【正文】 —Ｏ的理論挑戰(zhàn)——里昂惕夫之迷167。商品生產(chǎn)成本比率不同,是因為各種生產(chǎn)要素的價格比率不同,而生產(chǎn)要素價格比率不同,則是由于各國的生產(chǎn)要素稟賦比率的不同。 理論：不同商品需要不同的生產(chǎn)要素比例,而不同國家擁有的生產(chǎn)要素相對來說是不同的,各國在那些能較密集地利用其較充裕的生產(chǎn)要素的生產(chǎn)商品時,必然會有比較利益產(chǎn)生。有的國家資本相對雄厚，被稱為“資本充?！眹遥挥械膰胰丝诒姸?，被稱為“勞動充?！眹?。這種在生產(chǎn)中所需的勞動投入比例較高的產(chǎn)品則稱為勞動密集型產(chǎn)品。而且，他們注意到不同的商品生產(chǎn)需要不同的生產(chǎn)要素配置。 二、新古典貿(mào)易理論167。 主張自由放任,但并未將這一思想簡單照搬到國際貿(mào)易領(lǐng)域中,而是主張按照具體情況對于不同商品實行自由貿(mào)易或者征收適度的關(guān)稅。斯密的國際貿(mào)易理論167。167。 “自然秩序”的觀念占有重要地位，是整個重農(nóng)主義學說的基礎(chǔ)。 重商主義的貿(mào)易政策 （1）貨幣政策 頒布法令和嚴厲的刑罰，禁止貨幣輸出。 （一）斯密之前的貿(mào)易思想167。斯密的名著《國富論》發(fā)表至今的200余年間，國際貿(mào)易理論經(jīng)歷了古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論與新興古典貿(mào)易理論四個階段。167。第三、發(fā)達國家之間的貿(mào)易成為主要的貿(mào)易流向，“北北貿(mào)易”取代“南北貿(mào)易” 成為主要的貿(mào)易模式。 （2）二次大戰(zhàn)后的國際貿(mào)易主要變化：167。 經(jīng)濟發(fā)展帶來的收入增長促進了消費結(jié)構(gòu)的變化。 戰(zhàn)后較長的和平時期。工業(yè)革命則徹底改變了各國和世界的自然經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，使國際分工和國際貿(mào)易成為人類經(jīng)濟活動中的必要組成部分。167。 第一，使歐洲的經(jīng)濟發(fā)生了巨大的變化，出現(xiàn)了商業(yè)革命。167。 （2）地理大發(fā)現(xiàn)產(chǎn)生的條件167。因此，當時各國之間各洲之間的貿(mào)易還處于不連續(xù)不穩(wěn)定的狀態(tài)。從公元11世紀到13世紀，十字軍多次東征從穆斯林手中奪得了地中海，從而使地中海像古代一樣再一次成為歐亞大陸貿(mào)易的海上通道。三大宗教、農(nóng)業(yè)、城市、貿(mào)易也最早從中東開始。 第一節(jié) 國際貿(mào)易的產(chǎn)生和發(fā)展 167。167。 貿(mào)易政策作為一門相對獨立的學科，它研究貿(mào)易政策的內(nèi)在必然性，探索貿(mào)易政策發(fā)展的規(guī)律，及其實施的客觀必然性。 貿(mào)易的基礎(chǔ)：研究國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，也就是討論貿(mào)易發(fā)生的原因。國際貿(mào)易理論、政策與實踐前言167。各國之間為什么發(fā)生貿(mào)易？ 167。它研究的具體內(nèi)容主要包括：貿(mào)易政策的形成和發(fā)展的歷史過程；貿(mào)易政策選擇的理論依據(jù)；政策工具的經(jīng)濟分析；不同類型國家的貿(mào)易政策特征；貿(mào)易政策的國際協(xié)調(diào)及其發(fā)展趨勢等。 貿(mào)易政策的影響：主要是對各種貿(mào)易政策（包括關(guān)稅、配額、出口補貼等）以及影響貿(mào)易的其它經(jīng)濟政策（包括產(chǎn)業(yè)政策、消費政策等）的實證分析。 一、世界貿(mào)易發(fā)展進程167。167。167。 167。 能生產(chǎn)600至800噸的圓體帆船。 傳播上帝福音的宗教動力、通過貿(mào)易牟利的強烈欲望、開辟新通道的迫切需要。貿(mào)易的擴大促進了專為交換生產(chǎn)的專業(yè)化分工，各國不同的產(chǎn)品價格所造成的巨大利潤進一步推動了為牟利而進行的國際貿(mào)易。 客觀上極大地推動了洲與洲之間的貿(mào)易，從而初步形成了一個以西歐為中心的世界市場。167。167。167。 第一、國際貿(mào)易中工業(yè)制成品的比重大大增加。 第四、區(qū)域性自由貿(mào)易迅速發(fā)展。 第二節(jié) 國際貿(mào)易理論綜述167。這四種理論在當時都能解釋這樣和那樣的國際貿(mào)易問題，但是隨著經(jīng)濟條件的改變，國際貿(mào)易的變化，這些貿(mào)易理論也逐漸受到新的貿(mào)易理論的挑戰(zhàn)。 早期的分工交換思想（古希臘思想家柏拉圖） 167。 （2）獎出限入政策 主張國家管制對外貿(mào)易，通過獎出限入政策促進出口，減少進口，實現(xiàn)貿(mào)易順差，積累貨幣財富。這個所謂的“自然秩序”，實際上是指經(jīng)濟社會中不以人們意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律。 重農(nóng)學派對貿(mào)易并不重視，但他們從“自由經(jīng)濟”的基本理念和法國農(nóng)民的實際利益出發(fā)，反對重商主義對貿(mào)易進行干預(yù)的政策，提出了自由貿(mào)易的口號，尤其主張谷物的自由出口。 國際貿(mào)易取決于國際分工和一個國家的優(yōu)勢167。167。 （一）赫克歇爾—俄林模式(Ｈ—Ｏ模式) 167。有些產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)性較高，需要大量的機器設(shè)備和資本投入。這里的“密集型”是一個相對概念。這里的“充?！币彩且粋€相對概念，用資本／勞動的比率（人均資本）來衡量。所以,每個國家最終將出口能利用其充裕生產(chǎn)要素的商品, 以換取那些需要較密集使用其稀缺生產(chǎn)要素的進口商品。因此,生產(chǎn)要素稟賦比率的差異,是產(chǎn)生國際貿(mào)易最重要的基礎(chǔ)。 三、新貿(mào)易理論167。一旦國內(nèi)貿(mào)易在這種需求的基礎(chǔ)上被開發(fā)出來,國際貿(mào)易尤其是在那些具有相似的(但不相同的)國內(nèi)需求模式的國家間的國際貿(mào)易才有可能發(fā)生。 克魯格曼總結(jié)出包括消費偏好多樣化和規(guī)模經(jīng)濟的新國際貿(mào)易理論。 一、當今流行的保護理論167。 它起源于重商主義保持貿(mào)易順差的思想，得到凱恩斯主義的發(fā)展。 實施起來有兩個問題必須考慮到：167。167。 改善貿(mào)易條件論167。167。167。167。 增加政府收入論167。 顯然，這種理論實際上是為具有壟斷地位的利益集團的利益服務(wù)的，是壟斷保護論的一種。在發(fā)達國家中，夕陽產(chǎn)業(yè)的利益集團常常通過院外活動，敦促國家對該產(chǎn)業(yè)實行高關(guān)稅或進口配額的保護而獲利，使消費者蒙受高價格的損失。國家給予調(diào)整援助，幫助生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)移到新興部門，使強者和弱者共同分擔代價，減少對一個自由和開放的貿(mào)易體系造成的實際阻力。大多數(shù)貿(mào)易條款，如 GATT及羅馬公約等都包含有保護性條款，就是承認有必要延緩調(diào)整。167。167。 167。 但是，它只是狹隘地著眼于受影響的行業(yè)，而沒有注意到保護措施對其他行業(yè)所起的始料不及的影響，以及貿(mào)易伙伴的反應(yīng)諸因素。一國限制進口，則傷害了別國的出口，為保護自己的利益，別國也會以限制進口作為回報，那么該國的出口也不得不減少。 因此，從總體均衡或長期均衡的角度來看，要想限制進口而不傷害出口或擴大出口而不增加進口都是不大可能的。 所謂的“公平貿(mào)易”是指貿(mào)易雙方在相互提供同等待遇基礎(chǔ)上所進行的貿(mào)易。167。 167。 最初針對國際貿(mào)易中因為政府參與而出現(xiàn)的不公平競爭行為，即凡是由政府通過某些政策直接地間接地幫助企業(yè)在國外市場上競爭，并造成對國外同類企業(yè)的傷害，即被看作是不公平的。似乎是迫不得已的，目的也似乎是為了更好地保證國際上的公平競爭，以推動真正的自由貿(mào)易。 由此引伸出一系列論據(jù)，主要有：167。 （2）報復論167。 這些政策在理論上說可能有助于限制不公平競爭，促進自由貿(mào)易，但在實施中不一定能達到預(yù)期效果。 其次，像其他所有貿(mào)易保護一樣，以公平競爭為由實行保護也同樣可能遭到對方的反指控、反報復，尤其在國際交往中各國都有國家尊嚴，有時明知反報復行為會使本國損失更大，但為了在某種程度上維護國家的獨立性和為了特定的政治利益，仍然會采取反報復政策。認為采取貿(mào)易保護政策，促進國內(nèi)生產(chǎn)發(fā)展，減少對外國進口產(chǎn)品的依賴，除了實現(xiàn)本國經(jīng)濟目標以外，重要的是還有利干實現(xiàn)三個主要的非經(jīng)濟目標：民族自尊、社會公平和國家安全。 從理論上說，新貿(mào)易保護主義是建立在“規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易學說”的基礎(chǔ)上的。167。167。與完全競爭市場中的企業(yè)不同，壟斷企業(yè)或寡頭企業(yè)的商品價格不是市場給定的，而是這些企業(yè)根據(jù)市場需求制定的。167。但是，對本國的消費者來說則是雪上加霜，關(guān)稅使本來已經(jīng)很高的壟斷或寡頭價格變得更高。 二、“戰(zhàn)略性”貿(mào)易保護政策167。 新貿(mào)易保護主義主張通過政府補貼等來幫助本國企業(yè)在國際競爭中獲勝，而企業(yè)獲勝之后所得的利潤會大大超過政府所支付的補貼。167。 其次，信息的準確性問題。 經(jīng)濟中有許多市場不能完全反映的利益和成本，即經(jīng)濟學家們常常提及的“外部性”。通過保護來擴大某產(chǎn)品的市場可能會產(chǎn)生邊際社會收益。 第一，怎樣確定這種社會利益從而選擇好確有“正外部性”的行業(yè)進行保護？正如確定什么是應(yīng)該保護的幼稚產(chǎn)業(yè)一樣，選擇的過程既有政治因素又有利益集團的影響。如果政策直接補貼生產(chǎn)，不僅同樣達到對國內(nèi)生產(chǎn)的刺激，而且可以避免對消費的扭曲。 一、貿(mào)易政策在國際貿(mào)易理論研究中的地位 167。167。 167。167。政策研究屬于規(guī)范經(jīng)濟學范疇。 規(guī)范經(jīng)濟學研究利益問題，探討貿(mào)易的利得，例如貿(mào)易是否會增加福利，采取哪一種貿(mào)易政策才能達到世界特別是貿(mào)易國的利益極大化。 二、貿(mào)易政策研究的內(nèi)容及其特點167。 167。167。 （1）應(yīng)用性。貿(mào)易政策是在實踐中逐漸形成和發(fā)展起來的。成熟國家的貿(mào)易政策措施的主體是通過立法程序以法律形式出現(xiàn)，運用法律手段來履行國家對貿(mào)易的管理和干預(yù)。167。 貿(mào)易政策既是體現(xiàn)貿(mào)易國對外經(jīng)濟關(guān)系的基本方針，又是直接或間接干預(yù)對外貿(mào)易活動的具體措施。 （２）對世界貿(mào)易規(guī)模的影響167。 （３）對世界貿(mào)易流向的影響167。 （1）一國對外貿(mào)易政策的功能是多方面的，它既是實現(xiàn)對外貿(mào)易戰(zhàn)略的工具，也是一國對外政策的重要組成部分。 167。 一、貿(mào)易政策的研究從其經(jīng)濟功能，貿(mào)易政策可劃分為自由貿(mào)易、保護貿(mào)易、管理貿(mào)易政策3大類167。167。 國際貿(mào)易幾百年的歷史證明，除19世紀英國實行自由貿(mào)易政策外，完全意義上的自由貿(mào)易政策是不存在的，自由貿(mào)易政策實際上是國家取消對進出口貿(mào)易的限制和障礙，取消對本國進出口商品的各種特權(quán)和優(yōu)惠的自由化過程。 保護貿(mào)易政策167。 即政府廣泛利用各種限制進口的措施以保護本國市場免受外國商品的競爭，并對本國出口商品給予優(yōu)待和補貼以鼓勵商品出口。 保護貿(mào)易政策經(jīng)歷了四個階段167。 ②自由競爭資本主義時期的以保護和發(fā)展生產(chǎn)力為目標的保護主義。 ③壟斷競爭資本主義的超保護貿(mào)易政策。凱恩斯的宏觀經(jīng)濟理論及其貿(mào)易思想對該時期貿(mào)易政策有著重要的影響。但是形式和手段已經(jīng)發(fā)生了變化，保護手段從以關(guān)稅保護為主轉(zhuǎn)為以非關(guān)稅保護為主。167。 ①主要特征是：通過法律途徑管理本國進出口貿(mào)易，通過國際協(xié)調(diào)途徑處理與各國的經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系，又叫有組織的貿(mào)易。167。 中國不同時期的外貿(mào)政策167。 2000年以后開始走向與國際接軌的管理貿(mào)易政策。 中性貿(mào)易政策是指政府干預(yù)措施的綜合效果是對一切可貿(mào)易產(chǎn)品和非貿(mào)易產(chǎn)品、可出口產(chǎn)品和可進口產(chǎn)品、國內(nèi)市場和出口市場，不偏不倚地對待。 外向性戰(zhàn)略的貿(mào)易政策和工業(yè)化政策不歧視內(nèi)銷的生產(chǎn)或供出口的生產(chǎn)，也不歧視購買本國商品或外國商品，貿(mào)易政策不偏不倚。政策制訂者一般喜歡采用如進口許可證、數(shù)量限制等直接控制辦法，傾向于對制造業(yè)實行高度保護，對進口和投資實行直接控制，幣值高估等。有效保護越高，進口替代偏向越大；167。其運用越廣泛，則外向性程度則越高；167。 根據(jù)內(nèi)向或外向的程度差異，可以將貿(mào)易政策分為四種類型：167。不采用或很少采用直接控制和許可證辦法；匯率使可能的進口和出口貿(mào)易的實際匯率大體相等。對本國市場的實際平均保護率較低，幅度差異也較小。 （３）一般內(nèi)向性戰(zhàn)略。167。對非傳統(tǒng)的可出口商品很少或沒有積極的獎勵。 （1）進口保護政策包括進口保護的貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策兩部分167。167。 ②鼓勵出口的產(chǎn)業(yè)政策的特點也是補貼生產(chǎn)，不管商品是在國內(nèi)市場銷售還是在國外銷售都得到政府各種形式的補貼。 一、關(guān)稅的涵義167。關(guān)稅的征收是通過海關(guān)來執(zhí)行的。167。這是因為，以財政收入為目的征收關(guān)稅，客觀上也可以產(chǎn)生保護作用；以保護為目的的關(guān)稅，其稅率只要不達到“禁止關(guān)稅”的程度，而使進口完全禁止，則仍然會有財政收入。 進口稅是進口國海關(guān)在商品進口時，對進口商征收的關(guān)稅。普惠制是部分發(fā)達國家給予來自發(fā)展中國家的產(chǎn)品（主要是制成品和半制成品）普遍的、非歧視的、非互惠的關(guān)稅優(yōu)惠制度。特惠稅是指制定較低的進口稅率，只有特定的少數(shù)國家可以享受。 中國目前的進口關(guān)稅稅率設(shè)普通稅率、最惠國稅率、協(xié)定稅率和特惠稅率。 協(xié)定稅率：適用于中國參加的含有關(guān)稅優(yōu)惠條款的區(qū)域性貿(mào)易與協(xié)定的國家或地區(qū)的進口貨物。2002年的特惠稅率僅適用于從孟加拉進口的部分貨物。 出口稅167。 對少數(shù)出口商品征收出口稅，主要有以下幾種原因：（1）增加財政收入，緩解政府資金短缺的矛盾，但財政性出口稅的稅率一般不高。 （3）保障國內(nèi)市場。 167。 征收過境稅的條件是征稅方擁有特殊的交通地理位置。 167。167。 進口附加稅一種是對所有進口商品征收；另一種只針對某項商品征收，以限制這種特定商品的進口。 （１）反貼補稅（Countervailing duty）。 （２）反傾銷稅（Antidumping duty）。 （３）報復關(guān)稅（Retaliatory duties）。 關(guān)稅稅基是指征收關(guān)稅的依據(jù)、標準或基礎(chǔ)，又稱征稅方法。 從量稅（Specific Duties）。但各國對應(yīng)納稅的商品重量的計算方法各有不同，一般有毛重、凈重和公量三種。167。 ②稅率固定，沒有彈性，稅額不能隨物價漲落而增減，失去了市場的價格機能。 從量稅通常用于對付國外質(zhì)量低次的廉價商品進口。167。 （1）從價稅的優(yōu)點是：167。③稅負公平。167。②通關(guān)不易。167。 ③以法定價格或稱進口國官定價格為征稅價格標準。 混合稅（Mixed or Compound Duties）?；旌隙惵蕬?yīng)用于耗用原材料較多的工業(yè)制成品。 （2）混合稅的缺點是從價稅與從量稅之間的比例難以確定，且征收手續(xù)復雜，成本費用高，不易實行。 這是指對同一物品，同時訂有從價稅和從量稅兩種稅率，征稅時按海關(guān)選擇的方式，通常按稅額較高的一種征收。例如，為了增加財政收入或加強保護可以選擇稅額高的稅率；若為了鼓勵進口或?qū)δ程囟▏疫M口商品實行優(yōu)惠，可選擇稅額低的一種征稅。 167。167。 名義保護率＝進口貨物國內(nèi)價格－自國外進口價格／自國外進口價格╳100%167。也被稱為實際保護率。 有效保護率＝國內(nèi)加工增殖（Ｖ／）－國外加工增值（Ｖ）／國外加工增值（Ｖ）100%167。 對羊毛衫的有效保護稅率為（６０—４０）／４０ １００％＝５０％167。 關(guān)稅水平不僅從一個國家總體稅率水平衡量，由于國與國之間政治、經(jīng)濟關(guān)系的差異，從而對來自不同的國家的同樣產(chǎn)品會采取不同的稅率，以示區(qū)別對待。 （3）普遍優(yōu)惠制度167。 課征關(guān)稅的目的除了增加財政收入外，主要在于減少進口數(shù)量，提高國內(nèi)市場價格，以保護本國產(chǎn)業(yè)。 以靜態(tài)的觀點而言，一般關(guān)稅可以改善征稅國家的貿(mào)易條件，即將部分或全部關(guān)稅轉(zhuǎn)嫁給出口國生產(chǎn)廠商。 以關(guān)稅為手段的貿(mào)易政策，按傳統(tǒng)的觀點認為，它將阻礙自由貿(mào)易，并減少貿(mào)易利益。 ①關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)：指由于關(guān)稅導致的國內(nèi)產(chǎn)量增加。 ③關(guān)稅的貿(mào)易效應(yīng)：由于關(guān)稅導致的進口的減少。 消費者和生產(chǎn)者剩余的關(guān)稅效應(yīng)16