容易在針對性和全面性方面發(fā)生偏差。（6）企業(yè)規(guī)模較大時(shí)，應(yīng)要求二級單位成立工作小組，然后對其進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)和方法指導(dǎo)，以確保工作危害分析的應(yīng)用效果。 進(jìn)行工作危害分析的工作步驟進(jìn)行工作危害分析應(yīng)按照以下步驟實(shí)施：（1）確定工作危害分析的生產(chǎn)場所和區(qū)域；（2）對確定的生產(chǎn)場所和區(qū)域進(jìn)行工序（包括輔助設(shè)施作業(yè)活動(dòng)分析）劃分；（3）對每個(gè)工序進(jìn)行工作內(nèi)容分析；（4）確定每進(jìn)行一項(xiàng)工作內(nèi)容可能存在的危害類型；（5）對確定的危害進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)分級；（6）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級分別確定應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；（7）確認(rèn)已采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施中還存在的缺陷和還未采取的控制措施，并提出相應(yīng)的補(bǔ)償措施；（8）針對工作危害分析結(jié)果中屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，或者存在重大控制措施缺陷的，制定企業(yè)的目標(biāo)和管理方案，并加以實(shí)施，從而實(shí)現(xiàn)保障安全生產(chǎn)的目的。1974年ICI正式發(fā)布了HAZOP技術(shù)，Kletz等人在書中對HAZOP發(fā)展的歷史和方法作了詳盡的敘述。英國石化有限公司制定的《健康、安全和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與程序》（HSE8）中明確規(guī)定在項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段必須進(jìn)行設(shè)計(jì)方案的HAZOP分析；德國拜爾公司1997年制定《過程與工廠安全指導(dǎo)》中規(guī)定，其所屬工廠必須進(jìn)行HAZOP分析并形成安全評估