【正文】 —Ｏ的理論挑戰(zhàn)——里昂惕夫之迷167。商品生產(chǎn)成本比率不同,是因?yàn)楦鞣N生產(chǎn)要素的價(jià)格比率不同,而生產(chǎn)要素價(jià)格比率不同,則是由于各國的生產(chǎn)要素稟賦比率的不同。 理論：不同商品需要不同的生產(chǎn)要素比例,而不同國家擁有的生產(chǎn)要素相對(duì)來說是不同的,各國在那些能較密集地利用其較充裕的生產(chǎn)要素的生產(chǎn)商品時(shí),必然會(huì)有比較利益產(chǎn)生。有的國家資本相對(duì)雄厚，被稱為“資本充裕”國家；有的國家人口眾多，被稱為“勞動(dòng)充?！眹?。這種在生產(chǎn)中所需的勞動(dòng)投入比例較高的產(chǎn)品則稱為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。而且，他們注意到不同的商品生產(chǎn)需要不同的生產(chǎn)要素配置。 二、新古典貿(mào)易理論167。 主張自由放任,但并未將這一思想簡單照搬到國際貿(mào)易領(lǐng)域中,而是主張按照具體情況對(duì)于不同商品實(shí)行自由貿(mào)易或者征收適度的關(guān)稅。斯密的國際貿(mào)易理論167。167。 “自然秩序”的觀念占有重要地位，是整個(gè)重農(nóng)主義學(xué)說的基礎(chǔ)。 重商主義的貿(mào)易政策 （1）貨幣政策 頒布法令和嚴(yán)厲的刑罰，禁止貨幣輸出。 （一）斯密之前的貿(mào)易思想167。斯密的名著《國富論》發(fā)表至今的200余年間，國際貿(mào)易理論經(jīng)歷了古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論與新興古典貿(mào)易理論四個(gè)階段。167。第三、發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易成為主要的貿(mào)易流向，“北北貿(mào)易”取代“南北貿(mào)易” 成為主要的貿(mào)易模式。 （2）二次大戰(zhàn)后的國際貿(mào)易主要變化：167。 經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的收入增長促進(jìn)了消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化。 戰(zhàn)后較長的和平時(shí)期。工業(yè)革命則徹底改變了各國和世界的自然經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，使國際分工和國際貿(mào)易成為人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的必要組成部分。167。 第一，使歐洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)生了巨大的變化，出現(xiàn)了商業(yè)革命。167。 （2）地理大發(fā)現(xiàn)產(chǎn)生的條件167。因此，當(dāng)時(shí)各國之間各洲之間的貿(mào)易還處于不連續(xù)不穩(wěn)定的狀態(tài)。從公元11世紀(jì)到13世紀(jì)，十字軍多次東征從穆斯林手中奪得了地中海，從而使地中海像古代一樣再一次成為歐亞大陸貿(mào)易的海上通道。三大宗教、農(nóng)業(yè)、城市、貿(mào)易也最早從中東開始。 第一節(jié) 國際貿(mào)易的產(chǎn)生和發(fā)展 167。167。 貿(mào)易政策作為一門相對(duì)獨(dú)立的學(xué)科，它研究貿(mào)易政策的內(nèi)在必然性，探索貿(mào)易政策發(fā)展的規(guī)律，及其實(shí)施的客觀必然性。 貿(mào)易的基礎(chǔ)：研究國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，也就是討論貿(mào)易發(fā)生的原因。國際貿(mào)易理論、政策與實(shí)踐前言167。各國之間為什么發(fā)生貿(mào)易？ 167。它研究的具體內(nèi)容主要包括：貿(mào)易政策的形成和發(fā)展的歷史過程；貿(mào)易政策選擇的理論依據(jù)；政策工具的經(jīng)濟(jì)分析；不同類型國家的貿(mào)易政策特征；貿(mào)易政策的國際協(xié)調(diào)及其發(fā)展趨勢(shì)等。 貿(mào)易政策的影響：主要是對(duì)各種貿(mào)易政策（包括關(guān)稅、配額、出口補(bǔ)貼等）以及影響貿(mào)易的其它經(jīng)濟(jì)政策（包括產(chǎn)業(yè)政策、消費(fèi)政策等）的實(shí)證分析。 一、世界貿(mào)易發(fā)展進(jìn)程167。167。167。 167。 能生產(chǎn)600至800噸的圓體帆船。 傳播上帝福音的宗教動(dòng)力、通過貿(mào)易牟利的強(qiáng)烈欲望、開辟新通道的迫切需要。貿(mào)易的擴(kuò)大促進(jìn)了專為交換生產(chǎn)的專業(yè)化分工，各國不同的產(chǎn)品價(jià)格所造成的巨大利潤進(jìn)一步推動(dòng)了為牟利而進(jìn)行的國際貿(mào)易。 客觀上極大地推動(dòng)了洲與洲之間的貿(mào)易，從而初步形成了一個(gè)以西歐為中心的世界市場。167。167。167。 第一、國際貿(mào)易中工業(yè)制成品的比重大大增加。 第四、區(qū)域性自由貿(mào)易迅速發(fā)展。 第二節(jié) 國際貿(mào)易理論綜述167。這四種理論在當(dāng)時(shí)都能解釋這樣和那樣的國際貿(mào)易問題，但是隨著經(jīng)濟(jì)條件的改變，國際貿(mào)易的變化，這些貿(mào)易理論也逐漸受到新的貿(mào)易理論的挑戰(zhàn)。 早期的分工交換思想（古希臘思想家柏拉圖） 167。 （2）獎(jiǎng)出限入政策 主張國家管制對(duì)外貿(mào)易，通過獎(jiǎng)出限入政策促進(jìn)出口，減少進(jìn)口，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易順差，積累貨幣財(cái)富。這個(gè)所謂的“自然秩序”，實(shí)際上是指經(jīng)濟(jì)社會(huì)中不以人們意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律。 重農(nóng)學(xué)派對(duì)貿(mào)易并不重視，但他們從“自由經(jīng)濟(jì)”的基本理念和法國農(nóng)民的實(shí)際利益出發(fā)，反對(duì)重商主義對(duì)貿(mào)易進(jìn)行干預(yù)的政策，提出了自由貿(mào)易的口號(hào)，尤其主張谷物的自由出口。 國際貿(mào)易取決于國際分工和一個(gè)國家的優(yōu)勢(shì)167。167。 （一）赫克歇爾—俄林模式(Ｈ—Ｏ模式) 167。有些產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)性較高，需要大量的機(jī)器設(shè)備和資本投入。這里的“密集型”是一個(gè)相對(duì)概念。這里的“充裕”也是一個(gè)相對(duì)概念，用資本／勞動(dòng)的比率（人均資本）來衡量。所以,每個(gè)國家最終將出口能利用其充裕生產(chǎn)要素的商品, 以換取那些需要較密集使用其稀缺生產(chǎn)要素的進(jìn)口商品。因此,生產(chǎn)要素稟賦比率的差異,是產(chǎn)生國際貿(mào)易最重要的基礎(chǔ)。 三、新貿(mào)易理論167。一旦國內(nèi)貿(mào)易在這種需求的基礎(chǔ)上被開發(fā)出來,國際貿(mào)易尤其是在那些具有相似的(但不相同的)國內(nèi)需求模式的國家間的國際貿(mào)易才有可能發(fā)生。 克魯格曼總結(jié)出包括消費(fèi)偏好多樣化和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的新國際貿(mào)易理論。 一、當(dāng)今流行的保護(hù)理論167。 它起源于重商主義保持貿(mào)易順差的思想，得到凱恩斯主義的發(fā)展。 實(shí)施起來有兩個(gè)問題必須考慮到：167。167。 改善貿(mào)易條件論167。167。167。167。 增加政府收入論167。 顯然，這種理論實(shí)際上是為具有壟斷地位的利益集團(tuán)的利益服務(wù)的，是壟斷保護(hù)論的一種。在發(fā)達(dá)國家中，夕陽產(chǎn)業(yè)的利益集團(tuán)常常通過院外活動(dòng)，敦促國家對(duì)該產(chǎn)業(yè)實(shí)行高關(guān)稅或進(jìn)口配額的保護(hù)而獲利，使消費(fèi)者蒙受高價(jià)格的損失。國家給予調(diào)整援助，幫助生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)移到新興部門，使強(qiáng)者和弱者共同分擔(dān)代價(jià)，減少對(duì)一個(gè)自由和開放的貿(mào)易體系造成的實(shí)際阻力。大多數(shù)貿(mào)易條款，如 GATT及羅馬公約等都包含有保護(hù)性條款，就是承認(rèn)有必要延緩調(diào)整。167。167。 167。 但是，它只是狹隘地著眼于受影響的行業(yè)，而沒有注意到保護(hù)措施對(duì)其他行業(yè)所起的始料不及的影響，以及貿(mào)易伙伴的反應(yīng)諸因素。一國限制進(jìn)口，則傷害了別國的出口，為保護(hù)自己的利益，別國也會(huì)以限制進(jìn)口作為回報(bào)，那么該國的出口也不得不減少。 因此，從總體均衡或長期均衡的角度來看，要想限制進(jìn)口而不傷害出口或擴(kuò)大出口而不增加進(jìn)口都是不大可能的。 所謂的“公平貿(mào)易”是指貿(mào)易雙方在相互提供同等待遇基礎(chǔ)上所進(jìn)行的貿(mào)易。167。 167。 最初針對(duì)國際貿(mào)易中因?yàn)檎畢⑴c而出現(xiàn)的不公平競爭行為，即凡是由政府通過某些政策直接地間接地幫助企業(yè)在國外市場上競爭，并造成對(duì)國外同類企業(yè)的傷害，即被看作是不公平的。似乎是迫不得已的，目的也似乎是為了更好地保證國際上的公平競爭，以推動(dòng)真正的自由貿(mào)易。 由此引伸出一系列論據(jù)，主要有：167。 （2）報(bào)復(fù)論167。 這些政策在理論上說可能有助于限制不公平競爭，促進(jìn)自由貿(mào)易，但在實(shí)施中不一定能達(dá)到預(yù)期效果。 其次，像其他所有貿(mào)易保護(hù)一樣，以公平競爭為由實(shí)行保護(hù)也同樣可能遭到對(duì)方的反指控、反報(bào)復(fù)，尤其在國際交往中各國都有國家尊嚴(yán)，有時(shí)明知反報(bào)復(fù)行為會(huì)使本國損失更大，但為了在某種程度上維護(hù)國家的獨(dú)立性和為了特定的政治利益，仍然會(huì)采取反報(bào)復(fù)政策。認(rèn)為采取貿(mào)易保護(hù)政策，促進(jìn)國內(nèi)生產(chǎn)發(fā)展，減少對(duì)外國進(jìn)口產(chǎn)品的依賴，除了實(shí)現(xiàn)本國經(jīng)濟(jì)目標(biāo)以外，重要的是還有利干實(shí)現(xiàn)三個(gè)主要的非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)：民族自尊、社會(huì)公平和國家安全。 從理論上說，新貿(mào)易保護(hù)主義是建立在“規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)說”的基礎(chǔ)上的。167。167。與完全競爭市場中的企業(yè)不同，壟斷企業(yè)或寡頭企業(yè)的商品價(jià)格不是市場給定的，而是這些企業(yè)根據(jù)市場需求制定的。167。但是，對(duì)本國的消費(fèi)者來說則是雪上加霜，關(guān)稅使本來已經(jīng)很高的壟斷或寡頭價(jià)格變得更高。 二、“戰(zhàn)略性”貿(mào)易保護(hù)政策167。 新貿(mào)易保護(hù)主義主張通過政府補(bǔ)貼等來幫助本國企業(yè)在國際競爭中獲勝，而企業(yè)獲勝之后所得的利潤會(huì)大大超過政府所支付的補(bǔ)貼。167。 其次，信息的準(zhǔn)確性問題。 經(jīng)濟(jì)中有許多市場不能完全反映的利益和成本，即經(jīng)濟(jì)學(xué)家們常常提及的“外部性”。通過保護(hù)來擴(kuò)大某產(chǎn)品的市場可能會(huì)產(chǎn)生邊際社會(huì)收益。 第一，怎樣確定這種社會(huì)利益從而選擇好確有“正外部性”的行業(yè)進(jìn)行保護(hù)？正如確定什么是應(yīng)該保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)一樣，選擇的過程既有政治因素又有利益集團(tuán)的影響。如果政策直接補(bǔ)貼生產(chǎn)，不僅同樣達(dá)到對(duì)國內(nèi)生產(chǎn)的刺激，而且可以避免對(duì)消費(fèi)的扭曲。 一、貿(mào)易政策在國際貿(mào)易理論研究中的地位 167。167。 167。167。政策研究屬于規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇。 規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)研究利益問題，探討貿(mào)易的利得，例如貿(mào)易是否會(huì)增加福利，采取哪一種貿(mào)易政策才能達(dá)到世界特別是貿(mào)易國的利益極大化。 二、貿(mào)易政策研究的內(nèi)容及其特點(diǎn)167。 167。167。 （1）應(yīng)用性。貿(mào)易政策是在實(shí)踐中逐漸形成和發(fā)展起來的。成熟國家的貿(mào)易政策措施的主體是通過立法程序以法律形式出現(xiàn)，運(yùn)用法律手段來履行國家對(duì)貿(mào)易的管理和干預(yù)。167。 貿(mào)易政策既是體現(xiàn)貿(mào)易國對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的基本方針，又是直接或間接干預(yù)對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)的具體措施。 （２）對(duì)世界貿(mào)易規(guī)模的影響167。 （３）對(duì)世界貿(mào)易流向的影響167。 （1）一國對(duì)外貿(mào)易政策的功能是多方面的，它既是實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略的工具，也是一國對(duì)外政策的重要組成部分。 167。 一、貿(mào)易政策的研究從其經(jīng)濟(jì)功能，貿(mào)易政策可劃分為自由貿(mào)易、保護(hù)貿(mào)易、管理貿(mào)易政策3大類167。167。 國際貿(mào)易幾百年的歷史證明，除19世紀(jì)英國實(shí)行自由貿(mào)易政策外，完全意義上的自由貿(mào)易政策是不存在的，自由貿(mào)易政策實(shí)際上是國家取消對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的限制和障礙，取消對(duì)本國進(jìn)出口商品的各種特權(quán)和優(yōu)惠的自由化過程。 保護(hù)貿(mào)易政策167。 即政府廣泛利用各種限制進(jìn)口的措施以保護(hù)本國市場免受外國商品的競爭，并對(duì)本國出口商品給予優(yōu)待和補(bǔ)貼以鼓勵(lì)商品出口。 保護(hù)貿(mào)易政策經(jīng)歷了四個(gè)階段167。 ②自由競爭資本主義時(shí)期的以保護(hù)和發(fā)展生產(chǎn)力為目標(biāo)的保護(hù)主義。 ③壟斷競爭資本主義的超保護(hù)貿(mào)易政策。凱恩斯的宏觀經(jīng)濟(jì)理論及其貿(mào)易思想對(duì)該時(shí)期貿(mào)易政策有著重要的影響。但是形式和手段已經(jīng)發(fā)生了變化，保護(hù)手段從以關(guān)稅保護(hù)為主轉(zhuǎn)為以非關(guān)稅保護(hù)為主。167。 ①主要特征是：通過法律途徑管理本國進(jìn)出口貿(mào)易，通過國際協(xié)調(diào)途徑處理與各國的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系，又叫有組織的貿(mào)易。167。 中國不同時(shí)期的外貿(mào)政策167。 2000年以后開始走向與國際接軌的管理貿(mào)易政策。 中性貿(mào)易政策是指政府干預(yù)措施的綜合效果是對(duì)一切可貿(mào)易產(chǎn)品和非貿(mào)易產(chǎn)品、可出口產(chǎn)品和可進(jìn)口產(chǎn)品、國內(nèi)市場和出口市場，不偏不倚地對(duì)待。 外向性戰(zhàn)略的貿(mào)易政策和工業(yè)化政策不歧視內(nèi)銷的生產(chǎn)或供出口的生產(chǎn)，也不歧視購買本國商品或外國商品，貿(mào)易政策不偏不倚。政策制訂者一般喜歡采用如進(jìn)口許可證、數(shù)量限制等直接控制辦法，傾向于對(duì)制造業(yè)實(shí)行高度保護(hù)，對(duì)進(jìn)口和投資實(shí)行直接控制，幣值高估等。有效保護(hù)越高，進(jìn)口替代偏向越大；167。其運(yùn)用越廣泛，則外向性程度則越高；167。 根據(jù)內(nèi)向或外向的程度差異，可以將貿(mào)易政策分為四種類型：167。不采用或很少采用直接控制和許可證辦法；匯率使可能的進(jìn)口和出口貿(mào)易的實(shí)際匯率大體相等。對(duì)本國市場的實(shí)際平均保護(hù)率較低，幅度差異也較小。 （３）一般內(nèi)向性戰(zhàn)略。167。對(duì)非傳統(tǒng)的可出口商品很少或沒有積極的獎(jiǎng)勵(lì)。 （1）進(jìn)口保護(hù)政策包括進(jìn)口保護(hù)的貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策兩部分167。167。 ②鼓勵(lì)出口的產(chǎn)業(yè)政策的特點(diǎn)也是補(bǔ)貼生產(chǎn)，不管商品是在國內(nèi)市場銷售還是在國外銷售都得到政府各種形式的補(bǔ)貼。 一、關(guān)稅的涵義167。關(guān)稅的征收是通過海關(guān)來執(zhí)行的。167。這是因?yàn)?，以?cái)政收入為目的征收關(guān)稅，客觀上也可以產(chǎn)生保護(hù)作用；以保護(hù)為目的的關(guān)稅，其稅率只要不達(dá)到“禁止關(guān)稅”的程度，而使進(jìn)口完全禁止，則仍然會(huì)有財(cái)政收入。 進(jìn)口稅是進(jìn)口國海關(guān)在商品進(jìn)口時(shí)，對(duì)進(jìn)口商征收的關(guān)稅。普惠制是部分發(fā)達(dá)國家給予來自發(fā)展中國家的產(chǎn)品（主要是制成品和半制成品）普遍的、非歧視的、非互惠的關(guān)稅優(yōu)惠制度。特惠稅是指制定較低的進(jìn)口稅率，只有特定的少數(shù)國家可以享受。 中國目前的進(jìn)口關(guān)稅稅率設(shè)普通稅率、最惠國稅率、協(xié)定稅率和特惠稅率。 協(xié)定稅率：適用于中國參加的含有關(guān)稅優(yōu)惠條款的區(qū)域性貿(mào)易與協(xié)定的國家或地區(qū)的進(jìn)口貨物。2002年的特惠稅率僅適用于從孟加拉進(jìn)口的部分貨物。 出口稅167。 對(duì)少數(shù)出口商品征收出口稅，主要有以下幾種原因：（1）增加財(cái)政收入，緩解政府資金短缺的矛盾，但財(cái)政性出口稅的稅率一般不高。 （3）保障國內(nèi)市場。 167。 征收過境稅的條件是征稅方擁有特殊的交通地理位置。 167。167。 進(jìn)口附加稅一種是對(duì)所有進(jìn)口商品征收；另一種只針對(duì)某項(xiàng)商品征收，以限制這種特定商品的進(jìn)口。 （１）反貼補(bǔ)稅（Countervailing duty）。 （２）反傾銷稅（Antidumping duty）。 （３）報(bào)復(fù)關(guān)稅（Retaliatory duties）。 關(guān)稅稅基是指征收關(guān)稅的依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)或基礎(chǔ)，又稱征稅方法。 從量稅（Specific Duties）。但各國對(duì)應(yīng)納稅的商品重量的計(jì)算方法各有不同，一般有毛重、凈重和公量三種。167。 ②稅率固定，沒有彈性，稅額不能隨物價(jià)漲落而增減，失去了市場的價(jià)格機(jī)能。 從量稅通常用于對(duì)付國外質(zhì)量低次的廉價(jià)商品進(jìn)口。167。 （1）從價(jià)稅的優(yōu)點(diǎn)是：167。③稅負(fù)公平。167。②通關(guān)不易。167。 ③以法定價(jià)格或稱進(jìn)口國官定價(jià)格為征稅價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)。 混合稅（Mixed or Compound Duties）?；旌隙惵蕬?yīng)用于耗用原材料較多的工業(yè)制成品。 （2）混合稅的缺點(diǎn)是從價(jià)稅與從量稅之間的比例難以確定，且征收手續(xù)復(fù)雜，成本費(fèi)用高，不易實(shí)行。 這是指對(duì)同一物品，同時(shí)訂有從價(jià)稅和從量稅兩種稅率，征稅時(shí)按海關(guān)選擇的方式，通常按稅額較高的一種征收。例如，為了增加財(cái)政收入或加強(qiáng)保護(hù)可以選擇稅額高的稅率；若為了鼓勵(lì)進(jìn)口或?qū)δ程囟▏疫M(jìn)口商品實(shí)行優(yōu)惠，可選擇稅額低的一種征稅。 167。167。 名義保護(hù)率＝進(jìn)口貨物國內(nèi)價(jià)格－自國外進(jìn)口價(jià)格／自國外進(jìn)口價(jià)格╳100%167。也被稱為實(shí)際保護(hù)率。 有效保護(hù)率＝國內(nèi)加工增殖（Ｖ／）－國外加工增值（Ｖ）／國外加工增值（Ｖ）100%167。 對(duì)羊毛衫的有效保護(hù)稅率為（６０—４０）／４０ １００％＝５０％167。 關(guān)稅水平不僅從一個(gè)國家總體稅率水平衡量，由于國與國之間政治、經(jīng)濟(jì)關(guān)系的差異，從而對(duì)來自不同的國家的同樣產(chǎn)品會(huì)采取不同的稅率，以示區(qū)別對(duì)待。 （3）普遍優(yōu)惠制度167。 課征關(guān)稅的目的除了增加財(cái)政收入外，主要在于減少進(jìn)口數(shù)量，提高國內(nèi)市場價(jià)格，以保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)。 以靜態(tài)的觀點(diǎn)而言，一般關(guān)稅可以改善征稅國家的貿(mào)易條件，即將部分或全部關(guān)稅轉(zhuǎn)嫁給出口國生產(chǎn)廠商。 以關(guān)稅為手段的貿(mào)易政策，按傳統(tǒng)的觀點(diǎn)認(rèn)為，它將阻礙自由貿(mào)易，并減少貿(mào)易利益。 ①關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)：指由于關(guān)稅導(dǎo)致的國內(nèi)產(chǎn)量增加。 ③關(guān)稅的貿(mào)易效應(yīng)：由于關(guān)稅導(dǎo)致的進(jìn)口的減少。 消費(fèi)者和生產(chǎn)者剩余的關(guān)稅效應(yīng)16