【正文】 觀、容易掌握，并且可以清楚地表達(dá)被評價(jià)系統(tǒng)或?qū)ο蟮漠?dāng)前狀態(tài)，其缺點(diǎn)是評價(jià)結(jié)果不能量化，評價(jià)結(jié)果取決于評價(jià)人員的經(jīng)驗(yàn)，而且，對同一評價(jià)對象，不同的評價(jià)人員可能得出不同的評價(jià)結(jié)果，該方法的另一個(gè)缺點(diǎn)是需要確定大量的評價(jià)依據(jù)，因?yàn)楸仨毟鶕?jù)已設(shè)定的評價(jià)依據(jù)，評價(jià)人員才能對被評價(jià)對象的當(dāng)前狀態(tài)給出定性的評價(jià)結(jié)果。 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法的選擇人們常用事故發(fā)生的頻率和后果的嚴(yán)重程度來表示風(fēng)險(xiǎn)的大小。 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的內(nèi)容與過程風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是指評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度并確定風(fēng)險(xiǎn)是否可允許的全過程。而這兩類活動的基礎(chǔ)是要知道管理對象中究竟存在著哪些危險(xiǎn)因素以及這些危險(xiǎn)因素會使組織承擔(dān)多大的風(fēng)險(xiǎn)。危害辨識應(yīng)著重分析直接與作業(yè)活動有關(guān)的危險(xiǎn)因素，不應(yīng)將管理體系及過程的不完善列為直接的危險(xiǎn)因素，或?qū)⒐芾砘顒拥牟环享?xiàng)列為直接的危險(xiǎn)因素，否則將給我們制定安全管理方案造成很大的困惑。我們認(rèn)為作業(yè)活動是有一系列相互關(guān)聯(lián)的基本活動單元組成的，每一個(gè)基本的活動單元包含比較固定的作業(yè)人員類型、作業(yè)對象類型、作業(yè)裝備類型、作業(yè)方法類型、作業(yè)環(huán)境環(huán)類型，其中的任何一個(gè)環(huán)節(jié)中都存在能量產(chǎn)生和約束失效的可能性。在這一模型的基礎(chǔ)上，我們將每種能量的產(chǎn)生方式、危害方式、危害對象、危害程度（結(jié)果）以及每種能量的約束方式、失效方式（原因）、失效后果、失效頻度進(jìn)行預(yù)先識別，從而為特定活動的危害識別做好準(zhǔn)備。在這個(gè)階段，我們采用故障樹法，從事故這一最基本的故障概念入手，按照事先制訂的系統(tǒng)分類標(biāo)準(zhǔn)，將導(dǎo)致事故的各種因素逐級展開，使人們對事故產(chǎn)生的原因有一個(gè)整體的、系統(tǒng)的認(rèn)識，從而為建立事故控制模型奠定科學(xué)的基礎(chǔ)。安全檢查表法可以幫助我們認(rèn)識和了解安全管理現(xiàn)狀，明確改進(jìn)方向。故障樹法適合分析復(fù)雜系統(tǒng)，并能與計(jì)算機(jī)技術(shù)相結(jié)合。安全檢查表法：為了系統(tǒng)地找出過程中的危害因素，同時(shí)對安全管理方案、計(jì)劃、措施的實(shí)施情況和實(shí)施效果進(jìn)行檢查，將系統(tǒng)加以剖析，分成若干個(gè)單元或?qū)哟危谐龈鲉卧驅(qū)哟蔚奈：σ蛩?，然后確定檢查項(xiàng)目和評價(jià)準(zhǔn)則，把檢查項(xiàng)目、評價(jià)準(zhǔn)則按單元或?qū)哟蔚慕M成順序編制成表格，以提問或現(xiàn)場觀察、測量方式確定各檢查項(xiàng)目的狀況并填寫到檢查表對應(yīng)的項(xiàng)目上。2 危害辨識 危害辨識的目的和方法事故是危害因素作用于被危害對象的結(jié)果，危害辨識的目的是要對組織面臨的所有危害因素進(jìn)行識別，找出導(dǎo)致事故的所有因素，為進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制提供目標(biāo)和依據(jù)。 能量：具有作用于人、財(cái)產(chǎn)或環(huán)境并產(chǎn)生危害的能力。 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（risk assessment）：評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度并確定風(fēng)險(xiǎn)是否可允許的全過程。1 基本概念為了討論內(nèi)容的規(guī)范性，以及便于所研究的問題和對象的抽象，本文的論述建立在以下的概念基礎(chǔ)上： 事故（accident）：造成死亡、職業(yè)病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失和其他損失的意外事件。有效的管理不但需要豐富的經(jīng)驗(yàn)，而且需要一種科學(xué)的方法及手段。現(xiàn)行的水電建設(shè)安全管理模式雖然發(fā)揮了很大的作用，但不可否認(rèn)這種以行政手段為主的安全保證模式耗費(fèi)了各級領(lǐng)導(dǎo)大量的精力，使他們用于戰(zhàn)略研究和經(jīng)營管理的時(shí)間相對不足，而且不能根本扭轉(zhuǎn)安全管理的被動局面。新疆伊犁庫克蘇河流域水電站工程建設(shè)危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制措施新疆伊犁庫克蘇河水電開發(fā)有限公司編制二○一○年五月第一部分：水電工程建設(shè)過程中的危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制方法引言隨著科學(xué)技術(shù)及社會經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，水電建設(shè)規(guī)模、機(jī)組容量、施工難度不斷增加，各種新材料、新技術(shù)、新設(shè)備層出不窮，給水電建設(shè)的安全管理帶來了新的挑戰(zhàn)。對于復(fù)雜的水電建設(shè)過程，完全依靠安全技術(shù)系統(tǒng)的可靠性和人的可靠性，還不足以完全杜絕事故，而直接影響安全的技術(shù)系統(tǒng)的可靠性和人的行為的可靠性等因素，已經(jīng)成為是否導(dǎo)致復(fù)雜系統(tǒng)事故發(fā)生的最深層次原因。危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制是微觀安全管理的核心內(nèi)容。 危害（hazard）：可能造成人員傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞或其組合的根源狀態(tài)。 安全（safety）：免遭不可接受風(fēng)險(xiǎn)的危害。 約束：對能量的產(chǎn)生、狀態(tài)和作用的控制和限制。導(dǎo)致事故的因素是多種多樣的，如果沒有一套科學(xué)有效的危害識別方法，就無法保證找出導(dǎo)致事故的全部因素（當(dāng)然，這里的全部因素是指在當(dāng)前認(rèn)識水平下所能認(rèn)識到的因素）。安全檢查表法在過程控制中可以為分析人員提供體系和作業(yè)活動安全現(xiàn)狀的信息，可為評價(jià)現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)、改進(jìn)體系和作業(yè)的安全管理提供決策依據(jù)。在建立安全評價(jià)體系時(shí)，我們采用故障樹法進(jìn)行預(yù)先辨識，找出本行業(yè)或本項(xiàng)目的事故可能發(fā)生的各種因素及其相互關(guān)系，為危害的分類研究提供幫助。在作業(yè)活動實(shí)施與控制階段，我們采用安全檢查表法來獲得風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)和效果的信息，并據(jù)此對現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)。我們分析事故產(chǎn)生原因和建立系統(tǒng)分類標(biāo)準(zhǔn)的基本觀點(diǎn)是：事故是由危害（因素）與可被危害對象（人員、財(cái)產(chǎn)、環(huán)境）之間的相互作用導(dǎo)致的，危害產(chǎn)生的根源是與作業(yè)活動有關(guān)的能量可能處于非受控的狀態(tài)，危害的發(fā)生是由能量約束失效引起的。按照以上觀點(diǎn)建立的危害辨識故障樹模型見附圖一。基于這一觀點(diǎn)建立的過程危害辨識事件樹模型見附圖二。因?yàn)閺母旧现v，管理就是為控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)而進(jìn)行的活動，管理體系的不完善，管理過程、管理行為的不符合項(xiàng)可以通過管理體系策劃、審核、管理評審以及管理體系的持續(xù)改進(jìn)來解決。3 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的目的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的目的是為了評價(jià)特定事故發(fā)生的可能性及其后果的嚴(yán)重程度，以求最低事故率、最少的損失和最優(yōu)的安全投資效益。在危害辨識的基礎(chǔ)上，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的內(nèi)容和過程為：事故發(fā)生的可能性→事故的嚴(yán)重程度→風(fēng)險(xiǎn)值確定→風(fēng)險(xiǎn)分級。按評價(jià)結(jié)果類型可將風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法分為定性評價(jià)方法和定量評價(jià)方法兩種。定性評價(jià)主要應(yīng)給出三個(gè)定性評價(jià)準(zhǔn)則：風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性等級、風(fēng)險(xiǎn)的可能性等級、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指數(shù)矩陣。指數(shù)的劃分雖然帶有人為性，但要便于劃分各種風(fēng)險(xiǎn)的檔次。定量評價(jià)通常應(yīng)對危害類型進(jìn)行分類（如人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境損失等），因?yàn)椴煌愋偷娘L(fēng)險(xiǎn)不能算術(shù)疊加。（）由特定危害類型的期望值E(S)，個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)的一般計(jì)算式可定義如下：（）如果對危害類型加以限制，使每一事件包含一種損失，并且其危害或損失量SK相同，則總損失量是Sk與導(dǎo)致這些危害事件總數(shù)n的乘積，由（）可得如下結(jié)果：（）式中，PSn表示在一組被觀察的人群中，一定時(shí)間內(nèi)發(fā)生n次事件的概率。4 風(fēng)險(xiǎn)控制 風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)控制的目的是防止意外事件的發(fā)生和/或減少由意外事件導(dǎo)致事故的可能性及其造成的損失，并進(jìn)行績效監(jiān)測，以不斷提高風(fēng)險(xiǎn)控制水平。風(fēng)險(xiǎn)控制活動及過程主要有制訂風(fēng)險(xiǎn)分及準(zhǔn)則、確定風(fēng)險(xiǎn)值、制訂風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃、績效監(jiān)測與改進(jìn)。實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)，首先我們應(yīng)按照預(yù)先危害辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果，對不可接受的風(fēng)險(xiǎn)制訂風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)控制方案，并進(jìn)行評審，以確保風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃和方案已將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的水平，最終形成工程項(xiàng)目的安全計(jì)劃。安全管理與其它管理過程一樣，是在一種資源限量條件下進(jìn)行的管理活動。但資源消耗的的優(yōu)先順序與上述順序相反，因此在制定實(shí)施措施時(shí)，需要尋找風(fēng)險(xiǎn)控制程度、實(shí)現(xiàn)難度和費(fèi)用的最優(yōu)結(jié)合點(diǎn)。為了找出各類作業(yè)活動在風(fēng)險(xiǎn)控制方法和內(nèi)容上的共性，以便形成客觀、全面、規(guī)范的危害辨識范圍及要求，制訂統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和檢查標(biāo)準(zhǔn)，我們必須對危害、危害方式、危害對象、危害結(jié)果和作業(yè)活動中的能量來源及約束方式（包括失效方式）進(jìn)行分類。按照分級、分類的原則進(jìn)行危險(xiǎn)源的分析和控制。108 / 108人財(cái)產(chǎn)環(huán)境●可被危害對象＋＋＋生物能機(jī)械能電能化學(xué)能狀態(tài)能核能心理能行為能光能認(rèn)知能＋動能勢能事 故微生物植物動物二次約束失效保護(hù)裝置失效防護(hù)措施失效急救措施失效●連接約束失效傳遞約束失效運(yùn)動約束失效隔離約束失效屏蔽約束失效免疫約束失效狀態(tài)約束失效行為約束失效時(shí)效約束失效生理約束失效感知約束失效負(fù)荷約束失效＋溫度密度壓力＋形狀●危害一次約束失效能 量附圖1 預(yù)先危害辨識故障樹模型作業(yè)活動傳遞活動移運(yùn)活動斷開活動屏蔽活動接觸活動儲存活動連接活動狀態(tài)改變混合活動水平移運(yùn)垂直移運(yùn)作業(yè)裝備作業(yè)人員作業(yè)方法能量約束方式生物變化能量轉(zhuǎn)換作業(yè)對象作業(yè)環(huán)境起重機(jī)械動力設(shè)施移運(yùn)人員移運(yùn)材料移運(yùn)設(shè)備操作人員指揮人員監(jiān)護(hù)人員溫度地質(zhì)地貌高度人工環(huán)境自然環(huán)境空間能見度水文氣象工具附圖2 過程危害辨識事件樹模型附圖3 工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)控制程序NoYesNo收集施工安全信息分析事故發(fā)生的機(jī)制，確定危害來源、作用方式的分類方法，建立風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則按照已建立的故障樹和事件樹模型對與作業(yè)有關(guān)的各類危害進(jìn)行預(yù)先辨識和評價(jià)，形成分類危害和分類控制方案建立事故發(fā)生故障樹模型建立作業(yè)活動的事件樹模型按事件樹模型和故障樹模型對每一種活動進(jìn)行危害辨識對可能發(fā)生事故的可能性、嚴(yán)重程度發(fā)生頻度等進(jìn)行分析和評價(jià)確定風(fēng)險(xiǎn)值、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級確定不可接受風(fēng)險(xiǎn)、制訂風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況及效果的檢查Yes啟動應(yīng)急預(yù)案急 救事故調(diào)查事故處理糾正措施意外事件調(diào)查糾 正NoYes預(yù)先危害辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)施工過程危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與控制危害是否出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否有效損失是否避免第二部分：水電工程建設(shè)過程中的危險(xiǎn)源分析與控制措施序號作業(yè)活動危險(xiǎn)點(diǎn)危險(xiǎn)源危害后果預(yù)控措施備注1建筑工程施工一般規(guī)定開工前（必備條件）資質(zhì)不合格人身傷害設(shè)備事故參加工程建設(shè)的施工單位，必須經(jīng)資格審查合格，并持有相應(yīng)等級的安全資質(zhì)證書安全管理、監(jiān)察網(wǎng)絡(luò)不健全人身傷害設(shè)備事故應(yīng)按規(guī)定設(shè)置安全管理和完全監(jiān)察機(jī)構(gòu)，配備足夠的安全管理和完全監(jiān)察人員，安全監(jiān)察人員應(yīng)持證上崗。各類施工人員、施工機(jī)械、安全設(shè)施全部準(zhǔn)備就緒。人身傷害財(cái)產(chǎn)損失1． 開工前應(yīng)對施工區(qū)域的平面布置進(jìn)行科學(xué)設(shè)計(jì)，并報(bào)有關(guān)部門審定后實(shí)施。5． 施工區(qū)域，作業(yè)區(qū)及建筑物，應(yīng)執(zhí)行消防安全的有關(guān)規(guī)定，設(shè)置必需的消防水管、消防栓、配備相應(yīng)的消防器材和設(shè)備，定期對消防設(shè)施進(jìn)行檢查更換。經(jīng)醫(yī)生診斷患有不宜從事高處作業(yè)病癥的人員不得參加高處作業(yè)。凡飲酒者、精神不振者，禁止攀高作業(yè)。 以上的高處作業(yè)時(shí)，應(yīng)拉設(shè)水平安全網(wǎng)， 。9． 特高處作業(yè)，應(yīng)與地面設(shè)聯(lián)系信號或通訊裝置，并應(yīng)的有專人負(fù)責(zé)。12. 高處作業(yè)時(shí)，不得坐在平臺，孔洞、井口邊緣，不得騎坐在腳手架欄桿上，躺在腳手板上或安全網(wǎng)內(nèi)休息，不得站在欄桿處的探頭板上工作及憑欄桿起吊物件。2． 挖土?xí)r應(yīng)自上而下分層開挖，嚴(yán)禁采用先掏底的開挖方法。4． 雨季施工時(shí)應(yīng)做好排水，防止沖垮護(hù)坡。7． 嚴(yán)格按設(shè)計(jì)規(guī)定的邊坡角度進(jìn)行施工，在需要的部位及時(shí)做好支護(hù)工作。3． 挖土機(jī)械行走或工作時(shí)，嚴(yán)禁任何人在伸臂挖斗下面通過或逗留。7． 加強(qiáng)對設(shè)備的維修和保養(yǎng)。3． 應(yīng)制定石方明挖措施并進(jìn)行鉆爆設(shè)計(jì)，審批后嚴(yán)格執(zhí)行。有條件的地方應(yīng)將爆破時(shí)間和警戒區(qū)域予以公示。8． 火工材料在使用前必須檢驗(yàn)，凡不符合技術(shù)的火工材料一律禁止使用。加工房通訊接近起爆電源線路的任何人，均不得攜帶不絕緣的手電筒，以防引起爆炸。3． 爆破后及時(shí)進(jìn)行安全清橇，對有支護(hù)要求的部位及時(shí)進(jìn)行錨噴支護(hù)。在洞臉邊坡側(cè)應(yīng)設(shè)置擋渣墻或積石槽，或在洞口設(shè)置鋼或木構(gòu)架防護(hù)棚，其順洞軸方向伸出洞口外的長度不小于5 m 。3． 加強(qiáng)通風(fēng)，使送入的新鮮空氣滿足人體安全要求，加強(qiáng)照明使工作面具有足夠的亮度。7． 地下洞室爆破時(shí)，除起爆人員外，一律撤出洞室或避入專設(shè)的安全保護(hù)地帶。2． 嚴(yán)格按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行各項(xiàng)支護(hù)，并針對揭示的地質(zhì)條件和觀測結(jié)果及時(shí)進(jìn)行支護(hù)方案的調(diào)整。3． 及時(shí)將導(dǎo)井底部溜渣清理干凈。6． 擴(kuò)挖臺車移動時(shí)，人員必須撤離臺車。特殊地質(zhì)條件下的洞室開挖1． 地質(zhì)不良帶2． 地下暗河涌水或地下水豐富3． 有害氣體4． 措施不全面人身傷害設(shè)備事故職業(yè)病1． 加強(qiáng)地質(zhì)預(yù)報(bào)做好超前勘測（探洞或探孔）。5． 加強(qiáng)排水，一是在永久洞室周圍提前開始排水設(shè)施施工，以降底室?guī)r內(nèi)的地下水，提高圍巖的自穩(wěn)能力；二是及時(shí)鉆設(shè)圍巖周邊的排水孔，將圍巖中的水引出來。在有瓦斯泄露的洞室內(nèi)進(jìn)行作業(yè)時(shí)，應(yīng)制訂嚴(yán)密詳細(xì)的防爆措施，供電設(shè)備、動力設(shè)備應(yīng)做好防爆防燃工作。3． 預(yù)應(yīng)力錨桿施加預(yù)應(yīng)力時(shí)要做好各項(xiàng)防范措施，施加預(yù)應(yīng)力時(shí)要按設(shè)計(jì)要求和步驟進(jìn)行。4． 噴混凝土射手應(yīng)佩戴防護(hù)面具和防護(hù)眼罩。2． 嚴(yán)格按經(jīng)批準(zhǔn)的施工工藝和張拉程序進(jìn)行施工。2． 進(jìn)行填筑作業(yè)的施工機(jī)械應(yīng)有專人指揮。5． 應(yīng)制訂預(yù)埋儀器的保護(hù)措施，在規(guī)定的區(qū)域內(nèi)不得進(jìn)行機(jī)械作業(yè)。應(yīng)遵循立架從下而上，拆架從上而下的原則 。拆裝螺栓使用扳手時(shí)用力要均勻?qū)ΨQ，同時(shí)必須一手用力，一手做好支撐防滑措施。2． 運(yùn)轉(zhuǎn)