【正文】 下特點：(1)多數(shù)風險研究仍然側(cè)重于某一技術(shù)側(cè)面，例如投標報價策略項目決策分析、風險響應(yīng)技術(shù)及國際工程的政治風險分析等等，關(guān)于工程風險的系統(tǒng)分析仍將是今后風險研究的發(fā)展方向。國內(nèi)對風險管理過程和風險管理系統(tǒng)的研究比較晚，2002年我國學者張建設(shè)提出了一個面向項目過程的項目風險管理框架體系，通過該體系的運作，將會實現(xiàn)對項目實施過程中風險的適時跟蹤和控制，減少項自實施結(jié)果的不確定性[13]。英國的克里斯王早生[10]等回顧了EPC模式在我國取得的成績，分析了目前我國推廣EPC模式面臨的主要問題：國家還沒有制訂統(tǒng)一的工程總承包招標投標辦法，工程總承包資質(zhì)廢止后市場準入存在障礙，EPC市場發(fā)育不完善，承包商的組織機構(gòu)和人員構(gòu)成不符合EPC總承包要求，承包商的項目管理水平比較低。目前，我國研究EPC模式，主要是研究EPC模式的特點、EPC合同的內(nèi)容與特征以及EPC模式在我國的應(yīng)用與發(fā)展，主要研究內(nèi)容包括如下：有學者[9]介紹了項目總承包的含義與特點以及適用的范圍，并指出采用這種建設(shè)模式的技術(shù)關(guān)鍵，一是要實行功能招標，二是抓好項目的控制，即投資控制、質(zhì)量控制和進度控制。投標報價的高低不僅是項目能否中標的決定因素，而且是項目中標后能否成功的重要因素。如果承包商在工程承包中承擔了過多的風險，就會嚴重影響和制約企業(yè)的發(fā)展。因此，此類項目的業(yè)主希望盡可能少地承擔項目實施的風險，以避免在項目實施過程中追加過多的費用和給予承包商過多延長工期的權(quán)利，從而期望能使項目的費用和工期固定下來[4]。關(guān)鍵詞：EPC 承包商 風險管理 投標階段Research on the Risk Management of the Contractor under EPC Mode in Bidding PhaseABSTRACTConstruction project bees larger and more plicated. The way of allocating and contracting has changed, and the cooperation of transregional and transnational has brought new challenges and risks to the contractor. EPC mode has solved the contradictions of the projects separated from each other in the project management process, and the conflict can greatly shorten the construction period, save investment, improve project operation efficiency and reduce project total cost. EPC mode is a kind of important contracting mode of largescale construction. The main contractor gets relatively higher profit. However, it also takes on more risk at the same time. Based on the uncertainty of the material, the project tendering phase contractor faced massive risk, especially the typical bidding quoted price discretion of the bid price quotation is not only whether they can bid the project, but is also the decision factors that can lead to success after the bids. Therefore, analytical EPC contractor bidding stage under the mode of risk and the right to security contractor interests of management is important.Based on the charactistics of EPC mode and the content and process of risk management, this article discussed the EPC mode tender stage contractors Risk identification→Risk assessment→Risk response of all process of risk management. From the EPC mode contractor is confronted with risk identification of tendering phase. Researched in the contractor bidding phase of the study of risk analysis and risk response. Introduced the bid price quotation risk corresponding risk identification, risk analysis and risk response, classification of risk, applyed a variety of recognition methods, and indepth analysised of the general contractor risk factors and risk events, and established the detailed risk list. In order to minimize the bidding phase due to losses from offer error, improve projects profitability. Finally, this paper bining a case, which is the risks of systemic analysis of the EPC mode contractor bidding phase,including 1）According to different sources of risk, using various identification method, indepth analysis of the contractor39。因此，分析EPC模式下承包商投標階段的風險并對其進行正確的管理對保障承包商利益具有重要意義。EPC模式較好地解決了工程項目中連續(xù)的項目管理過程互相分離的矛盾，可以在很大程度上縮短工期、節(jié)約投資、提高工程運作效率、降低工程總造價，逐漸成為國際上工程承發(fā)包的主流模式之一。但是，承包商在得到相對較高利潤的同時，也承擔了更多的風險。本文在深入分析EPC模式的基礎(chǔ)上，依據(jù)風險管理的內(nèi)容及流程，詳細探討了EPC模式下投標階段承包商風險識別→風險評價→風險應(yīng)對的風險管理全過程。s risk factors and risk events, and establish the detailed risk list. 2) Using appropriate risk assessment method and technique, evaluating the risk of the identified the risk list. 3）According to the risk that have already recognised and analysised, according to the reasonable risk response process, established the bid price squotation procedure which associated with the risk,Constructed the corresponding risk measures matrix. Finally, with a case of EPC mode contractor bidding phase of risk making a prehensive analysis of EPC mode contractor bidding phase of risk.Key words: EPC Contractor Risk Management Tendering Ph50 / 54目 錄第一章 緒論 1 問題提出 1 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 1 EPC模式研究現(xiàn)狀 1 2 EPC模式下承包商風險管理研究現(xiàn)狀 3 研究的內(nèi)容和技術(shù)路線 6 研究內(nèi)容 6 技術(shù)路線 7第二章 相關(guān)基礎(chǔ)知識 8 EPC總承包模式 8 EPC總承包模式的結(jié)構(gòu) 8 EPC工程總承包的主要內(nèi)容 9 EPC總承包模式的優(yōu)缺點 10 EPC 模式與其它常見總承包模式的比較 11 EPC項目中業(yè)主和承包商的責任范圍 14 15 15 項目風險管理過程 16第三章 EPC模式下投標階段承包商的風險識別 18 18 18 EPC模式下投標階段承包商的風險來源分析 19 EPC模式下投標階段的承包商風險清單 26第四章 EPC模式下投標階段承包商的風險分析與評價 28 EPC項目風險分析技術(shù)的選擇 28 風險指數(shù)法的步驟 29 風險指數(shù)法評價結(jié)果 30第五章 EPC模式下投標階段承包商的風險應(yīng)對 32 風險應(yīng)對策略的選擇流程 32 EPC模式下投標階段承包商的風險應(yīng)對策略 33 EPC模式下承包商投標報價流程 33 EPC模式下投標階段承包商風險管理矩陣 33第六章 EPC項目投標階段承包商風險管理案例分析 38 38 40 43結(jié)論 45參考文獻 46致謝 48外文資料 1中文譯文 15第一章 緒論 問題提出工程項目呈大型化、復雜化趨勢，發(fā)承包方式的變革，以及跨地區(qū)、跨國界的合作給承包商帶來新的挑戰(zhàn)和風險[1]。然而，在當今建筑市場競爭激烈、僧多粥少的情況下，業(yè)主常常通過苛刻的合同條款把風險轉(zhuǎn)移給承包商[5]。因此，EPC模式下對承包商的風險管理水平提出了更高的要求。因此，分析EPC模式下承包商投標階段的風險并對其進行正確的管理對保障承包商利益具有重要意義。要推廣這種模式，需要解決的核心問題是招標和評標的方法。風險管理作為系統(tǒng)科學產(chǎn)生于本世紀初的西方工業(yè)化國家。查普曼教授提出了工程項目風險管理系統(tǒng)研究的思想，其著作提供了將風險管理綜合到項目管理中的框架體系，定義了一般的風險管理過程，并說明了如何將項目風險管理的過程納入到項目生命周期的各個階段中[12]。金德民（2004）建立全壽命期的風險管理決策支持系統(tǒng)，通過建立集成化的風險管理系統(tǒng)來滿足不同復雜程度、不同管理水平以及不同階段的項目的風險管理過程的建模需求和與風險應(yīng)對有關(guān)的知識需求，從而完善我國工程項目風險管理的過程和體系，并使之趨向規(guī)范化、標準化[14]。(2)多數(shù)風險研究仍然以定性研究為主，涉及定量研究仍然困難重重。 EPC模式下承包商風險管理研究現(xiàn)狀1999年國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)首次推出《設(shè)計采購施工(EPC)/交鑰匙工程合同條件》(銀皮書)，分別從合同文件管理、工期管理、費用和支付、質(zhì)量管理、環(huán)保、風險分擔以及索賠和爭端的解決等方面對EPC工程合同做了全面的規(guī)定。 EPC/交鑰匙工程合同條件下承包商風險矩陣分析表 Summarized Conditions of Contract for EPC/Turnkey Project of Analysis風險類別典型風險對應(yīng)條款編號政治風險法律法規(guī)制度約束,獲準的不確定性社會風險區(qū)域發(fā)展水平,協(xié)作配合支持條件,治安狀況,自然風險災害、氣候、地質(zhì)條件,經(jīng)濟風險財務(wù)和建設(shè)成本風險, ,合同風險,,利率與匯率風險,14,竣工風險,稅收政策風險技術(shù)風險預測和決策,評估,設(shè)計, ,施工,,維護保障,環(huán)保健康,管理風險管理制度, , ,安全事故,職業(yè)道德,（資料來源：參考文獻[21]），可以得出：(1)EPC/交鑰匙工程合同條件的條款中，對于經(jīng)濟風險、技術(shù)風險、管理風險的描述比較多，而政治風險、社會風險、自然風險的描述較少。從投標開始，包括設(shè)計、采購、施工直到工程完工并順利移交，承包商面臨的風險將貫穿于項目的整個過程；2. EPC項目各階段風險管理研究，從中可以看出目前EPC項目的風險管理的研究大多聚焦于項目的施工階段，而對投標報價、合同談判等階段的研究略有不足。本文全文共分六章，具體內(nèi)容如下：第一章，緒論。第三章，EPC模式下投標階段承包商風險識別。第六章，最后結(jié)合中國石油西部管道工程的具體案例，對EPC模式下承包商投標階段的風險進行了較為全面的分析。EPC總承包的關(guān)鍵是依賴稱職的專業(yè)分包商及標準化的過程控制與程序，因此在西方發(fā)達國家廣泛采用。（2）總承包商的合同結(jié)構(gòu)復雜。2．組織結(jié)構(gòu)：項目經(jīng)理設(shè)計經(jīng)理采購經(jīng)理控制經(jīng)理施工經(jīng)理開車經(jīng)理設(shè)