【正文】 ............................2　釋 義 ...................................................................................................................................................................4　　　第一條 陳述和保證 .........................................................................................................................................5　　第二條 托管事項(xiàng) .............................................................................................................................................8　　第三條 甲方的權(quán)利和義務(wù) .............................................................................................................................9　第四條 乙方的權(quán)利和義務(wù) ...........................................................................................................................11　　　第五條 丙方的權(quán)利和義務(wù) ...........................................................................................................................13　　第六條 基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)投資和使用范圍 ...........................................................................................16　　第七條 基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)和基金公司投資文件的保管 .......................................................................18　第八條 劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 .......................................................................................................20　　第九條 基金公司會(huì)計(jì)核算和核對(duì) ...............................................................................................................24　　　第十條 托管報(bào)告與審計(jì)協(xié)助 .......................................................................................................................26　　　第十一條 托管費(fèi) 用 .......................................................................................................................................28　　　第十二條 托管人的更換 ...............................................................................................................................29　　　第十三條 保密義務(wù) .......................................................................................................................................30　　　第十四條 違約責(zé)任及免責(zé)條款 ...................................................................................................................31　　第十五條 不可抗力事件的處理 ...................................................................................................................32　第十六條 本協(xié)議的生效、修改和終止 .......................................................................................................33　第十七條 法律適用和爭(zhēng)議解決 ...................................................................................................................34　　第十八條 其 他 .............................................................................................................................................34　　附件一 XX 投資中心(有限合伙)財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令授權(quán)通知 ..................................................................38　　附件二 XX 投資中心(有限合伙)托管報(bào)告參考樣式 ..................................................................................39　附件三 預(yù)留銀行印鑒確認(rèn)書(shū) .....................................................................................................................42　附件四 XX 投資中心(有限合伙)股權(quán)投資登記簿 ......................................................................................43　附件六 業(yè)務(wù)聯(lián)系表 .......................................................................................................................................45　附件七 托管賬戶支取審批權(quán)限對(duì)照表 .......................................................................................................46　　　附件八 XX 投資中心(有限合伙)資金和文件移交通知書(shū) ..........................................................................48　　　　　　2　協(xié)議當(dāng)事人　　　委托人：XX 投資中心(有限合伙)（以下簡(jiǎn)稱“甲方” ）　 　　地址：北京市 區(qū) 室 　執(zhí)行事務(wù)合伙人：　 　　聯(lián)系電話：010　　　　管理人：北京 XX 投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“乙方” ）　 　　地址：北京市 區(qū) 室 　法定代表人：　聯(lián)系電話：010　　　托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司 市分行（以下簡(jiǎn)稱“丙方” ） 　　地址： 市 　主要負(fù)責(zé)人：　聯(lián)系電話：　　3　鑒 于：　　甲方系一家依據(jù)中國(guó)法律合法設(shè)立并有效存續(xù)的有限合伙（企業(yè)） ，其經(jīng)營(yíng)范圍為投資管理；對(duì)上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的投資,投資管理,投資咨詢,項(xiàng)目投資……?！?　　5　第一條 陳述和保證　 甲方的陳述和保證　　甲方做出以下陳述和保證，并承諾其內(nèi)容在本協(xié)議簽訂之日真實(shí)準(zhǔn)確：　 　?。?）主體合法。?。?）獲得內(nèi)部授權(quán)?！　?．2 乙方的陳述和保證　　乙方做出以下陳述和保證，并承諾其內(nèi)容在本協(xié)議簽訂之日真實(shí)準(zhǔn)確：　 　?。?）主體合法。就乙方所知，并不存在任何事件導(dǎo)致或可能導(dǎo)致受托管理人喪失該項(xiàng)資格?！?　乙方提供的所有與本協(xié)議有關(guān)的資料和信息在本協(xié)議簽訂之日均真實(shí)準(zhǔn)確，不存在任何重大錯(cuò)誤或遺漏?！”揭婪ㄈ〉昧送泄軜I(yè)務(wù)資格，且就托管人所知，并不存在任何事件導(dǎo)致或可能導(dǎo)致托管人喪失該項(xiàng)資格?！?　　8　丙方提供的所有與本協(xié)議相關(guān)的資料和信息在本協(xié)議簽訂之日均真實(shí)準(zhǔn)確，且不存在任何重大錯(cuò)誤或遺漏?！　。?）管理該基金公司托管賬戶?！　。?）對(duì)被投資企業(yè)（或股權(quán)受讓方）支付投資收益的情況進(jìn)行監(jiān)督；被投資企業(yè)（或股權(quán)受讓方）未按照約定及時(shí)足額支付投資收益的，向甲方和乙方進(jìn)行報(bào)告；被投資企業(yè)（或股權(quán)受讓方）發(fā)生破產(chǎn)清9　算情況的，對(duì)清算小組向本基金公司支付清算財(cái)產(chǎn)的情況進(jìn)行監(jiān)督。　?。?0）隨時(shí)接受甲方及乙方對(duì)于托管現(xiàn)金類資產(chǎn)運(yùn)作的檢查。　第三條 甲方的權(quán)利和義務(wù)　 甲方的權(quán)利：　?。?）取得基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)的收益及按照委托管理協(xié)議的約定取得清算后的剩余現(xiàn)金類資產(chǎn)?！?　　（5）要求丙方按照法律法規(guī)的規(guī)定和本托管協(xié)議約定向甲方提供中期、年度托管報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、辭任報(bào)告及清算報(bào)告，并獲取相關(guān)資料?！　。?）要求丙方保管甲乙方交付的與基金公司托管業(yè)務(wù)有關(guān)的和與基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)有關(guān)的合同、憑證、證書(shū)等加蓋甲方或乙方公章的復(fù)印件?！。?3）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定及本協(xié)議約定的其他權(quán)利?！?　　（3）根據(jù)委托管理協(xié)議及本協(xié)議的約定，及時(shí)、全面地向乙方和丙方提供必要及有效的全部授權(quán)文件，包括但不限于基金公司章程、基金公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、委托管理協(xié)議、董事會(huì)、股東會(huì)決議等與基金公司設(shè)立和運(yùn)作相關(guān)的重要法律文件副本或加蓋甲方公章的文件復(fù)印件?！　。?）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。　?。?）對(duì)丙方履行本協(xié)議所約定的對(duì)基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)托管職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督；對(duì)丙方違反基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)托管職責(zé)的行為要求其糾正并書(shū)面通知甲方?！?　?。?）不得將本基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)轉(zhuǎn)委托第三人進(jìn)行管理?！?　?。?）隨時(shí)接受甲方和丙方的查詢，提供準(zhǔn)確、完整的基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)財(cái)務(wù)運(yùn)作狀況和原始交易憑證等資料。?。?0）根據(jù)本協(xié)議，乙方對(duì)丙方是否及時(shí)執(zhí)行乙方合法合規(guī)的劃款指令、是否根據(jù)乙方指令辦理清算交收、是否安全保管基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)、開(kāi)設(shè)托管賬戶、對(duì)基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)進(jìn)行分賬管理、是否擅自動(dòng)用基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)等行為進(jìn)行監(jiān)督和核查?！。?）根據(jù)本協(xié)議的約定，及時(shí)、足額收取托管費(fèi)?！。?）對(duì)本基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)的運(yùn)作、收益的計(jì)算、分配行使監(jiān)督權(quán)，發(fā)現(xiàn)乙方違反本協(xié)議的約定時(shí)，及時(shí)以書(shū)面形式通知甲方和乙方，監(jiān)督并協(xié)助乙方改正有關(guān)投資運(yùn)作和基金公司收益在計(jì)算、分配方面的錯(cuò)誤?！?　　15?。?）及時(shí)執(zhí)行乙方根據(jù)本協(xié)議發(fā)出的有效劃款指令，辦理本基金公司名下的資金往來(lái)劃撥?！　。?）根據(jù)基金公司章程，在本基金公司期限屆滿或本基金公司提前終止后協(xié)助甲方和乙方進(jìn)行基金公司的清算及解散。　（12）根據(jù)本托管協(xié)議提供制作財(cái)務(wù)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表等，對(duì)涉及托管業(yè)務(wù)部分的基金公司相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行復(fù)核?！。?6）丙方因依法解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)不屬于清算財(cái)產(chǎn)?！　〉诹鶙l 基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)投資和使用范圍　 　　 基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)的投資　 基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)的投資范圍具體如下：由……項(xiàng)目等項(xiàng)目。甲方對(duì)于基金公司章程以及附件七擁有最終解釋權(quán)，但不得解釋為與委托管理協(xié)議的約定抵觸或沖突