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正文內(nèi)容

發(fā)達國家市場監(jiān)管體系建設(shè)的經(jīng)驗與啟示-wenkub

2023-07-08 18:19:44 本頁面
 

【正文】 過了年才逐漸完善起來。二戰(zhàn)之后,德國的經(jīng)濟制度已經(jīng)發(fā)展成為社會市場經(jīng)濟體制,表現(xiàn)為既反對經(jīng)濟上的自由放任,又反對把經(jīng)濟統(tǒng)緊管死,將個人自由創(chuàng)造與社會進步的原則結(jié)合起來,國家在規(guī)定市場活動的框架條件下進行調(diào)節(jié),盡可能廣泛的實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展。政府監(jiān)管與自律管理相結(jié)合模式體現(xiàn)在市場參與者利益與公眾利益兩者兼顧。日本成熟的市場經(jīng)濟體制以及注重抓源頭的做法,促使市場主體普遍具有自覺守法經(jīng)營、誠信經(jīng)營的良好素質(zhì),生產(chǎn)環(huán)節(jié)自我規(guī)范管理意識強,流通環(huán)節(jié)很少發(fā)生侵害消費者權(quán)益等違法行為。二戰(zhàn)后,日本很多大壟斷企業(yè)逐步建立起自己的流通體系,各體系內(nèi)部及各體系之間都形成了較為固定的交易規(guī)則和流通制度,這是日本市場秩序的一個重要方面和表現(xiàn)形式。政府的權(quán)威性主要體現(xiàn)在服務(wù)職能上。日本的這種經(jīng)濟運行模式與美國和歐洲等西方國家最大的區(qū)別是具有更高程度的政府參與特征。這種模式是政府主導市場,從引導市場發(fā)展,到各種產(chǎn)業(yè)政策的制定施行,再到市場經(jīng)營秩序的維護,政府都起到巨大作用。一是通過制定健全的法律體系和嚴密的法律條款對市場主體的行為進行約束和限制,美國在這一方面的制度較之其他西方國家更為完善,法律的覆蓋面和法律條款的細密程度基本上達到了無懈可擊的程度,使違法行為無可乘之機。在美國,市場管理機構(gòu)組織健全,組織內(nèi)、組織間分工精細,對市場中出現(xiàn)的各類問題進行著分門別類的管理。.對市場監(jiān)管人員實行公務(wù)員體制管理在美國,市場監(jiān)管人員往往實行一種公務(wù)員體制的管理,這就為實現(xiàn)市場監(jiān)管目標提供了一種主體性保障。美國的行業(yè)協(xié)會不僅數(shù)量眾多而且力量強大,在行業(yè)準入、行業(yè)標準制定、違背行業(yè)規(guī)范的懲罰、行業(yè)競爭秩序的維護等方面都發(fā)揮著重要的監(jiān)管作用;而行政執(zhí)法部門相對而言不僅機構(gòu)很少,而且監(jiān)管的領(lǐng)域也相當有限。當前美國市場監(jiān)管體制呈現(xiàn)以下幾個特點:.順應(yīng)市場需要設(shè)立市場監(jiān)管部門美國市場監(jiān)管部門的設(shè)立是因應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展的需要而產(chǎn)生。美國是自由市場經(jīng)濟國家,政府主要通過市場機制影響經(jīng)濟過程。中外市場監(jiān)管模式歸結(jié)起來主要有三種:以自律組織為重心的自律型監(jiān)管模式、以政府主導監(jiān)管為核心的集中型監(jiān)管模式、以政府監(jiān)管和自律管理相結(jié)合的中間型監(jiān)管模式。(一)自律型市場監(jiān)管模式自律型監(jiān)管體現(xiàn)為滿足市場參與者的利益,從某種意義上說,其主觀上隱含著潛在的自利目標,在客觀上達到了維護市場公平與秩序的效果。現(xiàn)代意義的政府監(jiān)管始于世紀末期的美國。如在經(jīng)濟發(fā)展過程中某一行為無法受到有效調(diào)整而又損害了社會利益,美國政府就會專門針對這一問題而設(shè)立專門的機構(gòu)對此進行監(jiān)管,如針對產(chǎn)品標準和產(chǎn)品安全問題,就專門成立了消費者產(chǎn)品安全保護委員會,由于這種市場監(jiān)管部門主要針對某一經(jīng)濟發(fā)展中的監(jiān)管盲區(qū)而設(shè)立,因此其工作目標明確,部門分工明晰,監(jiān)管效率明顯。當然,這樣一種以民間為主的市場監(jiān)管模式與美國國民的政府觀、公民強烈的自治意識和能力是相一致的。市場監(jiān)管人員不屬于任何黨派體系,其職務(wù)升遷、工資福利往往根據(jù)其工作業(yè)績和日??冃Э己恕?政府對市場監(jiān)管采取寬嚴并濟所謂的“寬”就是政府在制定政策和實施管理的過程中,以不限制或妨礙正常和有效的市場競爭為前提,而且政策的重要目標之一就是充分調(diào)動和激發(fā)市場機制的能動作用,保證市場機制調(diào)節(jié)機能最大限度的發(fā)揮,這在反壟斷、反不正當競爭等法律中有充分體現(xiàn)。二是在執(zhí)法方面制定出嚴厲的罰則,并堅決予以貫徹實施,落到實處,特別是對大企業(yè)的壟斷行為、偷稅行為和侵害消費者權(quán)益的行為,懲罰都是極為嚴厲的,從而在法律的震懾下,使違法者不敢輕舉枉動。由于政府的主導性使得市場監(jiān)管游離于市場競爭之外,從而能夠更加有效的行使市場監(jiān)管職能,保證裁判的客觀性和公正性。因此,在其市場監(jiān)管體系中也在很大程度上體現(xiàn)出政府主導的特點:.政府在市場監(jiān)管中扮演重要角色日本監(jiān)管政策的權(quán)力主要集中于各政府內(nèi)閣部門,內(nèi)閣部門不與獨立的監(jiān)管機構(gòu)分享權(quán)力。日本每一項經(jīng)濟政策的制定和出臺,都是在所涉及的各相關(guān)利益主體和當事人廣泛參與下共同協(xié)商形成和產(chǎn)生的,具有很強的透明性和公正性,在有利于社會經(jīng)濟整體和長遠發(fā)展的前提下,不過度地傾向于某一方,而且使任何一方都能從中得到好處,因此在政策的實施過程中一般都能得到各方面的認可和支持,并得到最終的貫徹和落實。.通過立法調(diào)控強化自我管理日本通過立法,實現(xiàn)對市場秩序的有效調(diào)控和管理。企業(yè)基本上靠自我管理,政府部門很少監(jiān)管。政府監(jiān)管與自律管理相結(jié)合的監(jiān)管既能保證政府在“面”上的監(jiān)管,又能體現(xiàn)行業(yè)組織對“點”上的管理,從而使監(jiān)管的效率得到明顯提高,因此,其在市場監(jiān)管中具有較高的行政效率和更廣泛的適用范圍,當前歐盟國家普遍采用這一監(jiān)管模式。其特點表現(xiàn)為:.實現(xiàn)對關(guān)鍵行業(yè)以參股的方式實行控制德國并不像美國那樣奉行自由主義,德國的市場監(jiān)管實現(xiàn)了對關(guān)鍵行業(yè)以參股的方式實行控制。而且德國市場監(jiān)管制度具有自己的特色,比如在反不正當競爭法中的一般條款:“行為人在商業(yè)交易中以競爭為目的而違反善良風俗,可向其請求停止行為和損害賠償。具體來說,政府更側(cè)重于經(jīng)濟政策和整個市場的調(diào)整,而行業(yè)組織則側(cè)重于行業(yè)市場的管理,“這些行業(yè)組織占有了德國工業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的~,它們以一種有序的、集中統(tǒng)一的方式組織起來”對行業(yè)市場進行管理。政府對市場監(jiān)管的主導作用體現(xiàn)在:.確立指導性的市場監(jiān)管目標政府的市場監(jiān)管目標是建立和維護良好的市場經(jīng)濟秩序,使市場體系中各類市場主體的行為規(guī)范化,并能自覺遵守國家法律、政策以及市場經(jīng)濟中的正常規(guī)則和慣例。年頒布的《促進穩(wěn)定與增長法》確定了政府調(diào)控市場經(jīng)濟的四大目標:第一,保持價格水平穩(wěn)定;第二,保持經(jīng)濟適度增長;第三,保持國際收支平衡;第四,保持充分就業(yè)。法國政府對市場監(jiān)管的目標是:優(yōu)化國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),扶持重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展,禁止和限制市場上的各種不正當競爭行為。英國歷來是一個君主立憲、高度中央集權(quán)的國家,地方上的權(quán)力較小。.設(shè)立強有力的市場監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管機構(gòu)是現(xiàn)代市場經(jīng)濟的監(jiān)管主體,是政府監(jiān)管職能得以有效施行的組織保障。為進一步打擊壟斷行為和各種限制商業(yè)發(fā)展的行為,美國又成立了司法部反壟斷辦公室,負責計劃、發(fā)展、執(zhí)行和訴訟等各項活動,以促進商業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展。隨著國際貿(mào)易的發(fā)展, 為減少國際貿(mào)易對本國商業(yè)活動和消費者權(quán)益的消極影響, 同時進一步促進國際貿(mào)易的發(fā)展,美國政府又成立了國際貿(mào)易委員會,以打擊各種不法行為,如各種反傾銷、反行賄行為等,以促進公平有序的國際競爭環(huán)境,為本國企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的競爭條件。它隸屬于首相,獨立于內(nèi)閣,不受任何一個政府部門的指導或監(jiān)督,而且具有獨立執(zhí)行反壟斷法的權(quán)力。日本的公正交易委員會作為實施《關(guān)于禁止私人壟斷和確保公正交易的法律》的行政機關(guān),具有行政程序權(quán),行政立法權(quán)。聯(lián)邦經(jīng)濟部長不能對卡特爾局長發(fā)出指令,只是出于政治因素的考慮經(jīng)濟部長才可以在個別情況下批準卡特爾協(xié)議或企業(yè)合并,但這種情況只占卡特爾局所做決定的。這些機構(gòu)之間職能分工明確,共同維護著聯(lián)邦的市場秩序。德國的企業(yè)登記制度的原則主要表現(xiàn)為登記自由、安全原則、效率原則與服務(wù)原則的統(tǒng)一。德國實行自由企業(yè)制度,除去原子能、電力、航空的少數(shù)法律規(guī)定需要特許的領(lǐng)域外,企業(yè)的經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式完全由企業(yè)自主決定,國家不加干涉。美國以及澳大利亞、新西蘭等英美法系的國家的市場準入觀念,認為從事營利性商業(yè)活動被看作是每一個公民天賦的法定的權(quán)利,無需任何行政部門再以企業(yè)登記的程序加以確認和限制。登記機關(guān)的登記行為更多的體現(xiàn)的是一種責任,而不是權(quán)利的行使,表現(xiàn)在實務(wù)中更多的體現(xiàn)出是一種政府的服務(wù)行為。商事登記制度實際上是商人和公司披露自己信息情報的方式,是社會公眾了解和掌握商人信息的重要手段。日本采取的是三標準制,即行為標準、職業(yè)標準、名義標準(即商事主體應(yīng)當以自己的名義實施商事行為)。只要存在競爭,不正當競爭也就不可避免。在各發(fā)達國家的反不正當競爭方面立法中,以美國的反托拉斯法最為典型,影響也最大。克萊頓法是對謝爾曼法的修正,主要是針對違反謝爾曼法的特殊行為而制定的,該法將以下種行為列為壟斷行為加以制止:第一,差別性價格,即某一市場主體在出售同一物品時對不同顧客實行不同價格,并且這一行為足以削弱競爭或可能導致一種壟斷時,被視為非法。.限制壟斷,對壟斷企業(yè)濫用資源優(yōu)勢的行為進行管制世界各國均對本國的壟斷企業(yè)采取了監(jiān)管措施。而富蘭克林——英國:通過政府管理體制改革抑制壟斷者的非競爭戰(zhàn)略。⑵將國有企業(yè)資產(chǎn)整體出售給一家私人企業(yè),這主要適用于規(guī)模較小的國有企業(yè)或國有企業(yè)的附屬企業(yè)。私有化是英國政府管理體制改革中的一個重要特征,因此其改革也被稱為“私有化”改革。例如在電信行業(yè),英國政府在改革初期實行的是“雙寡頭壟斷政策”, 年,英國政府批準“莫克瑞電信公司”經(jīng)營長途電話業(yè)務(wù),成為英國電信公司的第一個競爭者。由于原來出于國有壟斷地位的多為基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè),具有自然壟斷性質(zhì)。這一模型首先運用于英國電信公司,后來又根據(jù)不同行業(yè)特點進行適當調(diào)整后,逐漸推廣到煤氣、電力和自來水行業(yè)中,成為當前英國政府對壟斷行業(yè)進行價格監(jiān)管的主要方式?!毡荆阂韵M者優(yōu)先理念為立法指導。修改的主要內(nèi)容是:⑴名稱變更、理念轉(zhuǎn)換,標志著“行政保護”開始向“行政支援”轉(zhuǎn)變。追加了“國家為確保消費者和經(jīng)營者之間適正的交易,在與消費者之間締結(jié)合同時,對經(jīng)營者進行的情報提供及勸誘的適正化、公正合同法條款的確保等采取必要的措施”的規(guī)定。最有代表性的有個方面的立法:一是有關(guān)壟斷和競爭的立法,其立法的基本原則是廠商的競爭行為不能損害和侵犯消費者利益,并通過規(guī)范廠商的競爭行為來保護消費者權(quán)益,如美國的反托拉斯法等;二是有關(guān)廠商責任的法規(guī),如產(chǎn)品責任法、衛(wèi)生管理法、產(chǎn)品標示及商標管理法、契約法等,對廠商在市場中應(yīng)當承擔的責任給予明確的法律規(guī)定,從而約束廠商按照法律規(guī)定自覺地維護消費者的權(quán)益。年實施的德國新的《反不正當競爭法》,作為德國跨世紀的新興的反不正當競爭法典,最為顯著的變化主要體現(xiàn)為兩點:一是在原來規(guī)制不正當競爭的基礎(chǔ)上,明確了消費者的法律地位,即把消費者作為新法的主要保護對象?!毙路ǔA袅伺f法的經(jīng)營者的停止賠償請求權(quán)和消費者的賠償損失請求權(quán)之外,又增設(shè)了二者間的排除損害請求權(quán)和剝奪利潤請求權(quán)。這類法規(guī)主要規(guī)范政府機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會以及消費者組織等有關(guān)消費者保護組織的行為和責任,使各類消費者保護組織能夠充分地發(fā)揮其應(yīng)有的作用。美國的消費者保護行政執(zhí)法機關(guān)可以分為聯(lián)邦、州及地方三級。例如,美國消費者信貸方面的法規(guī)有十幾個,而且消費者信貸覆蓋了各種消費品交易活動和消費服務(wù),涉及面很廣,執(zhí)法機關(guān)為數(shù)眾多,像《信貸機會均等法》那樣行政執(zhí)法機關(guān)多達十幾個的情況并不罕見。消費者保護局,負責調(diào)查追訴違反《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》第 條的行為以及執(zhí)行其他消費者保護的法律。行政法官室,主要是依照行政程序法、委員會的決議、政策指示和實務(wù)規(guī)范,負責準司法程序的審理和裁決工作(行政裁判)。各州政府也都設(shè)有諸如消費者防欺詐處、消費者事務(wù)部等專門機構(gòu)。為維護行業(yè)的聲譽和利益,各國的行業(yè)組織通過制定行業(yè)規(guī)章制度,加強監(jiān)督管理等,在客觀上也起到了對消費者利益保護的作用。在發(fā)達國家,這種組織很普遍,有些甚至已經(jīng)發(fā)展為一種職業(yè)性組織。各國政府、各國保護消費者組織都在積極地探尋有效的監(jiān)督和合作方式,并成立了國際消費者組織聯(lián)盟、國際反冒牌貨聯(lián)盟等國際組織,以采取聯(lián)合行動抵制有損消費者權(quán)益的不法經(jīng)營活動。(美國食品藥品監(jiān)督管理局)是由美國國會授權(quán)、專門從事食品與藥品管理的最高執(zhí)法機關(guān)?!暗某晒﹃P(guān)鍵在于:在美國這個經(jīng)濟高度發(fā)達,商業(yè)利益、政治利益和公共利益縱橫交錯的大舞臺上,很好地執(zhí)掌了公眾健康保護者的角色;在利益和風險交織的決策中,始終把維護公眾健康放在首位,把科學證據(jù)作為監(jiān)管決策的基礎(chǔ)。在監(jiān)督措施和方法上也同樣重視科學。二是建立健全的“全過程零風險監(jiān)管體系”,以法律為依據(jù)打擊違規(guī)行為。國會于年通過了《卡法爾哈里斯修正案》,該法案規(guī)定:任何藥品在上市之前除了需要被證明是安全的,還必須是有效的;并授權(quán)對年以來申請上市藥物的有效性重新進行審查,否則不得繼續(xù)銷售;將原屬于聯(lián)邦貿(mào)易委員會的處方藥廣告監(jiān)管權(quán)劃歸;授權(quán)對新藥研發(fā)和產(chǎn)品生產(chǎn)的每一個步驟進行監(jiān)控。非常注重在保證產(chǎn)品符合法律要求的前提下,在制藥工業(yè)與患者利益方面起到平衡作用。四是倡導公眾參與,化解并利用危機以促進藥品監(jiān)管體制改革與發(fā)展。集中了一批優(yōu)秀的科學家,其人員的專業(yè)化水平不但保證了業(yè)務(wù)執(zhí)行的準確,而且在作出重大決策時,科學和專業(yè)的認證是其最重要的依據(jù)?!录悠拢鹤リP(guān)鍵控制點,構(gòu)建立體、多元的食品安全防控體系。監(jiān)督員每次檢查后,會在被檢單位的衛(wèi)生檔案簿上將發(fā)現(xiàn)的問題進行記錄,作為下次檢查的重點內(nèi)容,對明顯違法行為,將制作法律文書進行處罰。()形象與輿論監(jiān)督。新加坡食品安全監(jiān)管法律體系與違法處理方式:一是實施嚴格的安全鑒定標準。這些法規(guī)可謂精細嚴密。——日本:引入風險分析手法,促進食品安全相關(guān)主體之間的風險交流。評估主要是對食品本身含有或加入到食品中的影響人身健康的生物學的、物理學的、化學的因素和狀態(tài)進行評估,判斷其對人身健康的影響。聽取國民的意見表現(xiàn)為:厚生勞動大臣、都道府縣知事等在制定食品的規(guī)格標準、監(jiān)督指導計劃時,應(yīng)當將其目的、內(nèi)容等公之于眾,廣泛聽取國民或居民的意見;為了在食品衛(wèi)生的相關(guān)政策中反映國民或居民的意見,促進相關(guān)人員互相之間交換信息和意見,厚生勞動大臣和都道府縣知事等應(yīng)當公布該政策的實施狀況,并就該政策廣泛征求國民或居民的意見。香港法律賦予食物環(huán)境衛(wèi)生署檢驗、扣查或銷毀食品的權(quán)力。食物環(huán)境衛(wèi)生署憑此記錄及收集的其他證據(jù)向法院對其提出檢控(即發(fā)告票,又稱票控),事主也可憑同樣的記錄請律師進行辯護。香港對無牌照經(jīng)營食品的食肆和流動售賣食品小販實行“零容忍”,一旦發(fā)現(xiàn)將立即根據(jù)法律實行嚴厲的制裁。不同國家對質(zhì)量的監(jiān)管,會有各種不同類型的規(guī)則,在所有這些規(guī)則之中,市場機制構(gòu)成了對質(zhì)量監(jiān)管最基本的制度規(guī)則。例如《工業(yè)標準化法》、《消費者保護基本法》。.計量、規(guī)格和標示的合理化。同時,對于在國民消費生活中極為重要的商品和服務(wù)價格的形成,當認為有必要采取認可或其他的措施時,政府都會充分考慮對消費者的影響。公開實驗和檢查結(jié)果,是肯定或否定一項產(chǎn)品并形成一定社會輿論力量的有效方式。英國實行的是混業(yè)經(jīng)營和混業(yè)監(jiān)管,原所有監(jiān)管職能集中在金融服務(wù)局(,)。為此,英國議會和政府還出臺了一系列法案推進金融監(jiān)管體制
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