【正文】 式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網(wǎng)點聽取負責人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網(wǎng)點負責人進行民主測評。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生。 （一）高度重視，周密部署，扎實落實 班子高度重視，先后召開專題會、推進會、督導會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。 3．認真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據(jù)支行機構(gòu)網(wǎng)點分散特點，2007年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級等文件，以部門、機構(gòu)網(wǎng)點為單位組織員工學習傳達，提高了全體員工案件防控意識。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手，各部門深入機構(gòu)網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作。篇二：銀行案件防控工作總結(jié) 銀行案件防控工作總結(jié) 根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)amp。 （三）采用多種方式進行排查。 三、存在的問題…… …… …… 四、下步工作安排 （一）將高度重視案件防控工作。定期舉辦以案件防控和反腐倡廉為主要內(nèi)容的培訓班，力爭培訓到每一名員工。三是抓案件易發(fā)生業(yè)務(wù)。建立員工行為失范監(jiān)察制度，特別是要制定針對涉嫌黃賭毒、參與經(jīng)商辦企業(yè)、大額資金炒股和買彩票、參與高利貸和非法集資、交友混亂和經(jīng)常出入高檔消費場所等行為失范的檢查規(guī)定、內(nèi)部報告、處罰標準和鼓勵員工監(jiān)督與舉報的獎勵措施等制度。 發(fā)揮委派會計、兼職紀檢監(jiān)察員的作用。四是充分發(fā)揮業(yè)務(wù)部門與風險管理部門在各自業(yè)務(wù)辦理和風險管理方面的專業(yè)優(yōu)勢，提高風險防控的前瞻性和針對性。 發(fā)揮業(yè)務(wù)條線的垂直化管控作用。按照“抓分類治理、抓高發(fā)部位、抓跟蹤整改、抓內(nèi)部控制、抓案件問責”的要求，開展案件風險排查。在抓“制度建設(shè)”方面將主要做好以下幾點：一是按照“內(nèi)控優(yōu)先、制度先行”和“開辦一項業(yè)務(wù)、出臺一項制度、建立一項流程”的原則，增強制度的安全性、適用性、規(guī)范性、可操作性。 （一）把握重點，切實提高案件防控工作能力。 根據(jù)相關(guān)工作要求，結(jié)合實際情況，制訂了《***年度案件防控工作實施方案》，明確了工作目標、工作任務(wù)、工作措施、工作要求。銀行案件風險排查工作總結(jié)篇一：銀行案件防控排查工作報告模板 案件防控排查工作報告模板 一、基本情況 （一）、成立組織，加強領(lǐng)導。 （三）、上下聯(lián)動，扎實落實。 抓方案制定，著力長期深入推動。二是對失效的制度及時廢止。 抓處罰整治，著力保持高壓態(tài)勢。一是著力深化各條線業(yè)務(wù)部門之間的合作與溝通。 發(fā)揮遠程監(jiān)控、授權(quán)作用。 發(fā)揮內(nèi)部審計作用。 圍繞案件易發(fā)部位抓好管理。 加強對員工行為的排查。同時分批組織員工就近到監(jiān)獄等場所接受警示教育。深刻認識當前案件防控工作的嚴峻形勢，進一步增強案防責任意識，思想上決不心存僥幸，認識上決不麻痹大意，措施上決不敷衍了事，扎扎實實、持續(xù)深入地做好內(nèi)控和案防工作。在開展各種行為和風險排查的過程當中，采取多項檢查、專項檢查、暗訪暗查等靈活有效的方式對營業(yè)網(wǎng)點及其員工進行全方位、多角度的核實與排查。lt?，F(xiàn)匯報如下： 一、基本情況 2007年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。 4．條線管理部門深入機構(gòu)網(wǎng)點搞好案件防控及整改，促進整改工作落實。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負責人組成的排查領(lǐng)導小組，并對排查工作做出安排部署。（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時預(yù)警 認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負責人帶頭學，結(jié)合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。部門、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測評表469份。排查期間，支行按要求設(shè)立排查（舉報）信箱，明確雙人負責，并公布排查（舉報）電話及聯(lián)系人。（四）及時用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級文件精神 要求部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責人認真組織員工學習傳達，并做好學習記錄，根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機構(gòu)網(wǎng)點進行抽查傳達文件學習情況，了解員工學習文件貫徹落實情況，進行督促指導，提高員工案件防控意識。支行風險管理部在營業(yè)網(wǎng)點兼職風險經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎(chǔ)上，還重點監(jiān)控檢查了44個營業(yè)網(wǎng)點。 2．風險管理部專職風險經(jīng)理對各基層網(wǎng)點進行不定期突擊檢查。支行統(tǒng)一配送重要空白憑證和現(xiàn)金流程的實施辦法（暫行）的通知》《江岸關(guān)于協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃單位或個人存款有關(guān)事項的通知》《關(guān)于印發(fā)amp。江岸支行離行式自助設(shè)備集中管理操作規(guī)程的通知》和《關(guān)于印發(fā)amp。 支行在制定相關(guān)規(guī)定的同時，也進一步加強檢查力度，每月由支行督導人員檢查一次，檢查覆蓋面達到100％；并組織各網(wǎng)點柜員（會計）主管每月進行交*檢查。采購程序上，進一步細化和完善集中采購操作流程，明確相關(guān)部門之間的職責分工，嚴格監(jiān)控集中采購環(huán)節(jié)，提高采購?fù)该鞫群托省?2．夯實會計管理基礎(chǔ)，切實防范風險 一是夯實基礎(chǔ)，梳理風險控制措施。按照會計管理和營運管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，營業(yè)網(wǎng)點的管理職責分屬于會計部、個人金融部等不同部門，會計部門作為會計檢查工作的牽頭管理部門，針對營業(yè)網(wǎng)點管理操作風險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我部組織相關(guān)部門對現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯和違規(guī)行為下達了整改通知，加強了風險管理控制，及時穩(wěn)定了前臺業(yè)務(wù)運行安全。將原網(wǎng)點現(xiàn)金庫存支行按年度核定一次改為每季度核定，大大提高了對網(wǎng)點現(xiàn)金庫存調(diào)整需求的反應(yīng)速度，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展。按照支行現(xiàn)金管理集中的要求，將分散在各行的上門收現(xiàn)業(yè)務(wù)整合集中到支行營業(yè)部，成立專班負責管理，最大限度降低操作風險。通過安全檢查及時發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患，其落腳點就是放在對存在問題的督促整改上，及時堵塞管理和操作中的漏洞，增強安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。從工作職責、組織架構(gòu)、人員分工、保障支持、處置流程等方面規(guī)范和細化預(yù)案內(nèi)容。 案件防控工作是一項長期、艱巨的任務(wù)，我行安全保衛(wèi)部將進一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進一步細化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實做好防范案件和風險，為我行各項業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護航。同時，進一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動應(yīng)對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動出擊前移。2．認真落實《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[XX年]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風險和業(yè)務(wù)操作風險的能力，對員工不良行為排查率為100%。二、案件防控具體做法認真貫徹落實省分行